실무자 금융범죄 예방에 관한 지도 의견' 의 기본 원칙

(a) 당의 지도력과 당의 건설을 강화한다. 신시대 당 건설의 총요구 사항을 성실히 관철하고, 전면적으로 엄치당 전략 배치를 철저히 하고, 각급당 건설 책임을 다지고, 제도 집행을 강화하고, 법률법규의 진지성과 권위를 수호하며, 당의 노선 방침 정책이 은행업보험업업에서 그대로 관철되도록 보장하다.

(b) 장기 매커니즘 개선과 단기 중점 처벌의 결합을 견지하다. 위험 내부 통제 메커니즘의 건설을 지속적으로 강화하고, 사회적 반영이 강하고 형사사건이 다발한 중점 분야가 은행, 보험기관의 온건한 경영에 중요한 영향을 미치는 위법범죄 문제를 해결하고, 처벌방지조합, 표본 겸치, 관리인이 돈을 관리하고, 제도 방화벽을 쌓는다.

(3) 내부 통제, 업계 자율과 외부 감독을 견지하다. "기관 주체 책임 이행, 업계 협력 메커니즘 구축, 외부 감독 관리 강화" 의 삼위일체 범죄 예방 업무 체계를 구축하여 공동 관리의 통치 구도를 형성하다.

(4) 금융감독부와 감사기관, 공안기관, 사법기관이 예방과 타격력을 형성한다고 주장한다. 행정법 집행과 형사사법의 조화를 통해 사례 경보 역할을 발휘하여 지역 간, 부서 간, 분야 간 감독 징계 메커니즘을 수립하다.

법적 근거:

국무원 사무청은 중국 은행업감독관리위원회의 주요 직책 내 기관과 인원 편성 규정 발행에 관한 통지를 받았다.

섹션 1 할당 된 책임

(a) 중국 인민은행의 은행업 금융기관에 대한 규제 의무.

(2) 전 중공중앙금융업무위원회의 관련 직책.

제 2 조 주요 책임

(1) 은행업 금융기관 감독의 규칙과 조치를 제정한다. 관련 법률 및 행정 법규를 초안하여 제정 및 개정 건의를 제출하다.

(2) 은행업 금융기관과 그 지점의 설립, 변경, 종료 및 업무 범위를 승인합니다.

(3) 은행업 금융기관에 대한 현장 및 오프사이트 감독을 실시하고 법에 따라 위법행위를 조사하여 처리하다.

(4) 은행업 금융기관 고위 임원의 임직 자격을 심사하다.

(5) 전국 은행업 금융기관 데이터와 보고서를 통일적으로 편성하고 중국 인민은행을 베껴 국가 관련 규정에 따라 발표할 책임이 있다.

(6) 재정부, 인민은행 등과 함께 예금류 금융기관의 비상위험처분에 대한 의견과 건의를 제출한다.

(7) 국유 중점 은행업 금융기관 감사회의 일상적인 관리를 책임진다.

(8) 국무원이 지정한 기타 업무를 맡다.