다음 중 주가 선물권상 집합계획에 참여할 수 있는 업무는 무엇입니까?

1. 공개 발행 기금은 주식에 투자할 수 없습니다. 공모기금은 채권, 주식, 권증, 주가 선물, 자산지원증권 등에만 투자할 수 있다. , 주식에 투자할 수 없습니다. 공모 펀드 회사의 특정 고객 자산 관리 프로그램은 두 가지 범주로 나뉩니다. 하나는 전문 가구이고, 투자 대상은 공모 펀드와 비슷하지만, 해당 보유자는 특정 고객을 대상으로 합니다. 또 다른 하나는 전문 자산 관리로 현재 자회사를 설립함으로써 지분과 신탁에 투자할 수 있다.

2. 공모기금 () 은 정부 주관부에서 감독하며 비특정 투자자에게 수익증빙증을 공개한 증권투자기금입니다. 법률의 엄격한 감독 하에, 이 기금들은 정보 공개, 이익 분배, 운영 제한 등 업계 규범을 가지고 있다. 예를 들어, 현재 국내 증권 시장의 폐쇄형 기금은 공모 기금에 속한다. 공모기금과 사모기금은 각기 천추이며, 그들의 건강한 발전은 금융시장의 발전에 매우 중요한 의의가 있다.

(2) 중국 금융선물거래소에서 헤지와 차익 거래의 위치는 제한되지 않는다. 큰 보고 제도와 직위 제한이 있는 것 같죠?

헤지 거래에 종사하는 고객, 일방적으로 창고를 보유하는 것은 100 에 국한되지 않습니다.

중국 금융선물거래소가 어제 공개해 첫 번째 헤징코드와 상응하는 헤징액을 받아들이고 비준한 것은 투자자들이 주가 선물시장을 통해 헤징할 수 있다는 것을 의미한다.

주가선물계좌 관련 규칙과' 만기보증관리방법' 에 따르면 CICC 는 이미 주가선물보증보증번호와 한도를 접수하기 시작했고, 최근 첫 번째 헤징코드와 한도를 승인했다. 헤지액을 승인한 최초의 고객으로는 특수법인 (주로 권상) 과 일반법인, 자연인이 포함돼 있는 것으로 알려졌다. 승인 된 헤지 한도에는 매각 헤징 한도와 매입 헤징 한도가 포함됩니다.

또한, 시장 조작을 방지하기 위해 주가 지수 선물 거래는 창고 한도 제도를 시행하고, 단일 계약 투기 거래에 종사하는 고객의 일방적인 창고 한도는 100 으로 설정되고, 헤지 거래와 차익 거래에 종사하는 고객의 창고는 이 제한을 받지 않습니다.

CICC 는 5 월 7 일' 헤징액 신청지침' 을 발표해 고객이 헤징액을 신청한 구체적인 사항을 분명히 한 것으로 알려졌다. 같은 날 CICC 는' 특수법인 거래코드관리업무가이드' 를 발표해 브로커와 펀드로 대표되는 기관투자자들이 정식으로 계좌를 개설하고 주가 선물거래에 참여할 수 있을 것이라고 밝혔다.

규제 요구에 따라 증권상은 헤지를 목적으로 주가 선물 거래에 참여할 수밖에 없다. 펀드가 주가 선물에 참여하는 것은 투자 전략에서 헤지를 위주로 투기를 엄격히 제한한다.

최근 광발증권과 중신증권은 이사회가 주가 선물거래에 참여하는 회사의 의안을 심의했고, 회사 경영진은 증권자영업과 증권자산관리업무를 통해 주가 선물거래에 참여하는 구체적인 절차를 밟을 수 있다는 공고를 잇달아 발표했다.

분석가들은 주가 지수 선물 상장이 1 개월을 넘을 것이며, 기간 동안 시장 거래가 활발해 헤지 고객의 유동성 수요를 충분히 충족시킬 것이라고 지적했다. 점점 더 많은 투자자들이 헤지에 참여함에 따라 시장 거래 구조가 더욱 최적화될 것으로 예상된다.

(3) 자산 관리 계획이 구매자가 이자를 지불하는 어음에 투자할 수 있습니까?

한계가 있다. 아래의 소개를 보고, 당신의 회사가 어떤 유형인지 확인해 보세요.

환어음의 정의와 종류에 대하여' 빌 로' 제 19 조에 따르면 환어음은 발행인이 발부한 것으로, 위탁지급인은 표를 볼 때 또는 지정된 날짜에 무조건 수취인이나 소지인에게 일정 금액을 지불하는 어음을 지급한다. (윌리엄 셰익스피어, 빌, Northern Exposure (미국 TV 드라마), 어음명언) 환어음은 은행환어음과 상업환어음으로 나뉜다.

첫째, 어음 업무 관련 정의

(1) 어음의 정의에 대하여 어음법 제 2 조 제 2 항의 규정에 따라 어음은 환어음, 약속 어음, 수표를 가리킨다.

(2) 환어음의 정의와 종류에 대하여 어음법 제 19 조에 따르면 어음은 발행인이 발행하고, 위탁지급인은 어음을 볼 때 또는 지정된 날짜에 수취인이나 소지인에게 무조건 일정 금액을 지불하는 어음을 지급한다. 환어음은 은행환어음과 상업환어음으로 나뉜다.

(3) 약속 어음과 그 범위에 관한' 어음법' 제 73 조에 따르면, 약속 어음은 발행인이 발부한 것으로, 표를 볼 때 수취인이나 소지인에게 일정 금액을 무조건 지급하겠다고 약속했다. 어음법의 약속 어음은 은행 약속 어음을 가리킨다.

(4) 수표의 개념에 대하여 어음법 제 81 조에 따르면 수표는 발행인이 발급한 것으로, 수표 예금 업무를 맡긴 은행이나 기타 금융기관은 표를 볼 때 수취인이나 소지인에게 무조건 일정 금액의 어음을 지급한다.

둘째, 증권사 자산관리 계획 투자어음에 제한이 있는지 여부.

(a) 증권 회사의 자산 관리 계획 관련 규정

증권사 고객자산관리방법 제 11 조의 규정에 따르면 증권회사는 법에 따라 다음과 같은 고객자산관리업무에 종사할 수 있다.

(a) 단일 고객을위한 방향 자산 관리 사업;

(2) 여러 고객을 위해 집합 자산 관리 업무를 처리한다.

(3) 고객을 위해 특정 목적의 특별 자산 관리 업무를 처리하다.

제 14 조는 증권사가 특별 자산 관리 계약을 체결하고, 특정 목적을 위해 특별 자산 관리 업무를 처리하고, 고객의 특수한 요구 사항과 기초자산의 구체적인 상황에 따라 특정 투자 대상을 설정하고, 전문계좌를 통해 고객에게 자산 관리 서비스를 제공해야 한다고 규정하고 있다.

증권 회사는 기본 자산 소유자 또는 금융 주체의 무결성 준수, 기본 자산의 소유권, 보증 약정 여부 및 구체적인 상황, 투자 목표의 위험 수익 특성 등과 관련된 주요 사항을 충분히 이해하고 고객에게 공개해야 합니다.

증권회사는 종합적인 집합 자산 관리 계획을 수립함으로써 특별 자산 관리 업무를 처리할 수 있다.

제 15 조는 고객 자산 관리 업무 자격을 획득한 증권회사가 방향성 자산 관리 업무를 처리할 수 있다고 규정하고 있습니다. 특별 자산 관리 업무를 처리하려면 본 방법의 규정에 따라 중국증권감독회에 항목별로 신청해야 합니다.

위 규정에 따라 증권사 자산 관리 계획은 방향성 자산 관리 계획, 집합 자산 관리 계획 및 특별 자산 관리 계획으로 나눌 수 있습니다. 현재 특별 자산 관리 계획의 어음 투자를 명시적으로 금지하는 것은 없다. 증권 회사가 특별 자산 관리 계획을 처리하려면 항목별로 증권감독회에 신청해야 한다는 점에 유의해야 한다.

(b) 증권사 투자어음의 방향성 자산 관리 계획이 제한되는지 여부.

"증권사 방향 자산 관리 업무 시행 세칙" 제 25 조 규정에 따르면 방향 자산 관리 업무의 투자 범위는 증권사와 고객이 계약을 통해 합의하고 법률, 행정규정 및 중국증권감독회의 금지규정을 위반해서는 안 된다. 고객의 위험인식과 감당 능력, 증권사의 투자 경험, 관리능력, 위험통제 수준과 일치해야 한다. 방향 자산 관리 업무는 융자권 거래에 참여하거나 보유하고 있는 증권을 증권금융회사에 융자권의 증권으로 빌려줄 수 있다.

상기 규정에 따르면, 방향 자산 관리 계획의 투자 범위는 증권사와 고객이 계약을 통해 합의하며 어음 투자에 제한이 없습니다.

(3) 증권사 집합 자산 관리 계획이 투자어음으로 제한되는지 여부.

"증권사 집합자산관리업무시행세칙" 제 14 조에 따르면, 집합계획이 모금한 자금은 투자경내에서 법에 따라 발행한 주식 채권 증권투자기금, 중앙은행어음, 단기 융자권, 자산지원증권, 중기어음, 주가선물 등 금융파생품, 자본수익, 보본변동수익상업은행 재테크 계획, 중국증권감독회가 인정한 기타 투자상품에 사용되어야 한다.

집합계획은 융자권 거래에 참여하거나 보유하고 있는 증권을 증권금융회사에 융자권의 표지로 빌려줄 수 있다.

증권회사는 집합계획을 세워 경내에서 자금을 모아 중국증권감독회가 인정한 해외 금융상품에 투자할 수 있다.

"중국증권감독회 사무청 증권사 자산관리 업무 감독 강화에 관한 통지" 규정에 따르면 5, 증권회사는 제품과 업무의 규정 준수 관리를 더욱 강화해야 한다. 규정 준수 책임자는 책임을 충실히 이행하고, 제품 및 업무에 대한 규정 준수 검토, 모니터링 및 검사를 강화하고, 회사가 법률에 따라 자산 관리 업무를 수행하는 데 효과적인 지원을 제공해야 합니다. (1) 집합 자산 관리 계획의 투자 범위는' 증권사 집합 자산 관리 업무 시행 세칙' (공고 번호 증권감독회 20 1229) 에 부합해야 하며, 허가 없이 어음에 투자하는 등 규정된 투자 범위를 벗어나는 투자 상품을 금지해야 한다. 방향 자산 관리 위임, 단일 자산 신탁 설립 등을 통해 집합 자산 관리 계획의 투자 범위를 확대할 수 없다 ...

"증권사 집합 자산 관리 업무 시행 세칙" 제 14 조에 따르면, 집합계획이 모금한 자금은 중국 내 증권 선물거래소에서 거래한 주식 채권 주가 선물 상품 선물 등 투자 상품에 투자할 수 있다. 중앙은행 어음, 단기 융자권, 중기 어음, 금리 장기, 금리 교환 등 은행간 시장 거래의 투자 품종 증권투자기금, 증권사 특별자산관리계획, 상업은행 재테크계획, 집합자금신탁계획 등 금융감독부의 승인이나 신고를 거친 금융상품 중국증권감독회가 인정한 기타 투자 상품도 있습니다.

집합계획은 융자권 거래에 참여하거나 보유하고 있는 증권을 증권금융회사에 융자권의 표지로 빌려줄 수 있다.

증권회사는 집합계획을 세워 경내에서 자금을 모아 중국증권감독회가 인정한 해외 금융상품에 투자할 수 있다.

상술한 규정에서 언급한' 중앙은행 어음' 에 대하여 중국 인민은행 합비센터 지점의 규정에 따르면,' 중앙은행 어음이란 무엇입니까?' " 중앙은행어음, 즉 중앙은행어음은 중앙은행이 상업은행의 초과준비금을 조절하기 위해 상업은행에 발행한 단기 채무 증빙으로, 그 본질은 중앙은행채권이다. 이를' 중앙표' 라고 부르는 것은 단기적인 특성을 부각시키기 위해서다 (발행된 중앙표로 볼 때 최소 기간은 3 개월, 최대 기간은 1 년).

앞서 언급한' 중기 어음' 과 관련해' 은행간 채권 시장 비금융기업 중기 어음 업무 지침' 제 2 조에 따르면, 이 지침에서 언급한 중기 어음은 법인 자격을 갖춘 비금융기업이 계획대로 은행간 채권 시장에서 분할 발행해 일정 기간 동안 원금을 상환하기로 약속한 채무 융자 수단을 가리킨다. 즉,' 중앙은행 어음' 과' 중기어음' 은 본질적으로' 어음' 이 아니다. 상술한 규정에 근거하여 증권사가 자산관리 계획을 세우면 어음을 투자할 수 없다.

(4) 집합 자산 관리 계획이 주가 선물 거래에 참여할 수 있습니까?

자산 관리 계획 계약도 봐야 한다. 계약서에 쓰면 할 수 있어요.

⑸ "증권사 집합 자산 관리 업무 실시 세칙" 제 3 장 업무 규칙

제 14 조 집합계획 모금된 자금은 중국 내에서 법에 따라 발행된 증권 선물거래소가 거래한 주식 채권 주가 선물 상품 선물 등 투자 상품에 투자할 수 있다. 중앙은행 어음, 단기 융자권, 중기 어음, 금리 장기, 금리 교환 등 은행간 시장 거래의 투자 품종 증권투자기금, 증권사 특별자산관리계획, 상업은행 재테크계획, 집합자금신탁계획 등 금융감독부의 승인이나 신고를 거친 금융상품 중국증권감독회가 인정한 기타 투자 상품도 있습니다.

집합계획은 융자권 거래에 참여하거나 보유하고 있는 증권을 증권금융회사에 융자권의 표지로 빌려줄 수 있다.

증권회사는 집합계획을 세워 경내에서 자금을 모아 중국증권감독회가 인정한 해외 금융상품에 투자할 수 있다.

제 15 조 증권회사는 투자 주최자를 지정하여 집합 계획의 투자 관리를 책임져야 한다.

투자 주최자가 변경되면 증권회사는 집합자산관리계약서에 규정된 방식에 따라 미리 또는 합리적인 시간 내에 공개하고, 주거지와 자산관리지사가 있는 중국증권감독회에 기관과 중국증권업협회를 파견해 보고해야 한다.

제 16 조 증권사와 추천기관은 관련 규정에 따라 고객의 신분, 재산 및 소득 상황, 증권투자 경력, 위험 부담 능력, 투자 선호도 등을 이해해야 한다. , 서면 및 전자 형식으로 상세하게 기록하고 적절하게 보존합니다. 홍보 기관은 반드시 증권회사에 자신이 보존한 고객 정보와 자료를 제공해야 한다.

고객은 관련 정보와 자료를 진실하게 공개하거나 제공하고 집합 자산 관리 계약에서 정보와 자료의 진실성을 약속해야 합니다.

제 17 조 증권사와 홍보기관은 집합자산관리계약과 홍보기관협의의 약속대로 집합계획을 추진해야 한다. 증권사의 업무자질을 고객에게 진실하게 공개하고, 집합계획의 제품 특징, 투자 방향 및 위험수익 특징을 종합적이고 정확하게 소개해야 한다. 관련 업무규칙, 계획설명서, 집합자산관리계약의 내용 및 고객투자집합계획의 운영방식을 설명하고 투자위험을 충분히 밝혀야 한다.

제 18 조 증권사와 홍보기관은 집합계획을 추진할 때 계획명세서, 집합자산관리계약텍스트, 홍보자료를 영업장소에 보관해야 한다.

계획설명서와 집합자산관리계약문건은 중국증권업협회에 기재한 글과 일치해야 한다. 홍보 재료는 간결하고 이해하기 쉬워야 한다.

제 19 조 증권사 및 홍보 기관은 고객 정보에 따라 고객의 위험 부담 능력에 맞는 집합 계획을 추천하여 고객의 신중한 투자를 유도해야 합니다.

제 20 조 합격자 이외의 기관과 개인으로부터 자금을 모으는 것을 금지하고 신문, 라디오, 방송국, 인터넷 등 공공매체나 강의, 보고, 분석회 등을 통해 불특정 대상에 대한 홍보를 금지한다. 보험 보증 보충 협정을 체결하거나 허위 홍보, 예상 수익 과장, 상업 뇌물 등 부당한 수단을 통해 집합 계획을 홍보하는 것은 금지되어 있습니다.

제 21 조 고객은 실제 신분으로 집합 프로그램에 참여해야 하며, 위탁 자금의 출처와 운용은 법률 규정에 부합해야 하며, 고객은 집합 자산 관리 계약에서 이를 명확히 약속해야 합니다. 고객이 약속을 하지 않았거나 증권사, 대리점 홍보 기관이 고객 신분이 사실이 아니거나 위탁 자금원 또는 용도가 불법이라는 것을 알고 있는 경우 증권사, 대리점 홍보 기관은 참여 집합 프로그램을 받아들일 수 없습니다.

자연인은 다른 사람이 모금한 자금을 이용하여 집합계획에 참여해서는 안 된다. 법인 또는 법에 따라 설립된 기타 조직이 모금자금을 사용하여 집합계획에 참여하는 경우 증권사, 추천기관에 합법적인 모금자금의 증빙서류를 제공해야 합니다. 증명서류를 제공하지 않은 증권사와 홍보기관은 그 참여 집합계획을 받아들일 수 없다.

증권사, 홍보기관은 고객이 위탁한 자금이 돈세탁 혐의를 받고 있으며,' 중화인민공화국 반돈법' 및 관련 규정에 따라 보고 의무를 이행해야 한다는 사실을 발견했다.

제 22 조 증권회사는 자체 자금으로 집합계획에 참여하며 법률, 행정법규 및 중국증권감독회의 규정에 부합해야 하며,' 회사법' 및' 회사 헌장' 규정에 따라 주주총회, 이사회 또는 기타 허가 절차의 비준을 받아야 한다.

증권사 자체 자금이 단일 집합 계획에 참여하는 점유율은 이 계획의 총 점유율의 20% 를 초과할 수 없습니다. 집합계획 규모 변화 등 객관적인 요인으로 증권사는 계약에서 처리 원칙을 명확히 약속하고 법에 따라 제때에 조정해야 한다.

증권회사는 자체 자금으로 집합계획에 참여하는 경우 순자본을 계산할 때 자신이 맡은 책임에 따라 투입된 자본을 공제해야 한다. 공제된 순자본 및 기타 위험통제지표는 중국증권감독회의 규정에 부합해야 한다.

제 23 조 집합계획 존속 기간 동안 증권사가 집합계획에 참여하는 자체 자금 보유 기간은 6 개월 이상이어야 한다. 참여하거나 퇴출할 때 고객 및 자산 관리 기관에 5 일 전에 통지해야 합니다.

집합계획의 거액 환매에 대응하고 유동성 위험을 해결하기 위해 이익 충돌이나 계약 준수가 없는 경우 증권사는 전액의 제한을 받지 않고 자체 자금으로 집합계획에 참여하거나 탈퇴할 수 있지만, 나중에 고객과 자산관리기관에 즉시 통보하고 자산관리지사가 있는 중국증권감독회 파견기구와 중국증권업협회에 보고해야 한다.

제 24 조 집합계획 보급 기간 동안 증권사와 홍보기관은 규정된 기간 내에 고객의 참여자금을 집합계획 점유율 등록기관이 지정한 전용 계좌에 예치해야 한다. 집합계획이 설립되어 투자 운영을 시작할 때까지 고객 참여 자금을 동원해서는 안 된다.

제 25 조 증권회사는 계획설명서에 규정된 기한 내에 집합계획의 보급과 설립을 완료해야 한다.

제 26 조 집합계획이 보급된 후 증권회사는 증권 관련 업무자격을 갖춘 회계사사무소를 초빙하여 집합계획에서 모금한 자금을 검증하고 검자 보고서를 제출해야 한다.

제 27 조 집합 계획의 수립은 다음 조건을 충족시켜야한다.

(1) 추천 과정은 법률, 행정규정 및 중국증권감독회의 규정에 부합한다.

(2) 모집액은 3 천만 위안 이상이다.

(c) 2 명 이상의 고객이 있습니다.

(4) 집단 자산 관리 계약 및 계획 매뉴얼의 규정을 준수한다.

(5) 중국증권감독회가 규정한 기타 조건.

제 28 조 증권회사는 집합계획의 자산을 펀드 호스팅 업무 자격을 획득한 자산 관리 기관에 위탁해야 한다.

자산관리기관은 중국증권감독회의 규정과 집합자산관리계약의 약속에 따라 집합계획자산의 안전관리, 자금수령 처리, 증권회사 투자행위 감독 등의 책임을 이행해야 한다.

제 29 조 자산보관기관은 규정에 따라 증권등록결제기관에 각 집합계획의 전용자금계좌, 전용증권계좌 및 기타 관련 계좌를 개설해야 한다.

자금 계정명은 집합 자산 관리 계획명이고, 증권 계정명은 증권회사명-자산 관리인명-집합 자산 관리 계획명입니다.

제 30 조 증권회사는 자체 또는 위탁증권등록결제기관에 집합계획의 주식등록기관을 맡도록 위탁하여 주식등록관련 사항을 약속할 수 있다.

증권회사, 자산관리기관, 증권등록결제기관 및 홍보기관은 관련 합의에 따라 참여, 전환, 탈퇴 집합계획, 점유율등록, 자금 결산 등을 처리해야 한다.

집합 프로그램 공유 등록 기관이 기금 등록 데이터 집중 거래 플랫폼에 접속한 경우 매일 해당 플랫폼을 통해 데이터 백업을 완료해야 합니다. 펀드 등록 데이터 중앙 교환 플랫폼에 아직 액세스되지 않은 경우 증권 선물업 데이터 센터에서 규정한 대로 매월 데이터 백업을 수행해야 합니다.

제 31 조 집합계획이 증권거래소에 있는 증권거래는 전문 마케팅 단위를 통해 진행되어야 한다. 집합 계획 계좌와 특별 마케팅 단위는 증권거래소, 증권등록결제기관, 증권회사 거주지 중국증권감독회 파견기구와 자산관리지사가 있는 중국증권업 협회에 신고해야 한다.

제 32 조 집합계획의 자산평가 등 회계업무는 증권사가 처리하고 자산관리기관이 검토한다.

증권거래소와 증권등록결제기관은 매일 증권회사와 자산관리기관에 집합계획의 거래, 청산 및 수취 데이터를 보내야 한다.

제 33 조 집합계획의 규모, 투자 범위 및 투자 비율은' 관리방법' 과 이 세칙의 규정, 자산 관리 계약 및 계획설명서 집합 약속에 부합해야 한다.

제 34 조 집합계획은 신주 매입에 상한선을 두지 않을 수 있지만, 신고금액은 집합계획 현금총액보다 초과해서는 안 되며, 신고금액은 회사의 이번 발행 주식 총액을 초과해서는 안 된다.

제 35 조 집합계획이 증권을 환매할 위험을 엄격히 통제하며, 단일 집합계획이 증권을 환매하는 자금 잔액은 계획자산의 순자산 40% 를 초과할 수 없다. 단, 중국증권감독회가 별도로 규정한 경우는 제외한다.

제 36 조 집합계획은 유동성 안배를 잘 해야 하며, 개방기간 동안 적절한 비율의 현금, 1 년 이내의 정부채권 또는 기타 고유동성 단기 금융수단을 유지해야 한다.

제 37 조 집합계획 존속 기간 동안 증권사와 홍보기관 고객은 증권거래소 등 중국증권감독회가 인정한 거래플랫폼을 통해 자신이 보유한 집합계획 점유율을 양도할 수 있다. 양도측이 처음으로 집합계획에 참여할 때, 먼저 증권사, 자산관리기관과 집합자산관리계약을 체결해야 한다.

제 38 조 집합 계획에서 발생하는 비용은 집합 자산 관리 계약의 약속에 따라 계획 자산에 지출할 수 있다. 집합계획이 성립되기 전에 발생한 비용과 존속 기간 동안 홍보와 관련된 비용은 계획자산에 지출해서는 안 된다.

제 39 조 증권사는 존속 기간 동안 참여하지 않고 계획 점유율을 벗어나지 않는 집합계획을 세울 수 있다.

집합 계획의 종류, 특성 및 고객 수요에 따라 집합 계획은 개방기간을 설정해야 하며, 집합 자산 관리 계약은 고객이 집합 계획에 참여하고 탈퇴하는 시간, 횟수, 절차 및 제한에 대해 명확하게 합의해야 합니다.

제 40 조 증권사, 자산관리기관은 집합자산관리계약서에 규정된 시간과 방식에 따라 일주일에 한 번 이상 집합계획공유액을 공개해야 한다.

제 41 조 집합 계획 존속 기간 동안 증권사는 집합 자산 관리 계약서에 규정된 시간과 방식에 따라 고객에게 명세서를 보내 고객이 보유한 계획 점유율의 수와 순액, 참여 및 탈퇴 상세 상황, 수익 분배 등을 명시해야 합니다.

제 42 조 증권사와 자산관리기관은 분기별로 끝난 후 65,438+05 일 이내에 집합자산관리계약에 따라 분기별 자산관리보고서와 자산관리보고서를 고객에게 제공하고 중국증권업협회에 신고해야 한다

증권회사와 자산관리기관은 매년 종료 후 3 개월 이내에 집합자산관리계약에 따라 고객에게 연간 자산관리보고서와 자산관리보고서를 제공하고 중국증권업협회에 신고해야 한다. 증권회사 거주지와 자산관리지사가 있는 중국증권감독회 파출기구 참조.

제 43 조 증권회사는 증권 관련 업무 자격을 갖춘 회계사사무소를 초빙하여 각 집합 계획의 운영 상황에 대한 연간 감사를 실시해야 한다. 집합계획의 감사보고서는 매년 종료 후 3 개월 이내에 집합자산관리계약서에 규정된 방식으로 고객과 자산관리기관에 제공하고 중국증권업협회에 신고해야 하며, 동시에 증권사 거주지와 자산관리지사가 있는 중국증권감독회 파견기관을 복사해야 한다.

제 44 조 집합자산관리계약은 변경이 필요하다. 증권사는 집합자산관리계약서에 규정된 방식에 따라 고객과 자산관리기관의 동의를 얻어 고객이 집합계획을 탈퇴할 권리를 보장하고, 관련 후속사항을 합리적으로 배정하고, 중국증권업협회에 신고해야 한다. 동시에 증권사가 거주하는 곳과 자산관리지사가 있는 중국증권감독회 파출기구를 베껴 보고해야 한다.

제 45 조 수집 계획의 연장은 다음 조건을 충족시켜야한다.

(a) 집합 계획 운영 규범, 증권사 및 자산 관리 기관이 집합 자산 관리 계약 및 계획 매뉴얼의 약속을 위반하지 않았습니다.

(2) 집합 계획의 연장은 고객의 이익에 해를 끼치지 않는다.

(3) 자산 관리 기관은 확장 집합 계획 자산을 계속 호스팅하기로 동의합니다.

(4) 중국증권감독회가 규정한 기타 조건.

제 46 조 집합계획이 연기될 때 증권회사는 집합자산관리계약의 약속에 따라 고객에게 통지해야 한다. 집합 자산 관리 계약은 고객에게 통지할 시기와 방법, 그리고 고객의 회신에 대해 명확하게 합의해야 합니다.

고객이 집합 계획 연기에 참여하지 않기로 선택한 경우 증권사는 고객의 탈퇴에 대해 공정하고 합리적인 조치를 취해야 합니다.

제 47 조 집합계획 기한이 만료되어 본 세칙에 규정된 연기 조건을 충족하지 못하는 것은 연기할 수 없다.

집합계획이 연기된 지 5 일 이내에 증권사는 연기상황을 중국증권업협회에 보고해 거주지와 자산관리지사의 소재지를 복사해야 한다.