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선물 중개 사업의 위험 통제
선물 회사의 위험 관리 책임은 주로 다음과 같습니다.
■ 퇴근 후 위험 관리를 수행합니다. 결산 후 고객 계좌 잔액이 유지보증금 수준보다 낮은 경우 선물회사는 고객에게 추가 보증금 통지를 보낼 때 즉시 IB 업무 부서에 통보해야 하며 보증금 비율은 선물회사 통지를 기준으로 합니다.
■ 당일 위험 관리를 수행합니다. 거래 중 언제든지 고객 계정 지분 상황을 추적하고, 위험이 경계 수준에 도달한 고객에 대해 고객 및 IB 사업부에 즉시 알립니다.
■ 보증금 추가 기록을 제때에 검토하여 고객이 정해진 시간 내에 전액 보증금을 추가했는지 확인합니다. 시간과 금액에 따라 보증금을 추가하지 않은 경우 선물회사는 계약대로 처리해야 한다. 고객 및 IB 사업부에 적시에 결과를 알립니다.
위험 관리 측면에서 IB 의 책임은 다음과 같습니다.
■ 자발적으로 문의하다. IB 비즈니스 담당자는 IB 모니터링 시스템을 통해 고객의 예금 및 위험 상태를 수시로 모니터링해야 합니다.
■ 고객에게 통지합니다. 고객 보증금이 부족한 것을 발견하면 IB 위험 관리 담당자는 고객에게 추가 보증금 금액 및 추가 기한을 적시에 통지해야 합니다.
위험 관리 링크 IB 에 필요한 작업은 주로 다음과 같습니다.
■ 선물회사가 고객에게 제때에 보증금을 추가하거나 스스로 창고를 감축할 것을 요구하도록 돕는다.
■ 선물 회사가 강제로 창고를 평평하게 하는 고객을 달래도록 돕는다.
■ 선물 회사가 창고 고객의 자금을 회수하도록 돕는다.
■ 고객 체크리스트를 감독하여 이의가 있는 고객이 선물회사에 이의를 제기하고 선물회사가 고객의 결산 결과를 설명할 수 있도록 돕습니다.