선물경영기관 종사자 관리 잠행 방법.

제 1 장 총칙 제 1 조는 선물거래기관 종사자들의 행동을 규범화하고 선물거래질서를 유지하고 선물시장의 건강한 발전을 촉진하며 이 방법을 제정한다. 제 2 조 중국 증권감독관리위원회 (이하 "중국증권감독회") 는 본 방법에 따라 선물경영기관 종사자 자격의 확인, 검사, 변경 및 취소에 대한 책임을 진다. 제 3 조이 조치에서 언급 된 실무자에는 선물 사업 기관의 관리자 및 사업 인원이 포함됩니다.

(a) 선물 관리 기관의 관리자 (이하 "관리자") 는 다음을 포함한다:

1. 선물 소속사의 이사, 부총지배인 및 부총지배인 이상의 직위

2, 선물 중개 회사 영업 부서 부국장;

3. 선물경영기관 선물영업부의 정부장.

(2) 선물경영기관의 업무원 (이하 업무원) 은 다음을 포함한다.

1. 선물거래 유도, 계좌 개설, 위탁, 집행, 보증금 수령, 결제인도 등의 업무에 종사하는 사람

2. 선물거래투자분석, 컨설팅 또는 선물경영기관 내부 재무, 업무감사 등 관련 업무에 종사하는 사람. 제 2 장 취업자격 취득 제 4 조 종사자는 다음과 같은 조건을 동시에 갖추어야 한다.

(a) 중국 국적을 가진다. (2) 완전한 민사 행위 능력을 갖추고 있다. (3) 품행이 단정하고, 청렴결백하며, 좋은 직업도덕을 가지고 있다. (4) 형사처벌을 받지 않고 선물업무를 신청하기 3 년 연속 경제 위법 기록이 없다. (5) 본 방법 제 6 조에 규정된 전문훈련을 받고 중국증권감독회가 허가한 실무자 자격시험 (이하 "자격시험") 을 통해 중국증권감독회가 허가한 실무자 자격증 (이하 "자격증") 을 취득한다. 제 5 조 경영진은 제 4 조에 규정된 조건 외에 대학 학력을 갖추어야 하며, 다음 조건 중 하나를 충족시켜야 한다.

(1) 증권 금융기관에서 3 년 이상 근무하며 증권 금융기관 부서장 이상 또는 동등한 직무를 맡고 있습니다. (2) 증권, 금융기관에서 5 년 이상 근무하며 증권, 금융기관 부 매니저 이상 또는 동등한 직무를 맡고 있습니다. (3) 선물거래 상장 품종과 같은 상품업무에 3 년 이상 종사하며, 부서장 이상 또는 동등한 직무를 맡고 있습니다. (4) 선물, 증권, 금융관리부에서 5 년 이상 근무하고 과장 이상 또는 상당직을 맡고 있습니다. (5) 선물업무 전문지식이나 경험이 있어 선물업무를 효과적으로 운영할 수 있다는 충분한 사실이 있다. 제 6 조 취업자격을 신청한 사람은 반드시 전문교육에 참가하고 교육기관에서 발급한 수료증을 취득해야 한다.

증권감독회는 위에서 언급한 훈련 기관에 대한 감독과 지도를 허가한다. 제 7 조 자격시험은 중국증권감독회 허가기관 통일조직에 의해 실시된다. 제 8 조 자격시험에 합격한 사람은 중국증권감독회 허가기관에 자격증을 신청하고 중국증권감독회 허가기관이 필요하다고 생각하는 자료를 제출할 수 있다. 제 9 조 신청자는 중국증권감독회 허가기관에 다음과 같은 자료를 제출해야 한다.

(a) 신청서; (b) 실무자 전문 교육 수료증; (3) 실무자 자격 증명서; (4) 선물 경영 기관 임직 의향서; (5) 중국증권감독회 허가기관이 요구하는 기타 자료. 제 10 조 교육기관이 발급한 수료증을 받은 사람은 자격증 발급일로부터 12 개월 이내에 중국증권감독회 허가기관이 조직한 자격시험을 통과해야 한다. 이 기간을 초과한 사람은 자격 시험에 참가하려면 교육기관이 조직한 전문 교육을 다시 받아 수료증을 받아야 한다. 제 11 조 중국증권감독회 허가기관은 신청 접수일로부터 30 일 이내에 신청자의 자료를 심사하고, 자격을 갖춘 자격을 통일적으로 발급하고, 등록하고, 중국증권감독회가 지정한 관련 신문에 발표해야 한다. 제 3 장 종업원 정보의 검사, 변경 및 취소 제 12 조 중국증권감독회 허가기관은 2 년에 한 번 실무자 자격 검사 제도를 실시한다. 종업원은 규정된 시간 내에 중국증권감독회가 허가한 기관에 가서 자격증 검증 수속을 밟아야 한다.

자격증 심사에 합격한 경우, 중국증권감독회 허가기관은 자격 재확인 수속을 밟아야 한다. 제 13 조 종업원은 다음과 같은 행위 중 하나를 가지고 있으며, 중국증권감독회 허가기관은 재직 자격 재확인 수속을 하지 않을 수 있다.

(1) 선물 중개 회사의 파산에 대해 직접적인 책임을 진다. (2) 본 조치 제 21 조에 열거된 행위 중 하나가 있다. (3) 자격증 신청, 자격증 검증, 등록시 허위 자료 제출. 제 14 조 선물거래기관 종사자가 변동하는 경우 변동 후 30 일 이내에 중국증권감독회가 승인한 기관에 등록해야 한다.

(a) 이동 또는 승진 된 직원의 변경 등록; (2) 사망, 사직, 해고, 해고 또는 퇴직한 직원을 등록 취소한다. (3) 중국증권감독회가 본 방법 제 21 조에 따라 정지 및 실격된 종업원에 대해 등록을 보류하거나 취소한다. 제 15 조 선물거래기구의 종업원이 변동하는 경우, 원래 재직 기관은 종업원이 사직하거나 전근 후 30 일 이내에 중국증권감독회가 승인한 기관에 신고해야 한다. 새로 초빙된 기관은 직원 취임 후 30 일 이내에 중국증권감독회 허가기관에 신고해야 한다.