C 15080 증권종사자 제한 구역 답변 100 증권종사자 제한 구역

첫째, 객관식 문제

1. 중국증권감독회' 증권거래제한방법' 에 따르면 조사부서가 증권거래를 제한하는 시간은 () 거래일을 초과할 수 없다. 사건이 복잡하여 비준을 거쳐 거래일을 연장할 수 있다.

A. 10, 10

B. 15, 10

C. 15,5

D. 15, 15

당신의 대답: D.

제목 점수: 10

본 질문 점수: 10.0

2. 최고인민법원 관련 사법해명에 따르면 심각한 내막 거래의 기준은 () 이다.

A. 거래액은 50 만 명이 넘고, 피해손익은 654.38+0.5 만 원을 넘는다.

B 거래액은 654.38+0 만 원을 초과하고, 피할 수 있는 손익은 25 만 원을 넘는다.

C. 거래액은 200 만 원을 넘고, 피하는 이윤이나 손실은 50 만 원을 넘는다.

D. 거래액은 250 만 원을 넘고, 피할 수 있는 손익은 75 만 원을 넘는다.

당신의 대답은: A

제목 점수: 10

본 질문 점수: 10.0

3. 최고인민법원, 최고인민검찰원, 공안부, 중국증권감독회의 관련 규정에 따르면 증권선물범죄 혐의 1 심 사건은 () 가 관할하고, 동급인민검찰원이 공소를 제기하고, 지급 이상 공안기관이 입건 수사를 담당하고 있다.

A. 최고 인민 법원

B. 각 성, 자치구, 직할시 고등인민법원

C. 중급 인민 법원

D. 풀뿌리 인민 법원

당신의 대답: C.

제목 점수: 10

본 질문 점수: 10.0

4. 조작자는 "서로 다른 시장 간의 연계를 이용하여 자금과 지위의 우세를 이용하여 한 시장의 가격 이상을 발생시켜 다른 시장의 가격에 영향을 미치고,

수익성있는 행동을 () 라고합니다.

A. 허위 신고 조작

B. 모자 잡는 법

C. 시가 관리의 이름으로 조작

D. 교차 시장 조작

당신의 대답: D.

제목 점수: 10

본 질문 점수: 10.0

5. 내막 정보의 가격에 민감한 기간은 () 부터 내막 정보가 공개되거나 더 이상 증권거래가격에 큰 영향을 미치지 않을 때 끝난다.

A. 내부자 정보가 형성된 날짜

B. 내막 소식이 형성되기 시작한 날

C. 내부자 정보가 아직 형성되지 않았을 때

D. 이사회는 관련 결의안이 채택 된 날짜를 논의한다.

당신의 대답은: b

제목 점수: 10

본 질문 점수: 10.0

둘째, 객관식 질문

6. 중국증권감독회 증권선물사찰법 집행의 주요 법률법규는 () 를 포함한다.

A. 중화인민공화국 증권법

B. 중화 인민 공화국 증권 투자 기금법

C. 중화 인민 공화국 행정 처벌법

D. 중화 인민 공화국 행정 강제법

E. 국무원 선물 거래 관리 규정

당신의 대답: a, c, e, b, D.

제목 점수: 10

본 질문 점수: 10.0

내부자 거래 구현 주체 (행위자) 에는 () 가 포함됩니다.

A. 비공개 정보를 보유한 내부 인사

B. 비공개 정보를 불법적으로 입수한 사람

C. 내부자 정보의 내부자

D. 내부 정보를 불법적으로 얻은 사람

당신의 대답은: D.

제목 점수: 10

본 질문 점수: 10.0

셋째, 판단 문제

8. 내막 정보는 회사 경영과 재무 또는 회사 증권시장 가격에 중대한 영향을 미치는 미공개 정보를 말한다.

당신의 대답: 맞습니다.

제목 점수: 10

본 질문 점수: 10.0

9. 2009 년 2 월 발표된' 중화인민공화국 형법 개정안 (7)' 에는 미공개 정보를 이용한 거래 등 위법 행위에 대한 처벌이 추가됐다.

당신의 대답: 맞습니다.

제목 점수: 10

본 질문 점수: 10.0

10. 피처벌인 (당사자) 은 내막 정보가 공개되기 전에 내막 정보 내부자 또는 내부자와 접촉하거나 연락한다. 그 증권거래활동은 내막 정보와 매우 일치하며, 합리적인 해석을 하거나 증거를 제시하여 내막 정보를 이용해 관련 증권거래활동에 종사하는 존재를 배제할 수 없다. 인민법원은 처벌 결정에 대해 인정한 내막 거래행위가 성립되었음을 확인할 수 있다.

당신의 대답: 맞습니다.

제목 점수: 10

본 질문 점수: 10.0

시험지 총점: 100.0