부정직 한 공동 징계 메커니즘으로 시장 신용 방어

증권감독회, 발전개혁위, 중앙은행 등 8 개 중앙단위는 7 월 9 일' 과학혁신판 등록제 시범에서 관련 시장 주체에 대한 규제 정보 강화에 관한 의견 * * * 을 공동으로 발표했다. 특정 금융 분야 정보 * * * 에 초점을 맞춘 첫 번째 신용감독 문서로서' 의견' 은 연합의 핵심 역할을 강조하는 * * * * 의 전제를 제시했다. < P > 요약하면' 의견' 은 주로 신용정보 사용 방법, 위반행위 처벌 방법 등 두 가지 문제를 다루고 있다. 증권감독회, 상교소는 발행 상장, 재융자, 인수 개편 감사, 등록 결정 등의 책임을 이행할 때 주주, 임원, 중개기관 인원 등 주요 시장 주체 및 관련 기업의 신용 정보를 여러 국가 정보 플랫폼에 의존하여 관련 주체의 신용 상황을 전면적으로 묘사할 수 있다. 앞서 언급한 시장 주체 및 관련 소유자가 위법행위를 저지르면 부정직한 정보가 여러 플랫폼 간에 푸시되며 향후 출시, 재융자, 인수 재편 감사, 등록 결정 등의 책임을 이행하는 데 중요한 참고로 사용됩니다. < P >' 의견' 주요 징계의 부정직 대상은 법발행주체 법정대표인과 회사 동감고뿐만 아니라 실사책임을 맡은 중개기관 관계자도 포함돼 있다. 각 책임 주체는 해당 법 집행 부문에 대응한다. 한 사건의 미래에 여러 부서가 동시에 개입할 수 있는 것과 같다. 이런 부정직 합동징계 메커니즘은 이전에 주요 책임자에게만 처벌했던 폐단을 근절하고 위반 비용을 높였으며, 다방면이 동시에 위반과 연루되도록 하여 각 측이 취업과정에서 직무를 충실히 수행하게 하고 요행의 생각을 끊게 했다. (윌리엄 셰익스피어, 윈스턴, 일명언) (윌리엄 셰익스피어, 윈스턴, 일명언) < P > 상장사 금융사기 사건은 각국 자본시장에서 흔히 볼 수 있는 것으로, 발행주체로서 상장사는 정보 공개에 대한 첫 번째 책임을 져야 하지만, 금융사기가 발견될 경우 중개기관도 책임을 면할 수 없다. 21 년 엔론 재무 스캔들이 터져 감사 및 컨설팅 서비스를 제공하는 세계 5 대 회계사무소의 안다신이 파산했다. 안다신이 엔론이 중요한 정보를 숨기고 자신의 명성을 거듭 변호했다고 해도 결국 돌아올 수 없었다. 안다신을 위해 봉사하는 시티은행, 모건대통 등 중개 기관도 똑같이 큰 타격을 입었다. < P > 이달 초 4 년 연속 이윤 119 억원을 허비하는 스캔들이 터져 강덕이 새롭게 폐장을 선언한 것은 우리 증권시장 사상 최대 금액 위조안이다. 거래소 규정에 따르면 강덕신은 이미 상장 철회 조건을 촉발시켰고, 주요 책임자도 중최고형 될 것이다. 강덕의 새로운 감사기구로서, 서화회계사무소도 이미 입건되어 조사를 받았다. 발행 주체는 발행 과정에서 정보 우위를 가지고 있지만 중요한 정보의 직접적인 주체를 숨기는 것이고, 중개 기관의 실직, 그에 따른 실사도 간접적으로 위법 행위에 기여했다는 것은 분명하다. 일부 중개 기관과 상장 회사가 장기적인 협력에서 친밀한' 우정' 을 형성한 것은 물론이고, 의무를 다하지 못했을 뿐만 아니라, 오히려 기업의 위법 위반을 돕고, 이익에 따른 감사의 근본 원칙에 위배되는 것은 말할 것도 없다. < P > 과학혁신판 설립 및 파일럿 등록제 주식 발행의 핵심은 정보 공개, 증권 발행, 거래, 심지어 강제 퇴시까지 발행자의 사전, 일, 사후 정보 공개에 달려 있다. 증권 발행 및 후속 과정에는 관련 기관이 많고, 단일 기관 규제는 효율성이 부족하며, 공동 징계 메커니즘은 과학혁신판 뿐만 아니라 우리나라 전체 자본시장 정보 환경에 큰 추진 작용을 한다. 그뿐 아니라, 규제 정보 강화 * * * 신실한 공동 징계 메커니즘을 보완하고, 행정 및 시장 징계를 전반적으로 강화하고, 사기 발행, 정보 공개 위법 중점 책임 집단의 부정직 비용을 더욱 높인다. 자본 시장이 각 측의 성실한 경영, 직무 수행, 자본 시장의 효율성 향상, 투자자의 이익 보호를 촉구하다. < P > (저자계 청년경제학자, 응용경제학 박사후) < P > (문장 출처: 상해증권보) 는 이 정보를 발표하는 목적은 본 사이트의 입장과는 무관하게 더 많은 정보를 보급하기 위한 것이라고 엄숙히 밝혔다.