증권 종사자의 직업 윤리 요구 사항 및 일반적인 위반

증권 종사자의 직업 윤리 요구 사항 및 일반적인 위반은 다음과 같습니다.

첫째, 법을 두려워하고 규칙을 준수하십시오. 종사자들은 정관을 준수하고 증권업계의 관련 법규, 규제 규정, 자율규칙 및 도덕규범을 경외하며, 법에 따라 규정 준수, 도덕법 준수의 전시업 이념을 확고히 세우고, 자각적으로 감독과 자율관리를 받아들이고, 규칙과 도덕규범을 위반하는 행위를 저항해야 한다.

둘째, 성실하고 신용을 지키며 부지런히 책임을 다한다. 종사자들은 약속을 지키고, 업계의 명성과 직업적 명성을 소중히 여기고, 계약 정신을 지키며, 위탁 자산을 보호하고 합리적으로 사용하며, 관련 정보를 진실하고 정확하며 완전하게 공개하고, 사기, 오도, 사기에 스스로 저항해야 한다.

셋째, 정직하고 엄격하며 전문적입니다. 실무자들은 직업윤리, 행동규범, 실사구시, 공정하고 사심 없는, 객관적이고 신중하며 전문적으로 투자자 및 기타 이해 관계자에게 서비스를 제공해야 하며, 자원과 정보 비대칭을 이용하여 고객 및 기타 이해 관계자의 합법적 권익을 훼손하는 행위를 자각적으로 거부해야 한다.

넷째, 신중하고 견고하며 위험을 엄격히 통제한다. 실무자들은 위험 최종선 의식을 확고히 세우고, 위험 식별, 대응 및 해체 능력을 높이고, 신중하게 집업하고, 보고 의무를 자각하고, 집업 과정에서 부정 행위로 인한 각종 업무위험을 엄격히 예방하고, 요행 심리와 근시안적인 행동을 자제해야 한다.

다섯째, 공정하고 품위 있고 청렴하고 자율적이다. 실무자들은 올바른 세계관, 인생관, 가치관, 이익관, 청렴하고 자율적으로 증권 업무 및 관련 업무 활동에서 고객과 청렴하고 규범적인 관계를 유지해야 하며, 직접 또는 간접적으로 타인에게 전달하거나 부당한 이익을 취하는 행위를 스스로 거부해야 한다.

증권 실무자의 정의:

규정에 따르면, 증권 종사자는 주로 다음 인원을 가리킨다.

1. 증권중개기구의 부사장입니다. 단, 증권경영기구와 본항 (5) 항에 규정된 기관 중 증권업무를 담당하지 않는 부사장은 예외입니다.

2, 증권경영기관은 증권영업부, 부사장이 있습니다.

3, 증권 영업 부서 아래 증권 기관, 부 관리자.

4. 증권기관에서 증권대리 발행 업무에 종사하는 전문가.