기금넷 공식사이트 - 금 선물 - 중국증권감독회가 처음으로 승인한 증권상담자격을 갖춘 종합전문상담기관은 어떤 것들이 있나요?
중국증권감독회가 처음으로 승인한 증권상담자격을 갖춘 종합전문상담기관은 어떤 것들이 있나요?
증권 선물 투자 자문 자격을 신청하는 기관은 다음 조건을 충족해야 합니다.
(a) 증권 또는 선물 투자 컨설팅 업무에 종사하는 기관으로, 증권, 선물 투자 컨설팅 자격을 획득한 전문직 인원 5 명 이상이 있다. 동시에 증권 선물 투자 컨설팅 업무에 종사하는 기관에는 증권 선물 투자 컨설팅 자격을 획득한 10 명 이상의 전담 인원이 있습니다. 고위 경영진 중 적어도 한 명은 증권, 선물 투자 자문 자격을 취득했습니다.
(b) 등록 자본1백만 위안 이상
(3) 고정 사업장 및 업무에 적합한 통신 및 기타 정보 전송 시설이 있습니다.
(4) 정관이 있다.
(5) 건전한 내부 관리 제도가 있다.
(6) 중국증권감독회가 요구하는 기타 조건을 구비한다.
Q: 회사 설립 후 증권감독회에서 취업자격을 어떻게 신청합니까?
제 8 조 증권 선물 투자 자문 자격을 신청하는 기관은 다음 절차에 따라 승인한다.
(1) 신청인은 중국증권감독회가 허가한 지방증관청에 신청서를 제출하고 (지방증관무허가, 신청인은 중국증권감독회에 직접 신청서를 제출하고, 하동함), 지방증관리처가 심사동의를 한 후 초보적인 의견을 제출한다.
(2) 소재지 증권감독국은 신청서를 중국증권감독회에 제출하여 승인을 받은 후 신청자에게 업무허가증을 발급하고, 승인 서류를 소재지 감독국에 복사한다.
(3) 중국증권감독회는 공고형식으로 업무허가를 받은 신청자 정보를 사회에 발표할 것이다.
Q: 라이센스 사업 범위는 무엇입니까? 상담･대리･중개 등.
사업 범위는 다음과 같이 제한되어야 한다. 투자 자문 서비스; 중개 기관은 선물 회사와 협력해야 한다. 대리를 금지해야 합니다.
제 24 조 증권 선물 투자 자문 기관 및 투자 고문은 다음과 같은 활동에 종사해서는 안 된다.
(a) 증권 및 선물을 매매하는 대리 투자자;
(2) 투자자에게 증권 및 선물 투자 수익을 약속한다.
(3) 투자자와 투자 수익을 공유하거나 투자 손실을 분담하기로 합의했다.
(4) 자신을 위해 주식을 매매하고, 주식의 성질과 기능을 갖춘 증권, 선물을 매매한다.
(5) 컨설팅 서비스를 이용하여 다른 사람과 담합하여 시장을 조작하거나 내막 거래를 한다.
(6) 법률, 규정 및 규정에 의해 금지된 기타 증권 선물 사기 행위.