선물 거래 관리에 관한 잠정 규정

제 1 장 총칙 제 1 조 선물거래 행위를 규범하기 위해 선물거래에 대한 감독 관리를 강화하고 선물시장 질서를 지키며 위험을 방지하고 선물거래 각 방면의 합법적인 권익과 사회 대중의 이익을 보호하기 위해 본 조례를 제정한다. 제 2 조는 선물거래 및 관련 활동에 종사하며 반드시 본 조례를 준수해야 한다. 제 3 조 선물 거래 활동은 공개, 공평, 정의, 성실신용의 원칙을 따라야 한다. 사기, 내막 거래, 선물거래가격 조작 등 위법행위를 금지하다. 제 4 조 선물 거래는 반드시 선물거래소에서 진행해야 한다. 선물거래소를 거치지 않고 장외 선물거래를 하는 것을 금지하다. 제 5 조 중국 증권감독관리위원회 (이하 중국증권감독위원회) 는 선물시장에 대해 중앙통일감독관리를 실시한다. 제 2 장 선물거래소 제 6 조 선물거래소 설립은 중국증권감독회의 비준을 받아야 한다.

중국증권감독회의 승인 없이는 어떤 기관이나 개인도 선물거래소를 설립하거나 변장해서는 안 된다. 제 7 조 선물거래소는 이윤을 목적으로 하지 않고 그 정관의 규정에 따라 자율관리를 실시한다. 선물 거래로 인해 그 모든 재산은 민사 책임을 진다. 제 8 조 선물거래소 회원은 중화인민공화국에 등록된 기업법인이어야 한다. 선물거래소 회원 자격을 취득하려면 선물거래소의 비준을 거쳐 회원비를 납부해야 한다.

선물거래소 회원은 선물소속사 회원과 비선물소속사 회원으로 구성되어 있습니다. 제 9 조 선물거래소에 이사회를 설치하다. 회장과 부회장은 중국증권감독회가 지명하고 이사회가 선출한다.

선물거래소는 사장과 부사장을 설치하여 중국증권감독회가 임면한다. 사장은 선물거래소의 법정 대리인이다. 제 10 조' 증권법' 제 101 조에 규정된 상황이나 중국증권감독회가 규정한 기타 경우는 선물거래소의 고위 관리원이나 재무회계원을 맡을 수 없다. 제 11 조 선물거래소 직원들은 직무를 충실히 이행해야 하며, 어떤 방식으로도 자신을 위해 선물거래에 종사해서는 안 되며, 내막 정보를 누설하거나 내막 정보를 이용하여 불법적인 이익을 얻어서는 안 된다. 제 12 조 선물거래소 직원들이 직책을 이행할 때 본인이나 그 친족과 이해관계가 있는 사람은 피해야 한다. 제 13 조 선물거래소 직원은 재직 기간이나 선물거래소를 떠난 지 1 년도 채 안 되어 선물거래소 회원기관에서 근무할 수 없다.

국가 공무원은 선물거래소에서 근무해서는 안 된다. 제 14 조 선물 거래소는 다음과 같은 임무를 수행한다.

(1) 선물 거래에 장소, 시설 및 서비스를 제공한다.

(2) 선물 계약을 설계하고 선물 계약의 상장을 준비한다.

(3) 선물 거래, 결제 및 인도를 조직하고 감독한다.

(4) 선물 계약의 이행을 보장한다.

(5) 본 조례 제 35 조에 규정된 위험 관리 제도를 제정하고 시행한다.

(6) 중국증권감독회가 규정한 기타 기능. 제 15 조 선물거래소는 신탁투자, 주식거래, 비자용부동산 투자 및 그 기능과 무관한 기타 업무에 종사해서는 안 된다.

선물거래소가 선물거래에 직접 또는 간접적으로 참여하는 것을 금지하다. 제 16 조 선물시장에 이상 상황이 발생하면 선물거래소는 헌장에 규정된 권한과 절차에 따라 다음과 같은 긴급 조치를 취하기로 결정하고 즉시 중국증권감독회에 보고할 수 있다.

(a) 보증금을 인상한다.

(2) 상승 및 하강 정지 폭을 조정한다.

(c) 회원 또는 고객의 최대 보유량을 제한하십시오.

(d) 일시적으로 거래를 중지하다.

(5) 다른 비상 조치를 취하십시오.

전항에서 언급 된 이상 상황은 거래에서 시장을 조작하거나, 가격 형성을 심각하게 왜곡하거나, 불가항력 돌발사건 및 중국증권감독회가 규정한 기타 상황을 가리킨다.

이상 상황이 사라진 후 선물거래소는 제때에 긴급 조치를 해제해야 한다. 제 17 조 선물거래에는 다음과 같은 상황 중 하나가 있으며, 중국증권감독회의 비준을 받아야 한다.

(1) 정관 및 비즈니스 규칙을 개발하거나 개정한다.

(b) 선물 거래 품종의 상장, 정지, 취소 또는 재개;

(c) 선물 계약의 상장, 변경 또는 해지.

(4) 중국증권감독회가 규정한 기타 상황. 제 18 조 선물거래소의 수익은 국가 관련 규정에 따라 관리 및 사용해야 하며, 회원에게 분배하거나 다른 용도로 옮겨서는 안 된다.

선물거래소의 세후 수입이 국가 관련 규정에 따라 공익금을 인출한 후에는 모두 적립금으로 전환하여 향후 연도의 적자를 메워야 한다. 제 19 조 선물거래소의 합병과 분립은 중국증권감독회의 비준을 받아야 한다. 제 20 조 선물 거래의 모든 다음 상황 중 하나는 해산되어야 한다.

(1) 정관에 규정된 영업기한이 만료되면 회원대회는 더 이상 계속하지 않기로 결정했다.

(2) 회원 총회는 해산하기로 결정했다.

(3) 중국증권감독회는 휴업을 결정했다.

선물거래소는 전항 (1) 항, 제 (2) 항 상황으로 해산된 경우 중국증권감독회의 비준을 받아야 한다. 제 3 장 선물소속사 제 21 조 선물소속사 설립은' 회사법' 규정에 부합해야 하며, 다음과 같은 조건을 갖추어야 한다.

(a) 등록 자본의 최소 한도는 3 천만 위안이다.

(2) 주요 관리자와 업무 인원은 반드시 선물 실무자 자격을 갖추어야 한다.

(3) 고정 사업장과 자격을 갖춘 거래 시설이 있다.

(4) 건전한 관리 제도가 있다.

(5) 중국증권감독회가 규정한 기타 조건.