왜 증권 선물업계 기관 고객의 인정도 불리는가?

고객 식별의 기본 원칙은 금융 기관이 고객과 업무 관계를 맺거나 고객에게 현금 송금, 현금 교환, 어음 지불 등 일회성 금융 서비스를 제공할 때 고객에게 진실하고 유효한 신분증이나 기타 신분증 서류를 제시하여 신원을 알 수 없는 고객에게 서비스를 제공하지 않도록 하는 것입니다.

고객 ID 제도는 국제적으로 공인된 돈세탁 방지 분야의 중요한 원칙이다. 대규모 거래 및 의심스러운 거래 보고 시스템, 고객 신분 데이터 및 거래 정보를 보관하는 제도와 함께 국제 자금 세탁 방지 기준 및 각국의 자금 세탁 방지 입법 확인을 위한 세 가지 기본 제도를 구성합니다.

고객 ID 시스템은 돈세탁 방지의 세 가지 핵심 시스템 중 하나로 돈세탁 방지의 첫 번째 관문에 있으며, 다른 두 가지 주요 시스템의 원활한 구현을 위한 전제 조건과 기초이며, 돈세탁 방지 과정에서 중요한 역할을 합니다.

자금 세탁 방지법 및 규정:

위험 지향적 업무법을 시행하기 위해 자금 세탁 방지 의무기관 (이하 의무기관) 을 지도하여 자금 세탁 방지 고객 ID 의 유효성을 더욱 높였으며, 현재 자금 세탁 방지 고객 ID 강화에 관한 업무 통지는 다음과 같습니다.

1. 의무기관은 부자연스러운 고객에 대한 인식을 강화하고, 업무관계를 수립하거나 유지할 때 부자연스러운 고객의 업무적 성격과 소유권 또는 통제 구조를 이해하고 관련 수익자 정보를 파악하는 합리적인 조치를 취해야 한다.

2. 의무기관은 실제 상황과 신뢰할 수 있는 채널에서 얻은 관련 정보 또는 데이터에 따라 부자연자 고객의 수혜자를 안정적으로 식별하고 업무관계 존속 기간 동안 수혜자의 정보 변화에 지속적으로 관심을 기울여야 한다.

3. 비자연인 고객의 이익을 추적하는 모든 사람에게 의무기관은 단계적으로 심도 있게 진행해야 하며, 결국 통제권을 가지고 있거나 수익을 얻는 사람은 자연인이다.