민간 자산 관리의 7 가지 조건

법률 분석: 순자산, 순자본 등 재무 및 위험 통제 지표는 법률, 행정규정 및 중국증권감독회의 규정에 부합한다. 기업 지배 구조가 양호하고 내부 통제, 규정 준수 관리 및 위험 관리 시스템이 완비되어 있습니다. 자격을 갖춘 고위 경영진과 3 명 이상의 투자 관리자가 있습니다. 투자 연구 부서가 설치되어 있고, 투자 연구에 종사하는 전임 인원은 3 명 미만이다. 요구 사항을 충족하는 사업장, 안전 예방 시설 및 정보 기술 시스템이 있습니다. 최근 2 년 동안 중대한 위법 위반으로 행정처벌이나 형사처벌을 받지 않았고, 최근 1 년 동안 중대한 위법 위반으로 감독부에 의해 행정감독 조치를 취하지 않았으며, 중대한 위법 위반 혐의로 감독부서나 권력기관에 입건되지 않았다. 중국증권감독회는 신중한 감독 원칙에 따라 규정된 기타 조건을 근거로 한다.

법적 근거:' 증권선물경영기관 사모관리방법' 제 10 조 증권선물경영기구가 사모관리에 종사하면 다음 조건을 충족해야 한다.

(1) 순자산, 순자본 등 재무 및 위험 통제 지표는 법률, 행정규정 및 중국증권감독회의 규정에 부합한다.

(2) 기업 지배 구조가 양호하고 내부 통제, 규정 준수 관리 및 위험 관리 시스템이 완비되어 있습니다.

(3) 자격을 갖춘 고위 경영진과 3 명 이상의 투자 관리자가 있습니다.

(4) 투자연구부서가 있고 투자연구에 종사하는 전문직 인원은 3 명 미만이다.

(5) 요구 사항을 충족하는 사업장, 안전예방시설 및 정보기술 시스템이 있습니다.

(6) 최근 2 년 동안 중대한 위법 위반으로 행정처벌이나 형사처벌을 받지 않았고, 최근 1 년 동안 중대한 위법 위반으로 감독부에 의해 행정감독 조치를 취하지 않았으며, 중대한 위법 행위 혐의로 규제부서나 권력기관에 의해 조사되지 않았다.

(7) 중국증권감독회가 신중감독 원칙에 따라 규정한 기타 조건.

증권회사, 펀드관리회사, 선물회사가 자회사를 설립하여 사모자산관리업무를 하는데, 그 투자부서가 자회사에 투자서비스를 제공하는 것은 전액 (4) 항의 규정에 부합하는 조건으로 간주해야 한다.