증권 종사자 행위 8 가지.

증권실무자 규정 준수 학습

1, 증권실무자 행동 규범 (8 개 1 개 금지)

8 개:

1, 국내법, 규정 및 증권 준수

2, 본업을 사랑하고, 업무를 열심히 연구하고, 업무 수준과 업무 능력을 지속적으로 높여야 한다.

3,' 공평, 정의, 공개' 원칙을 고수하고 투자자의 합법적인 권익을 보호해야 한다.

4, 운영 절차를 엄격히 준수하고, 고객 지시를 정확하고 시기 적절하게 시행하며, 고객 비밀을 유지해야 합니다.

5, 열정적이고 성실하며 문명적이고 예의 바르게' 고객지상' 직업윤리 풍조를 세워야 한다.

6, 관리에 복종하고, 서비스를 규범화하고, 직무에 충실하고, 증권거래에서 정상적인 질서를 유지해야 한다.

7, 동료를 단결시키고, 협력을 조율하고, 업무활동에서 발생하는 각종 갈등을 선처해야 한다.

8, 증권업 직업의 영예를 소중히 여기고, 본 업종과 본 기관의 명성을 자각적으로 유지해야 한다.

1 금지: < P > 1, 자신이나 친지들을 위해 증권을 매매해서는 안 된다.

2, 고객에게 허위 및 무책임한 정보를 제공하여 고객 매매를 유도해서는 안 됩니다.

3, 고객, 발행사 또는 관계자와 부당한 이익을 얻기로 합의해서는 안 됩니다.

4, 고객의 거래를 변경할 수 없습니다.

5, 고객의 유가 증권이나 자금을 유용해서는 안 되며, 고객의 이름 또는 계좌를 이용하여 증권을 매매해서는 안 됩니다.

6, 고객의 위탁 사항 및 관련 거래 상황을 다른 사람에게 누설해서는 안 됩니다.

7, 고객의 매매증권의 전권 위탁을 받을 수 없습니다.

8, 고객 당좌 대월 금지;

9, 본인 또는 본사의 이익으로 인해 고객의 거래행위에 영향을 미치거나 영향을 미치려고 해서는 안 됩니다.

1, 시장 조작 행위는 허용되지 않습니다.