증권법은 증권 종사자에게 직계 친족 세부 사항을 신고할 것을 요구합니까?

1. 지원자.

증권사가 증권업무에 종사하는 인원은' 증권법' 등 법률법규, 중국증권감독회의 규정, 중국증권업협회 (이하 협회) 자율규칙의 요구에 부합해야 하며, 좋은 품행과 증권업무에 종사하는 데 필요한 전문능력을 갖추고 있어야 한다. 품행이 단정하고, 직업윤리가 좋다는 기본적인 요구 사항을 충족하지만 이에 국한되지는 않습니다. 최근 3 년간 형사 처벌을 받지 않았다. 중국증권감독회에 의해 증권시장 출입금지인으로 인정되지 않았거나, 이미 출입금지기간이 지났다. 해당 증권 종사자 자격 시험 등을 통과하다. 증권 투자 컨설팅 업무에 종사하는 인원은 기본 요구 사항을 충족시키는 기초 위에서' 증권 선물투자 컨설팅 관리 잠행 조치' 제 13 조의 관련 규정을 준수해야 한다. 추천대표는 또한' 증권발행 상장보증업무관리방법' 제 11 조의 관련 규정을 준수해야 한다. 증권 브로커는 또한' 증권 브로커 관리 잠행 규정' 제 7 조의 관련 규정을 준수해야 한다.

증권회사가 증권업무에 종사하는 인원은 마땅히 협회에 등록해야 한다. 증권 투자 자문 기관, 증권 평가 기관에서 증권 관련 업무에 종사하는 사람은 증권 회사가 증권 업무에 종사하는 관련 규정을 참조하여 등록 및 관리합니다. 종업원은 자격과 집업 증명서를 처리할 필요가 없다.

둘째, 등록 카테고리.

종업원 등록 범주는 일반 증권업무, 증권중개인, 증권투자컨설팅 (투자컨설턴트), 증권투자컨설팅 (분석가), 증권투자컨설팅 (기타), 추천대표인 6 종으로 설정됩니다. 종업원의 실제 업무 범주와 해당 요구에 따라 등록해야 하며, 같은 사람은 하나의 범주로만 등록할 수 있습니다.

셋째, 등록 절차.

직원은 해당 기관을 통해 등록하고, 기관은 입사일로부터 7 일 (수습 기간 포함) 이내에 협회 관리 플랫폼을 통해 기관이 심사한 직원 등록 정보를 협회에 제출하여 등록해야 합니다. 등록 정보가 완전하면 협회는 등록 후 고유한 등록 번호를 생성합니다. 등록 정보가 불완전하거나 규정 요구 사항을 충족하지 못할 경우 협회는 기관에 제때에 시정하도록 통지할 것이다.

종업원 경영 범주나 기타 중요한 등록 정보가 변경되는 경우 해당 기관은 변경일로부터 7 일 (영업일 기준) 이내에 변경 등록을 처리해야 합니다. 직원이 이직하는 경우 해당 기관은 노사 관계 (또는 위탁 대리인 관계) 해지 일로부터 7 일 (영업일 기준) 이내에 등록 취소를 처리해야 합니다.

넷째, 제도적 책임.

기관은 고용된 직원들이 증권법 등 법률법규, 중국증권감독회의 규정, 협회 자율규칙의 요구 사항을 준수할 것을 보장해야 한다. 사업 단위는 해당 부서의 직원에 대한 등록 정보 감사 및 일일 등록 관리를 담당하는 사람 (등록 관리자) 을 지정하여 등록 정보가 진실하고 정확하며 완전한지 확인해야 합니다.

동사 (verb 의 약어) 등록 정보 조회.

협회는 협회 웹 사이트 직원 정보 게시판을 통해 다양한 기관 직원의 등록 정보 및 등록 번호를 게시하여 투자자 조회를 용이하게 합니다.

제안: 중증협회 등 기관에 문의할 수 있습니다.