진옌옌의 사임

2010년 12월 국진증권은 2010년 12월 4일 진옌옌의 사임 신청서를 회사가 접수했고, 회사는 그의 수석 이코노미스트 사임 신청을 받아들였다고 밝혔다.

진옌옌의 공개자료에 따르면 진옌옌은 중국에서 경제학 박사학위를 받은 뒤 하버드대학교와 1990년 미국 터프츠대학교에서 학술연구에 종사한 것으로 드러났다. 그는 1991년부터 2001년까지 미국 증권업계에서 사업을 시작했다. 그가 설립한 회사인 산푸증권은 1997년 나스닥에 백도어 상장됐다. 골든록의 주식은 반 루이스를 대신해 보유됐다. 그는 이후 상장폐지됐다. 21세기 초 중국으로 돌아온 그는 2008년 궈진증권에 입사해 2010년 12월 4일 수석 이코노미스트로 사임했다.

앞서 일부 언론은 그의 미국 근무 경험에 대한 다양한 정보를 요청한 바 있다. 중국국제금융증권 관계자는 진옌옌이 당시 남극에 있었고 국내에 있지 않았기 때문에 그렇게 됐다고 말했다. 그에게 연락하고 조사와 추측을하는 것이 불편했습니다. Sinolink Securities의 관계자들은 Jin Yanyan의 이전 미국 근무 경험에 대해 잘 알지 못했다고 말했습니다. 그들은 그를 채용할 때 주로 그의 연구 능력과 주식 시장에 대한 판단에 중점을 두었습니다. 또한 인식됩니다.

당시 언론 보도에서 미국 내 분쟁과 소송을 언급하는 것 외에도 일부 언론에서는 진옌옌이 Sunpoint Securities.Inc에서의 경험을 은폐했다는 의혹도 제기했습니다.

산푸 창립 시기에 대한 의구심

많은 국내 공개 정보에 따르면 Jinyanyan은 미국에서 Sanpu를 설립하고 이를 나스닥에 상장했으며 Jinyanyan 자신도 여러 차례 창업 경험을 했습니다. 그해의 이름이 반복적으로 언급되었지만 SEC(미국 증권거래위원회)가 공개한 Sunpoint Securities.Inc 문서에 따르면 Yanshi R. Jin은 회사 창립 과정이나 주주 또는 임원(Golden Rock) 이름에 언급되지 않았습니다. . Jin Yanyan과의 인터뷰를 통해 우리는 Van Lewis III가 항상 Jin Yanyan의 주식을 보유하고 있음을 알게 되었습니다. 인터뷰 중에 Jin Yanyan은 해당 연도의 주식 보유를 증명하는 모든 원본 문서와 이후 매각된 주식의 사본을 꺼냈습니다. 원본 주식이전등록이 사실인지 확인하세요.

2010년 9월말 홍콩증권거래소에 상장된 보시와 사업설명서에는 진옌옌(55세)이 보시와그룹의 독립 비상임이사로 선임된 것으로 나와 있다. 2010년 9월 8일 그룹. 국 회원. Jin 박사는 홍콩 증권 거래소에 상장된 회사인 Peak Sports [5.51 0.73] Products Co., Ltd.의 비상임 이사이며 China International Finance Securities Co., Ltd.의 수석 이코노미스트입니다. Shanghai Jiao Tong University 해외 교육 전문 대학 및 Peking University HSBC 비즈니스 특훈 교수. Jin Yanyan은 1989년 난카이대학교에서 경제학 박사학위를 취득했습니다. 1987년 소로스재단으로부터 자금을 지원받아 미국 하버드대학교 방문학자가 됐다. 그는 증권 및 기업 금융 분야에서 광범위한 경험을 갖고 있으며 CSG/JW Charles Securities의 등록된 증권 관리자이자 옵션 관리자이며 Sunpoint Securities의 창립자 중 한 명입니다.

1997년 7월 2일 SEC가 공개한 Sunpoint Securities.Inc 보고서에 따르면 Sunpoint는 1989년 9월 25일에 설립되었으며 당시 "Sun"으로 알려진 텍사스 롱뷰에 등록된 금융 그룹 회사입니다. 금융그룹'. 1990년 9월 25일 회사명을 Sunpoint Securities.Inc로 변경했습니다. 1996년 7월 Sunpoint는 "SNPC"라는 코드로 Nasdaq에 상장되었습니다.

FINRA(미국 금융산업규제청)가 공개한 파일에 따르면 골든록은 1992년 7월 10일, 1993년 11월 22일, 1991년 8월 2일, 1991년 8월 16일에 상장됐다. 2000년에 그는 옵션관리사 등록시험, 증권종합관리사 시험, 증권중개사 자격증 시험, 증권중개인 주 정부 규정 시험, 증권 자문사 주정부 규정 시험 등 5개 시험에 합격했습니다. 교장 등록 자격을 갖춘 인재는 월스트리트에서 사업을 시작하거나 회사의 고위 관리자로 활동할 수 있습니다.

위 SEC가 공개한 썬포인트증권 보고서에는 주주 및 경영진 정보에 YanshiR.Jin이 언급되지 않았다.

보고서에 따르면 1999년 7월 2일 현재 Sunpoint Securities에는 5주 이상을 보유한 의석이 7개가 있으며, 그 중 Van R. Lewis는 보통주 A주 37주, 보통주 100주를 보유하고 있습니다. B주, Sue Read는 100주 클래스 B 전환우선주를 보유하고 있으며, 추가로 Mary Hatzenbuehler, Jerry & Wanda Packwood, Chester & Peggy Riggs, Sunpt Securities Custodian 및 Lindsey Vinson은 각각 7주, 7주, 10주, 20주 및 20주를 보유합니다. 6주 C등급 전환우선주 재고. Golden Rock의 주식은 Van Lewis를 대신하여 보유되며 모든 원본 주식 보유 문서는 그대로 유지됩니다.

위 보고서에는 1999년 7월 2일 현재 썬포인트증권의 이사, 관리자, 주요 직원의 정보도 자세하게 공개됐다. Van R. Lewis III, 창립자, 회장 겸 CEO, 이사 겸 감사 위원회 위원 Mary Ellen Wilder, CFO 이사, 감사 위원회 위원 John C. Pope, 감사위원회 위원 Richard Muffler, 지점장 Brett W. Hagen, 부사장, Dianne B. Childers . Ponder, 관리자, 정산 시스템 책임자, Tammy L. Jackson, 경영 정보 시스템 책임자, Barry W. Gabriel

미국에서 근무 중 분쟁 발생

FINRA가 공개한 Golden Rock의 파일에 따르면 CRD 번호는 2163101이며 더 이상 FINRA에 등록되어 있지 않습니다. 특히 해당 파일에는 규제 관련 사건 2건, 고객 분쟁 6건, 사건 8건의 기록이 눈길을 끈다. 위 기록은 1994년부터 골든록이 미국 증권업계에서 금지된 2003년까지 나온 기록이다. 고객 분쟁에서 Golden Rock은 감독 책임 불이행, 승인된 거래 변조, 과도한 거래 및 계약 위반 혐의로 기소되었습니다. 미국 증권업계에서는 미국 증권업계 고위 간부들이 연례 감사를 받고 있으며 매년 갱신이 가능하다. 진얀옌이 2001년 사임할 때까지 그는 매년 이의 없이 연례 감사를 통과했다. 위에서 언급한 고객 불만 사항 외에 Golden Rock은 미국에서 어떠한 법적 절차도 진행하지 않았습니다.

2001년 4월 10일부터 2001년 10월 19일까지 사건번호 SEC010110이라는 기록이 있다는 점은 주목할 만하다. 버지니아 고객을 모집하는 광고.

판결문은 무등록 영업행위를 중지하고, 허위광고로 고객을 유인하는 행위에 대해 24시간 특별감시 대상이 되며, 골든락과 그린증권의 항소를 기각하고, 가처분 신청을 기각한다는 것입니다. 신규 펀드 발행은 '특별감독 수개월' 종료 후 '24일 재신청' 예정이다.

실제 상황은 이 기록이 SEC에서 나온 것이 아니라 버지니아 지역 규제 부서에서 나온 것입니다. 소위 특별 감시는 나스닥 시장 붕괴를 의미하는 특별 감독이어야합니다. 이 기간 동안 시행된 엄격한 감독 규칙은 개인에 대한 '감시'가 아닙니다.

일부 언론 취재진은 FINRA에서 미국 증권 경험이 있는 4270384, 2632167, 2107313, 4283107의 개인 파일 15개를 무작위로 선정했는데, 헨리 L. 장(4321286)을 제외하면 모두였다. 사건, 고객 분쟁 및 불만 사항에 대한 기록은 감독되지 않습니다.

이외에도 골드록이 미국 증권업계 진출 자격을 박탈당했다는 언론 보도가 나오고 있다. 이에 대해 국진증권 관계자는 미국 증권 자격은 납부가 필요하며, 2년 이내에 납부하지 않으면 자격이 취소된다는 점을 강조했다. 과거 상황은 수석 경제학자로서 진얀의 자질은 학문적 능력을 높이 인정받는 것이었습니다.