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증권업 자격시험 대강
시장지식
이 섹션에는 주식, 채권 및 증권 투자 펀드와 같은 자본 시장 기본 도구의 정의, 성격, 특성 및 분류가 포함됩니다. 금융 옵션, 금융 선물 및 전환 증권과 같은 금융 파생 상품의 정의, 특성, 구성 및 분류 증권 시장의 생산, 개발, 구조 및 운영; 증권 경영 기관의 설립, 주영 업무, 내부 통제 및 위험 통제 지표 관리 중국 증권 시장의 기본 지식 (예: 법률 제도, 규제 프레임워크, 윤리, 종업원 자격 관리 등).
이 부분 학습을 통해 증권 및 증권 시장의 기본 지식, 기본 이론, 주요 법규 및 직업 윤리를 파악해야 합니다. 증권 중개 기관의 주요 업무 및 위험 감독을 장악하다.
제 1 장 증권 시장 개요
증권 및 유가 증권의 정의, 분류 및 특성을 파악하십시오. 증권 시장의 정의, 특성, 구조 및 기본 기능을 파악하십시오. 상품증권, 화폐증권, 자본증권의 의미와 구성을 이해하다.
제 2 장 주식
주식의 정의, 성격, 특성 및 분류 방법을 파악하십시오. 보통주와 우선주, 기명 주식 및 무기명 주식, 액면가 주식 및 비액면가 주식의 차이와 특징을 숙지합니다. 주식과 관련된 자금 관리 개념을 파악하다.
제 3 장 채권
채권의 정의, 액면 요소, 특성 및 분류를 파악하십시오. 채권과 주식의 유사점과 차이점에 익숙합니다. 채권의 기본 성격과 채권 기한과 금리에 영향을 미치는 주요 요인에 익숙하다. 각종 채권의 개념과 특징에 익숙하다.
제 4 장 증권 투자 기금
증권 투자 펀드의 정의와 특성을 파악하십시오. 펀드와 주식, 채권의 차이를 파악하십시오. 기금의 기능에 익숙하다. 중국 증권 투자 기금 산업의 발전에 익숙하다. 증권 투자 펀드의 분류 방법에 익숙합니다. 계약형 펀드와 회사형 펀드, 폐쇄형 펀드, 오픈 펀드의 정의와 차이점을 파악합니다. 머니 마켓 펀드 관리의 내용을 파악하십시오. 각종 자금의 의미에 익숙하다. 교환 거래 개방형 펀드의 개념과 특성을 파악하십시오. ETF 와 LOF 의 유사점과 차이점을 이해합니다.
제 5 장 금융 파생 상품
금융 파생 상품의 종류, 제품 형태, 거래 장소 및 거래 방식에 따라 금융 파생 상품의 개념, 기본 특성, 위험 동반 및 다양한 분류 방법을 파악합니다. 금융 파생물의 발생과 발전의 원인과 금융 파생물의 최신 발전 추세를 이해하다.
제 6 장 증권 시장 운영
증권 발행 시장과 거래 시장의 개념과 그 관계에 익숙하다. 발행 시장의 의미, 기능 및 구성을 파악하십시오. 증권 발행 분류에 익숙하다. 증권 발행 시스템과 중국의 증권 발행 시스템을 파악하십시오. 증권 인수 시스템에 익숙하다. 중국의 주식 발행 유형 및 조건을 파악하십시오. 중국 주식의 발행 방법과 가격 책정 방법을 파악하다. 중국 회사채 발행 관리 및 조건을 파악하십시오. 채권 발행 방식과 가격 책정 방식에 익숙하다.
제 7 장 증권 중개 기관
증권 회사의 정의를 파악하십시오. 중국 증권 회사의 발전 과정을 이해하다. 중국 내에 증권회사를 설립하는 조건과 등록 자본의 요구를 파악하다. 증권사 설립 및 중대 사항 변경에 대한 승인 요구 사항을 숙지합니다. 증권사가 지사를 설립하는 형식, 조건 및 규제 요구 사항을 파악합니다. 중국 증권사의 감독 제도를 장악하다.
제 8 장 증권 시장의 법제 및 감독 관리
증권 시장의 법률 및 규정 수준을 파악하십시오. 증권법 및 회사법의 조정 범위, 목적 및 주요 내용을 파악합니다. 증권투자기금법 조정의 범위, 목적, 주요 내용, 형법의 증권범죄에 관한 주요 규정에 익숙하다. 반돈법의 조정 범위, 목적 및 주요 내용에 익숙하다.
발행 및 인수
이 섹션에는 증권경영기관 투자은행 업무, 주식유한공사 개요, 기업주식제 개조, 최초 공개 발행 준비 및 추천 승인 절차, 최초 공개 발행 운영, 최초 공개 발행 정보 공개, 상장사가 신주 발행, 전환회사채 및 교환가능한 회사채, 발행채권, 외국자본주 발행, 회사인수, 회사개편, 재무고문 서비스가 포함됩니다.
이 부분 학습을 통해 증권기관 투자은행 업무의 기본 이론, 자격 조건 및 관리 요구 사항을 숙지해야 합니다. 우리나라 증권 발행 및 인수 각 업무 및 링크의 업무 절차, 집업 기준 및 관리 요구 사항을 파악하다.
제 1 장 증권 기관 투자 은행 업무
투자은행의 함의에 익숙하다. 외국 투자은행의 역사 발전을 이해하다. 우리나라 투자은행업 발전에서 발행감독제도의 진화, 주식발행방식의 변화, 주식발행가격의 진화, 채권관리제도의 발전을 장악하다.
제 2 장 유한 회사 개요
주식유한회사를 설립하는 원칙, 방법, 조건 및 절차에 익숙하다. 주식유한회사 발기인의 개념, 자격 및 법적 지위를 이해하다. 주식유한회사 정관의 성격, 내용 및 수정에 익숙하다. 주식유한회사와 유한책임회사의 차이, 유한책임회사와 주식유한회사의 변경요구와 절차를 파악하다.
제 3 장 기업 주식제 개조
기업 주식제 개조의 목적과 요구에 익숙하다. 상장회사 개편의 요구와 기업이 상장주식유한회사로 개편되는 절차를 파악하다.
제 4 장 첫 공개 발행 준비 및 추천 승인 절차
인수 발행 과정에서 구체적인 보증 업무를 파악하다. 처음 공개적으로 발행 된 신청 문서에 익숙합니다. 주식 모집 설명서, 주식 모집 설명서 검사, 주식 모집 설명서 요약, 자산 평가 보고서, 감사 보고서, 이익 예측 감사 보고서 (있는 경우), 법률 의견서, 변호사 업무 보고서, 지도 보고서의 기본 요구 사항을 파악합니다.
제 5 장 주식 최초 공개 발행 작업
신주 발행 개혁의 전반적인 원칙, 기본 목표 및 내용을 이해하다. 신주 발행 개혁의 2 단계 주요 개혁 조치를 이해하다.
증권거래
이 섹션에는 증권 거래의 정의, 원칙 및 요소가 포함됩니다. 거래 메커니즘 및 거래 절차의 특별 거래 문제 증권 중개 업무, 자영업 업무, 고객 자산 관리 업무, 금융권 거래 및 채권 환매 거래에 대한 기본 지식 및 관리 요구 사항 증권 등록, 청산 및 결제의 개념과 적용.
이 부분의 학습을 통해 절차, 거래 규칙, 중개, 자영업, 고객 자산 관리, 금융권 및 채권 환매 거래의 특징과 관리 요구 사항을 파악해야 합니다. 증권 등록의 종류와 기본 내용을 파악하고, 결제의 기본 원칙, 절차, 결제 위험 및 예방을 청산하다.
투자 분석
이 섹션에는 주식, 채권, 증권투자기금, 전환채권, 주가 선물 및 권증의 투자가치 분석이 포함됩니다. 거시 경제 분석의 기본 지표, 거시 경제 운영, 경제 정책, 국제 금융 시장 환경 및 증권 시장의 관계 주식시장의 공급과 수요의 결정 요인과 그 변화의 특징: 업계의 일반적인 특징, 업계의 흥망에 영향을 미치는 주요 요인, 업계의 질적 정량 분석 방법 회사의 기본 특성 분석, 재무 분석 등의 주요 요소 분석 증권 투자 기술 분석의 주요 이론 및 기술 지표; 포트폴리오 이론, 자본 가격 모델 및 포트폴리오 성과 평가 금융공학의 기술 응용, 선물 (주가 선물 포함) 의 헤지와 차익 거래, 위험관리를 위한 VaR 방법.
이 부분의 학습을 통해 가치 분석, 거시경제분석, 산업분석, 회사분석, 기술분석, 증권투자조합의 기본 이론과 응용방법, 금융공학과 선물의 이론과 응용, 증권분석가, 증권투자컨설턴트, 증권투자자문업무의 관련 규정을 파악해야 한다.
투자기금
이 섹션에는 증권 투자 기금 개요가 포함됩니다. 증권 투자 펀드의 종류; 기금 모금, 거래 및 등록; 펀드 관리 회사 및 펀드 수탁자의 주요 책임, 내부 관리 및 내부 통제 펀드 마케팅 기금 평가, 비용 및 회계; 소득 분배 및 기금 세금; 기금 정보 공개; 기금 감독 포트폴리오 이론 및 그 응용; 자산 배분 관리 주식과 채권의 포트폴리오 관리와 펀드 실적 측정.
이 부분 학습을 통해 펀드 투자 관리와 관련된 기본 이론, 운영 관행 및 투자 지식을 숙지하고 관련 법규 및 자율규칙의 기본 요구 사항을 숙지해야 합니다.
참조 규정
참조 법률 및 규정 목록에는 증권 시장과 관련된 법률, 행정 규정 및 규범 문서, 중국 증권감독관리위원회 (이하 "중국증권감독회") 의 사법 해석, 중대 규정 및 규범 문서가 포함됩니다.
수험생은 응시한 시험 과목에 따라 다음과 같은 법률, 행정규정, 부서 규정 및 중국증권감독회 규범성 문서의 주요 내용을 숙지해야 한다. 사법해석과 상해증권거래소, 선전증권거래소, 중국증권업협회, 중국증권등록결제유한책임회사, 중국금융선물거래소의 주요 자율규칙은 수험생들이 알아야 할 것이다.