사모펀드 1법 6조는 언제 공포됐나요?

하나의 법칙

'증권 투자 기금법'

핵심: 계약 자금의 법적 관계

핵심 사항: 관리자 및 보관인 의무 및 보유자 권리

6대 규정

1. "사모투자펀드 감독·관리에 관한 경과조치"

1. 사모펀드 범위에는 "주식, 주식, 채권, 선물, 옵션, 펀드 지분 및 투자 계약에서 합의된 기타 투자 대상의 구매 및 판매가 포함됩니다."

2. 운용사는 자산운용협회에 등록을 신청하고 자산운용협회 관련 규정에 따라 기본정보를 제출해야 합니다.

3. 사모펀드는 적격 투자자로부터 자금을 조달해야 함을 명확히 합니다. 단일 사모펀드의 누적 투자자 수는 법률이 규정한 특정 수를 초과할 수 없습니다.

II. "사모투자펀드 운용사 등록 및 자금제출 조치"

사모펀드는 비공개 방식으로 투자자로부터 자금을 조달해야 하며, 공개적으로 또는 위장하여 자금을 조달할 수 없습니다. 형식:

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1. 투자자 수를 엄격히 제한합니다. 단일 사모펀드의 누적 투자자 수는 증권투자기금법에서 규정한 특정 수를 초과할 수 없습니다. 법률, 파트너십 기업법 및 기타 법률. 합자회사 및 유한회사 펀드의 총 투자자 수는 50명을 초과할 수 없으며, 계약 및 주식회사 펀드의 총 투자자 수는 200명을 초과할 수 없습니다.

2.. 자금 조달 방법에 대한 엄격한 제한 : 신문, 정기간행물, 라디오 방송 금지 TV, 인터넷, 강의, 세미나, 분석회의, 공지사항, 전단지, 휴대전화 문자메시지, 위챗, 블로그, 이메일 등 공공매체를 통해 불특정 대상을 대상으로 홍보 및 홍보를 할 수 없습니다.

사모펀드는 적격 투자자 이외의 기관으로부터 자금을 조달할 수 없습니다.

1. 사모펀드 적격 투자자란 해당 위험 식별 능력과 위험을 갖춘 자를 말합니다. - 능력을 갖추고 단일 사모펀드에 100만 위안 이상의 단위 및 개인을 투자하고 다음 관련 기준을 충족해야 합니다. 순자산이 1천만 위안 이상인 단위; 최근 3년간 개인 평균 연소득이 300만 위안 이상인 개인

2. 사회 보장 기금, 기업 연금 및 기타 연금 기금, 자선 기금 및 기타 사회 복지 기금 법률에 따라 수립되고 펀드 산업 협회에 등록된 사모 펀드 관리자 및 해당 직원이 관리하는 사모 펀드 및 중국 증권 감독 관리위원회가 지정한 기타 투자자에 대한 투자 계획은 적격 투자자로 간주됩니다.

3. 투자자 자금의 대부분을 합작, 계약 등 법인화되지 않은 형태로 사모펀드에 직접 또는 간접적으로 투자하는 경우에는 사모펀드운용사 또는 사모펀드 판매대리점 최종 투자에 대한 철저한 검증을 실시하여 투자자가 적격 투자자인지 여부와 투자자 수를 함께 산정합니다.

사모펀드 운용사 및 사모펀드 모집기관은 투자자에게 투자원금을 잃지 않겠다고 약속하거나 최소한의 수익을 약속해서는 안 된다.

3. "사모펀드 운용사에 대한 내부 통제 지침"

1. 사모펀드 운용사는 자산, 다양한 사모펀드 자산, 사모펀드의 자산과 기타 자산은 독립적으로 운영되고 별도로 회계처리되어야 합니다.

2. 사모펀드운용사는 전문적인 운용원칙을 준수하고, 본업이 명확해야 하며, 사모펀드 운용과 무관하거나 이해관계가 상충되는 다른 업무를 겸업할 수 없습니다. 관심.

3. 사모펀드 운용사의 조직 구조는 명확한 책임과 상호 제약의 원칙을 반영하고, 필요한 방화벽 시스템과 업무 격리 시스템을 구축하며, 각 부서가 합리적이고 명확한 권한 분할을 갖도록 보장해야 합니다. 그리고 서로 독립적으로 작동합니다.

IV. "사모펀드 정보 공개 관리 방법"

1. 다양한 유형의 사모 펀드의 특성에 따라 해당 공개 내용 및 형식을 공식화합니다. 지침.

2. 정보공개의무자는 기금산업협회의 규정 및 기금계약서, 정관 또는 파트너십 계약서(이하 "펀드설립"으로 통칭함)의 규정에 따라 투자자에게 정보를 공개하여야 합니다. 서류").

3. 정보공개 의무자는 서신, 팩스, 이메일, 공식 홈페이지, 제3자 서비스 기관 로그인 조회 등 비공개 공개 방법을 통해 투자자에게 공개할 수 있으며, 사모펀드 정보도 활용해야 합니다. 백업 플랫폼 보고 정보.

V. "사모펀드 모금 활동 관리 조치"

1. 사모펀드의 합법적인 모금 주체를 제한합니다.

2. 사모펀드 운용사의 최종 자금 조달 책임을 설정합니다.

3. 펀드계약서의 중요한 내용을 펀드계약서에 첨부하여야 함을 분명히 하세요.

4. 분할 전송은 금지됩니다.

5. 사모펀드 조달 과정을 명확히 하세요.

6. 특정 대상에 대한 조사 절차를 추가합니다.

6. "사모 투자 펀드 계약에 관한 지침"

1. 주식투자펀드계약' 가이드라인은 계약형 펀드에 적용되며, 법인을 설립하지 않고 계약 형태로 사모펀드를 설립하는 것을 말한다. 펀드매니저, 투자자 및 기타 펀드 참여자는 상응하는 권리를 행사하고 상응하는 의무를 부담한다. 그리고 계약에 따른 책임.

2. 기업펀드에는 '정관필수지침'이 적용되는데, 이는 투자자가 '회사법'에 따라 출자 등을 통해 독립적인 법인법인을 형성하는 것을 의미하며, 회사는 투자자는 펀드지분 보유자이자 펀드회사의 주주로서 회사 정관에 따라 상응하는 권리를 행사하고 상응하는 의무와 책임을 집니다.

3. 파트너십 펀드에는 '파트너십 계약 필수 조건에 관한 지침'이 적용됩니다. 즉, 투자자는 '파트너십법'에 따라 투자펀드 합자회사를 설립하고 무한책임사원은 해당 채무를 부담합니다. 합자회사는 무제한 연대책임과 다중책임을 갖고 있으며, 펀드운용사는 투자운용에 대해 구체적으로 책임을 집니다. (일반파트너는 스스로 펀드운용역을 맡을 수도 있고, 전문기관에 수탁인으로 위탁하여 투자운용에 대해 구체적으로 책임을 질 수도 있습니다.)