쥐 창고의 전형적인 사례

펀드 매니저 한강이 자신이 관리하는 펀드에서 백마주 매매를 추적해 붙잡힌 것은 펀드 매니저가 체포된 것은 이번이 처음이다.

형법 개정안이 시행된 날부터 펀드 쥐 창고의 좋은 날은 끝났다.

20 10 년 9 월 6 일, 증권감독회는 만리장성 펀드 원펀드 매니저 한강이 사법기관으로 이송돼 형사책임을 추궁했다고 발표했다.

사법기관으로 이송된 한강은 직무의 편의를 이용해 자신이 관리하는 펀드에서 백마 주식 매각을 추적해 돈을 벌었다. 수익성이 높기 때문에 선전 증감국에 의해 압수되어 사법기관으로 이송돼 형사책임을 추궁하다.

한강은' 중화인민공화국 형법 개정안 (7)' 시행 이후 형사책임을 추궁받을 수 있는 최초의 펀드 매니저가 될 수 있다. 한강은 처음도 마지막도 아니다. 한강이 구금된 뒤 규제층이 자금 쥐창고에 대해 겁을 내기 시작했다는 것을 보여준다.

한강쥐창고

한강쥐창고가 2009 년 9 월 폭로되면서 선전감독국은 아직 그에 대한 처리 결과를 발표하지 않았다. 20 10 년 9 월 6 일, 증권감독회가 발표한 결과는 시장을 놀라게 했다.

2009 년 6 월 6 일, 36 세의 한강은 만리장성 구부기금의 펀드 매니저로 임명되었다. 이에 앞서 한강은 만리장성 구항펀드 매니저, 장성기금 연구부 사장을 역임했다. 7 개월 뒤인 2009 년 8 월 선전감독국은 관할 구역 14 개 펀드회사의 펀드 매니저 집업 상황을 돌격 점검했다. 이번 검사에서 한강이 쥐창고를 사설한 것으로 밝혀졌다.

선전 증감국은 검사에서 경순장성펀드회사 펀드매니저 도강 및 장성펀드회사 펀드매니저 한강, 앞머리가 비공개 정보를 이용해 주식을 매매한 혐의를 받고 있으며, 계좌 금액은 수십만원에서 수백만 원까지 다양하다는 사실을 발견했다. 세 명의 펀드 매니저가 쥐 창고를 사립한 것은 펀드의 흑막에 이어 펀드 업계의 가장 큰 스캔들이다.

투강과 앞머리가 발표한 거래 세부 사항에 따르면 이 두 펀드가 행정처벌을 받아 매매한 주식은 중소중주를 위주로 하고 있다. 만리장성 구부 () 가 2009 년 8 월 현장 검사 전에 발표한 1 분기 신문과 반기보 데이터를 보면 한강의 자금은 모두 백마 주식으로 ST 주와 재편주가 없다.

이전 10 주식에서 볼 수 있듯이, 1 분기보와 반기보 모두 5 개의 주식이 있다. 특히 한강이 만리장성 구부를 인수한 뒤 증창차주를 시작했고, 일가부위와 화우자동차는 각각1./KLOC 를 보유하는 6, 8 번째 주식이 되었다

2009 년 반기보 거래수치로 볼 때, 한 () 이 위위 () 와 화우 () 자동차도 매입금액의 4 위와 5 위를 차지한 것으로 보아 한강 () 이 두 주식을 매우 잘 보고 있다는 것을 알 수 있다. 한강 친족 계좌의 거래 정보는 알 수 없지만 이 두 주식을 매매할 가능성은 배제할 수 없다.

증권감독회는 선전 증권감독국 검사 결과를 받은 직후 한강 등 3 명을 입건해 점검했다. 2009 년 9 월 22 일 한강은 정직을 당했다.

20 10 년 9 월 6 일, 증권감독회는 한강이 펀드 매니저의 직무를 이용하여 친족이 개설한 증권계좌를 다른 사람과 함께 운영하며 한강이 관리하는 구부기금과 여러 차례 같은 주식을 매매하며 수익이 크며 사법기관으로 이송돼 형사책임을 추궁했다고 발표했다.

펀드 업계 쥐창고 1 인 징역

경순장성, 도강, 앞머리, 한강 원펀드 매니저 3 명이' 쥐창고' 거래 혐의로 증권감독회에 입건돼 처벌이 20 1 1 년 5 월 22 일 공식 발표됐다. 강건과 앞머리는 불법 소득을 몰수하고, 다양한 수준의 벌금을 부과하며, 시장 금지 처벌을 받는다. 한강은 공안기관으로 이송돼 형사책임을 추궁했다. 중국 주식시장이 미공개 정보거래를 이용해 형법을 위반한 혐의로 공안기관으로 이송돼 형사책임을 추궁한 것은 이번이 처음이다.

선전 () 시 후쿠다 () 구 인민법원은 펀드 매니저 한강 () 이 미공개 정보거래를 이용한 혐의로 공개 판결을 내리고 한강 유기징역 1 년, 위법소득 몰수, 벌금 3 10000 원을 선고했다. 이 사건은 국내 최초의 펀드 종사자들이 미공개 정보를 이용해 불법 거래를 하는 형사책임을 추궁받는 사건이 됐다.

창고를 살해하고 형법으로 사람을 죽이다

중국 펀드업 역사상 한강은 사법기관으로 이송돼 형사책임을 추궁한 최초의 사람이다.

한강은 증권감독회에 의해 처음으로 살해된 사람이 아니다. 펀드 쥐 창고 명단에는 전 모건스탠리 펀드 매니저 당검, 남방펀드 매니저 왕리민, 융통펀드 매니저 장야, 만리장성펀드 매니저 앞머리, 경순장성 펀드 매니저 도강 등이 있다. 그러나 증권감독회는 쥐창고 혐의를 받은 펀드 매니저를 사법기관에 이송해 형사책임을 추궁하지 않고 벌금과 행정처벌을 했다.

한강과 앞머리, 도강은 동시에 증권감독회에 입건돼 사찰을 받았지만 다른 결말로 끝났다. 근본 원인은 앞머리가 도강 의심 쥐창고와 거래하거나 금액이 형사범죄를 구성하지 않거나 거래가 2009 년 2 월 28 일 이전에 발생했기 때문이다.

형법 개정안의 출범은 한강 머리에 치명적인 강철 칼이 되었다.

한강이 만리장성 구부펀드 매니저로 취임한 지 한 달이 넘었고, 2009 년 2 월 28 일, 11 회 전국인민대표대회 상무위원회 형법 개정안을 통과시켜 통과일로부터 발효됐다. 형법 개정안은 형법 제 180 조에' 미공개 정보를 이용한 거래죄' 라는 단락을 추가했다.

줄거리가 심각하고 형법 개정안은 5 년 이하의 징역이나 구속, 위법소득의 두 배 이상 5 배 이하의 벌금을 부과하도록 규정하고 있다. 줄거리가 특히 심각하여, 5 년 이상 10 년 이하의 징역을 선고받고, 위법소득의 두 배 이상 5 배 이하의 벌금을 부과한다.

증권감독회의 공고에서 한강사건과 관련된 수익금액, 주식, 거래내역은 전혀 언급되지 않았지만 쥐창고의 거래시간이 형법 개정안이 정식으로 시행된 뒤 기간 금액이 비교적 클 것으로 보인다.

한강은 형사책임을 추궁받아 자본시장에 대한 억제작용이 있지만 의미가 크다.

형법 개정안 (7) 규정에 따르면 펀드회사뿐만 아니라 증권거래소, 선물거래소, 증권회사, 선물소속사, 상업은행, 보험회사 등 금융기관 종사자, 관련 감독부서나 산업협회 직원도 포함돼 있다.

선전 증권감독국의 검사에서 계좌 금액은 수십만원에서 수백만 원 사이였지만 한강은 비공개 거래 정보를 이용해 수천만 원을 벌 가능성은 크지 않았다. (윌리엄 셰익스피어, 윈스턴, 명예명언) (윌리엄 셰익스피어, Northern Exposure (미국 TV 드라마), 명예명언) 자본시장에서 비공개 정보 재편을 이용해 수억 위안을 불법적으로 이윤을 얻는 것보다 다른 사람을 위해 표율을 낼 수 있다.

펀드 매니저와 펀드 업계에도 경종을 울렸다. 펀드 회사 종사자는 8000 여 명, 62 개 펀드 회사 * * * 산하 펀드 제품 700 마리, 펀드 매니저 500 여 명에 이른다. 이 집단은 2065,438+00 부터 높은 유동성을 보였다. 2065 년 7 월 30 일 현재 438+00 까지 59 개 펀드 회사의 227 명의 펀드 매니저가 이직했다.

인원이 들락날락하는 것은 필연적으로 뒤섞일 것이다. 한강이 처음이지만 마지막은 아닐 것이다. 펀드업계의 동행에 더 큰 충격작용이 있다. 전국 최대' 쥐창고' 사건, 선전' 쥐창고' 제 1 안 (20 14 2 월 2 1) 이 선전 중원에서 심리를 하고 있다. 전박시 정선 펀드 매니저 말락이 미공개 정보를 이용해 주식을 불법 매매한 혐의로 기소되었다. 어제의 법정은 두 시간 동안 계속되었고, 마락은 기탄없이 자백했다.

재판은 말락이 2 년 동안' 쥐창고' 를 어떻게 조작했는지 밝혀냈고, 불법 이윤은 654.38+0883 만원이었다.

20 14 년 2 월 2 1 일 재판을 시작한' 쥐창고' 사건의 주인공 말락은 32 세에 불과했다. 그는 위기 때문에 박시정선 펀드를 펀드계의 풍운인물로 만들라는 명령을 받았지만, 20 13 년 7 월 말락은' 쥐창고' 조작으로 지목됐다. 말락은 박시기금 관리유한공사 산하 박시선 주식형 증권투자펀드 매니저로 재직하면서 20 1 년 3 월 9 일부터 20 13 년 5 월 30 일까지' 김모',' 엄모 금' 을 위반한 것으로 조사됐다. 서민의 자금을 개인주식' 의자' 로 삼는 전형적인' 쥐 창고' 로 검찰에 의해 미공개 정보 거래죄로 공소를 제기하다.

쥐창고 조작은 2009 년 2 월 형법 개정안 (7) 이 시행될 때까지 형사범죄로 분류되지 않았으며, 그에 상응하는 죄명은 미공개 정보 거래죄를 이용하는 것이다. 쥐창고' 사건은 국내에서는 이미 많은 재판 사례가 있었지만, 선전에서는 마락안이 첫 번째이자 선전' 쥐창고' 제 1 건이라고도 불리며, 마락사건과 관련된 거래액과 이익금액은 모두 같다.

2 월 20 14, 2 1 일 재판에서 말락은 시종일관 죄를 시인했다. 그는 기소장에 열거된 범죄 과정과 금액에 이의가 없고 검사가 열거한 대량의 증거도 완전히 인정했다. 그는 변호인을 변호할 때 눈물을 흘렸을 뿐만 아니라 마지막 진술에서도 깊은 유감을 표했다. 두 시간 동안의 전체 재판 과정에서 마락의 자기변호와 그의 변호인의 발언은 모두 범죄에 집중되었다.

말락은 가난한 학생부터 펀드인에 이르는 사람이다.

마락, 32 세, 하남 농촌에서 태어나 가정 형편이 빈한하다. 마락의 마지막 진술에서 그는 이를' 17 년 한창고학' 으로 묘사했고, 그는 칭화대에서 장학금과 고학으로 본과와 석사 학업을 마쳤다.

20 1 1 년 3 월 8 일, 29 세의 말락이 박시 엄선주식형 증권투자펀드 매니저로 임명됐다. 당시 펀드의 업계 순위는 약 90% 에 불과했다. 펀드를 인수한 후, "나는 정말 이 펀드를 내 생명으로 여긴다. 왜냐하면 밤낮으로 야근을 하고, 많은 휴일을 포기하고, 심지어 밤에도 잠을 잘 수 없기 때문이다." 말락은 법정에서 자신의 신체대월로 30 세 이전에 계발성 고혈압, 심한 요추 디스크 돌출, 밤새 요통을 앓았다고 밝혔다.

그러나 그는 자신의 노력이 보답을 받았고 펀드의 실적이 업계 상위 24% 로 급속히 증가했다고 믿는다. 20 1 1, 이 기금은 동종 펀드 중 상위 3 분의 1 에 있다. 6543.8+00 억원에 가까운 대판 펀드에게 이것은 대단한 성적이다. 이에 따라 마락은 펀드계의 풍운인물이 되어 농촌 아이들이 성공한 사람이 되는 격려의 사례로 꼽힌다. 뛰어난 성과로 말락의 수입도 증가했다. 자료에 따르면 말락의 연봉은 이미 200 만원을 넘어섰다. 전국 최대 쥐창고 사건이 광저우에서 신기록을 세웠다. 광저우시 인민검찰원은 2065438+2006+65438+2006 년 6 월 5 일 이 병원에서 공소를 제기한 진모 시민이 1 심 법원에 징역 4 년, 벌금 인민폐 2830 만원, 피고인 위법소득 인민폐 2826.058727 만원을 추징했다고 발표했다. 진모 시민사건은 주식 87 마리 매매, 거래액 6543.8+08 억원, 불법이익 2826 만원을 포함해 현재 국내 최대 쥐창고 사건이다.

광저우시 인민검찰원에 따르면 현재 국내 최대 쥐창고 사건으로 진 모 시민안은 미공개 정보를 이용해 해당 정보와 관련된 증권거래활동에 종사하는 것을 포함한다. 매매 주식 수가 87 마리에 달하고 거래액은 1884084756.25 위안, 불법 이익액은 28260587.27 위안에 달한다. 이 사건은 공안부 증권범죄 수사국이 수사하고, 광동성 인민검찰원이 광저우시 인민검찰원을 지정해 심사하여 처리한다. 20 15 년 9 월 7 일 광저우 인민검찰원이 광저우 중급인민법원에 공소를 제기했는데, 이 사건은 20 1 10 년 10/0 월 6 일 광저우 중급인민법원에서 열렸다 2065438+2006 년 3 월 1 일, 증권감독회는 장붕이 선완링 펀드 관리유한공사 (원신만파리 펀드 관리유한공사) 에서 선임 분석가, 펀드 매니저, 연구원, 장붕과 그의 아내 양모 () 가 유모수 계좌 사용을 통제한다고 발표했다. 장붕이 신동력기금을 관리하는 동안, 신동력기금이 주식을 매매한 후, 장붕은 유모수의 증권계좌를 운영하거나 연이어 신동력기금을 매매했다. 증권법 제 233 조,' 증권시장금지조례' 제 5 조의 규정에 따라 장붕에 대해 5 년 금지 조치를 취하기로 했다.

"유" 증권계좌를 경영하여 총 44 만 8500 위안을 벌었다. 그중 상하이시 거래 16 주, 거래 15 1526000 원, 이익 24 만 8 천 원. 거래심시 20 개 주식, 거래액 654.38+06554 만 4000 원, 이익 2 억 077 억원.

증권감독회는 신동력 펀드 매니저로 재임하는 동안 미공개 정보를 이용해' 유' 증권계좌를 운영하는 것은' 증권법' 의 펀드 매니저의 이사, 감사, 매니저 및 기타 종사자들이' 증권거래 등 펀드 재산과 펀드 점유율 보유자의 이익을 손상시키는 활동에 종사해서는 안 된다' 는 규정을 위반한 것으로 보고 있다. 이에 따라 장붕은 시장 진출을 5 년간 금지했다. 입입 금지 기간 동안 증권 업무에 종사해서는 안 되며, 상장회사의 이사, 감사, 고위 임원을 맡을 수 없다.