한단의 투자 분석가는 개인의 자질에 대한 요구가 높습니까? 발전 전망이 좋습니까?

고든 넷스쿨이 해답을 드립니다.

첫째, 투자 분석가의 품질 요구 사항

1. 투자 분석가에 대한 기본 요구 사항

직업행위의 도덕강령과 기준은 투자 분석가에게 세 가지 기본 요구 사항을 제시했다.

(1) 정직하고 정직하며 공평합니다.

(2) 공공, 자신의 고객, 잠재 고객, 고용주 및 기타 투자 분석가를 대하는 등 윤리 기준에 따라 다양한 행동을 취하는 신중하고 엄숙한 태도를 취한다.

(3) 자신의 전문 수준과 경쟁력을 유지하고 향상시키기 위해 노력하고, 윤리 강령, 직업 행동 기준, 국가 또는 지역 규범을 포함하여 본 직업에 적합한 모든 법률, 규정 및 정부 규제를 숙지하고 운용합니다.

투자 분석가의 세 가지 주요 윤리 원칙

(1) 기존 고객 및 잠재 고객에 대한 공정한 대우는 투자 분석가가 투자 추천, 투자 제안 변경, 투자 행위 등 세 가지 상황에서 기존 고객 및 잠재 고객을 지속적으로 공정하게 대할 책임이 있음을 의미합니다.

(2) 독립성과 객관성 원칙은 투자 분석가가 투자 건의를 하거나 투자 행동을 취할 때 독립적 판단을 내리고 신중하고 합리적이며 독립적이고 객관적이어야 한다는 것을 말한다.

(3) 위탁 책임 원칙은 투자 분석가가 고객과의 관계를 처리할 때 자신의 위탁 책임을 합리적이고 신중하게 결정하고 실제 업무에서 고객에게 이러한 책임을 져야 한다는 것을 의미합니다.

3. 투자 분석가 실무 행동 규범

(1) 투자의 적합성 및 제안. 투자 분석가는 투자 권장사항을 제시하기 전에 고객의 상황, 투자 경험, 투자 목표 등에 대한 합리적인 조사를 실시하고 적시에 정보를 업데이트합니다. 고객을 위한 투자 제안이나 투자 운영을 할 때는 고객의 요구와 상황, 투자 품종의 기본 특성, 포트폴리오의 기본 특성에 따라 이러한 투자 제안의 정확성과 적합성을 고려해야 합니다. (2) 표현의 합리성을 분석한다. 첫째, 투자 분석가의 투자 추천이나 운영은 합리적인 연구와 조사를 바탕으로 해야 합니다. 둘째, 투자 추천 또는 운영 후 해당 기록을 보관해야합니다. 셋째, 투자 건의를 발표할 때 자료가 잘못 표현되는 것을 막기 위해 노력한다. 넷째, 투자 정보를 발표할 때는 관련 요소를 합리적으로 판단하고 선택해야 한다. 다섯째, 투자 건의를 할 때 사실과 관점의 차이를 구분해야 한다. (3) 정보 공개의 포괄 성. 투자 분석가는 증권을 선택하는 방법, 포트폴리오 구축 방법 등 투자 프로세스의 기본 형식과 원리를 공개한 다음 이러한 프로세스에 영향을 줄 수 있는 변경 요소를 공개해야 합니다. 투자 추천을 할 때, 그는 고객에게 투자 대상의 기본 특징과 부수적 위험을 상기시켜야 한다.

(4) 고객 비밀, 자금, 포지션 기밀 유지. 투자 분석가와 시장 관계의 맥락에서 고객의 정보를 비밀로 유지하는 동시에 투자자가 대표하는 자금과 지위를 보호해야 한다.

4. 투자 분석가의 실무 규율

(1) 잘못된 표현을 금지합니다. 투자 분석가는 서비스 프로젝트, 개인 자산, 집업 증명서, 투자 실적 등에 대해 잘못된 진술을 해서는 안 된다. 투자 수익률에 대한 보증이나 보증은 금지되어 있습니다. 투자 분석가가 자신이나 회사가 투자에서 달성한 성과를 설명함으로써 고객 또는 잠재 고객에게 비즈니스를 판매할 계획이라면 이러한 성과의 정확성과 공정성을 보장하기 위해 모든 노력을 기울여야 합니다.

(2) 이해 상충의 공개. 투자 분석가는 고객 또는 잠재 고객에게 자신의 증권, 선물 계약 또는 기타 투자 제품, 그리고 고객이 추천하는 제품과 이해 상충이 있는지 여부를 공개하여 불공정하고 주관적인 추천을 피해야 합니다.

(3) 거래의 우선 순위. 투자 분석가가 고객 또는 고용주를 대리하는 증권, 선물 계약 또는 투자 상품은 개인 거래가 고객 또는 고용주의 이익에 악영향을 미치지 않도록 보유한 동일한 증권, 선물 계약 또는 투자 제품보다 먼저 거래해야 합니다.

(4) 무단 거래. 투자 분석가는 고객이 알지 못하거나 동의하지 않을 경우 고객의 계좌를 거래해서는 안 됩니다.

(5) 비공개 정보의 사용은 금지되어 있습니다. 투자 분석가는 아직 최종 발표되지 않은 메시지나 부정확한 정보를 전달하거나 해당 정보에 따라 거래할 수 없습니다. 투자 분석가가 특수 채널 또는 기밀 채널을 통해 정확한 비공개 정보를 얻더라도 이러한 정보를 보급하거나 그에 따라 조치를 취해서는 안 됩니다.

(6) 표절 금지. 투자 분석은 저자 본인이나 문장 출처를 밝히지 않고 원문과 같은 형식과 내용을 복사하거나 적용해서는 안 된다. 투자 분석가는 저자 본인에게 알리지 않고 문장 내에서 재무 또는 통계 및 기타 사실 정보를 참조할 수 있습니다.

5. 투자 분석가 책임

투자 분석가는 다른 사람의 행동을 감독, 감사 및 영향을 미치고 법률, 규정, 규정 또는 직업 윤리 규범을 위반하는 다양한 행위를 금지할 책임이 있습니다. 또한 투자 분석가는 고용주와 관련된 국내 직업윤리 기준을 알려서 불필요한 제재와 충돌을 피할 책임이 있다.

둘째, 투자 분석가의 발전 전망

CIIA 를 배우는 것은 좋은 지식 체계를 가지고 있을 뿐만 아니라 중국 증권업 협회의 두 가지 기둥 중 하나이기 때문에 발전 전망이 무한하다.

CIIA 투자 분석가들은 월스트리트 등지에서 문턱이 높고, 그 가치는 스타 펀드 매니저보다 훨씬 높다. 따라서 CIIA 투자 분석가들은 좋은 전망을 가지고 있습니다. 다음 CIIA 투자 분석가가 될 수 있는 기회를 잡을 수 있기를 바랍니다.

CIIA 투자 분석가 전망이 좋습니까? 이것은 많은 사람들이 관심을 가질 문제입니다. 고튼 인터넷 학교 전문가들은 CIIA 시험에 합격한 사람이 많지 않고 CIIA 의 전망이 좋아 중국 증권분석가 업계의 지위를 높이고 전체 증권분석업 수준을 높일 것이라고 지적했다.

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