돈세탁 방지는 실제 수혜자를 식별하기 위한 효과적인 조치를 취하고 있습니까?

"금융 기관 고객 ID 및 고객 ID 정보 및 거래 기록 보존 관리 방법" 제 11 조에 따르면 증권사, 선물회사, 펀드 관리사 등 펀드 판매에 종사하는 기관은 다음 업무를 처리할 때 고객을 식별해야 합니다.

고객의 자연인과 거래를 실제로 통제하는 실제 수혜자를 이해하고, 고객의 유효한 신분증이나 기타 신분증을 확인하고, 고객의 신분 기본 정보를 등록하고, 유효한 신분증이나 기타 신분증 사본 또는 사본을 보관하십시오.

(a) 자본 계정 개설, 폐쇄, 변경, 액세스 등. -응?

(b) 자금 계좌를 개설하다. -응?

(c) 증권 계좌 개설, 분실 및 취소 또는 선물 고객 거래 코드 신청, 분실 및 취소를 처리합니다. -응?

(4) 고객과 선물 중개 계약을 체결하다. -응?

(5) 고객을 위해 대리 허가를 처리하거나 대리 허가를 취소한다. -응?

(6) 위탁, 지정 및 지정 취소 거래. -응?

(7) 대리 주식 확인. -응?

(8) 분실 거래 비밀번호를 신고하다. -응?

(9) 고객 신분 등 기본 정보 자료를 수정하다. -응?

(10) 온라인 거래, 전화 거래 등 비카운터 거래를 개통하다. -응?

(11) 고객과 융자권 등 신용거래계약을 체결하다. -응?

(12) 중국 인민은행과 중국증권감독회가 확정한 기타 업무를 처리하다.

확장 데이터:

"금융 기관 고객 ID 및 고객 ID 데이터 및 거래 기록 보존 관리 조치" 제 22 조에 따르면 금융 기관은 다음과 같은 경우 고객을 다시 식별해야 합니다.

(a) 고객은 이름, 신분증 또는 신분증 유형, 주민등록번호, 등록자본, 경영범위, 법정대표인 또는 책임자의 변경을 요구한다. -응?

(2) 고객 행동 또는 거래 이상. -응?

(3) 고객의 이름은 국무원 관련 부서, 기관, 사법기관이 법에 따라 금융기관에 조사나 관심을 요구하는 범죄 용의자, 돈세탁자, 테러 융자자의 이름과 같다. -응?

(4) 고객은 돈세탁 또는 테러 자금 조달 혐의를 받고 있습니다. -응?

(5) 금융기관이 입수한 고객 정보가 이전에 파악한 관련 정보와 일치하지 않거나 모순된다. -응?

(6) 이전에 입수한 고객 신분 정보의 신뢰성, 유효성 및 무결성에 대해 의구심을 갖고 있습니다. -응?

(7) 금융기관이 고객 신분을 다시 식별해야 한다고 생각하는 기타 상황.