볼륨 딜러란 무엇을 의미하나요?

'브로커'란 증권거래를 영위하는 회사 또는 증권회사를 말합니다. 중국에는 CITIC, Shenyin & Wanguo, Qilu, Galaxy, Huatai, Guosen, GF 등이 있습니다. 실제로 이들은 상하이증권거래소와 선전증권거래소의 대리인이다.

증권사는 A, B, C, D, E 등 5개 카테고리, 11개 등급으로 구분된다. 세 가지 주요 범주 A, B, C의 각 수준에 있는 회사는 정상 운영 회사이며 해당 범주 및 수준의 분류는 해당 업계에서 회사의 리스크 관리 역량의 상대적 수준을 반영할 뿐입니다. 카테고리 D 및 카테고리 E 회사는 잠재적 위험이 회사의 허용 범위를 초과할 수 있으며 법률에 따라 위험 처리 조치를 취한 회사입니다.

추가 정보:

중개 회사의 발전은 주로 다음 6가지 사항을 개선하는 데 중점을 둡니다.

첫째, 중개 회사의 전환을 가속화해야 합니다. 사업과 자산관리 능력을 향상시킵니다. 중개사업의 단순한 채널서비스에서 부가서비스로의 전환은 증권시장 발전을 위한 불가피한 선택입니다. 증권사는 경영혁신을 추진할 때 금융서비스 시스템 개선을 기본으로 하여 중개부가가치 서비스를 적극 개발하고 저위험 금융혁신 상품을 개발해야 합니다.

둘째, 고객 적합성 관리 강화와 투자자 교육 수준 제고가 필요하다. 주식시장의 변동성, 특히 GEM 및 마진거래 사업의 발전으로 인해 투자자를 위한 위험 예방 교육을 더욱 강화하는 것이 시급합니다. 증권사는 고객을 이해하고 분류하여 적절한 투자자가 적절한 상품을 구매할 수 있도록 유도해야 합니다.

셋째, 증권시장에 대한 조사를 강화하고 증권사의 조사 및 가격결정 역량을 제고해야 한다. 중국증권감독관리위원회는 연구보고서 발행업이 투자상담사 및 증권사의 기본 영업형태임을 명확히 규정하고 있습니다. 증권사와 투자컨설팅사는 이번 기회를 통해 가격결정 역량을 제고하고 업계의 핵심 경쟁력을 강화해야 한다.

넷째, 고객 서비스 인식 제고와 고객 서비스 역량 향상이 필요하다. 자본시장의 형성과 재무관리시대의 도래로 인해 투자상품은 더욱 풍부해지고, 고객수는 급격히 증가할 것이며, 고객구조와 고객니즈는 점점 더 복잡해지고 다양해질 것이며, 업계의 마케팅 방식은 더욱 다양해질 것입니다. 또한 개선되어야 하며, 서비스 방법도 더욱 과학화되어야 합니다. 고객 서비스 수준을 향상시키고, 차별화되고 개인화된 서비스를 제공해야만 증권회사가 업계의 경쟁력을 높일 수 있습니다.

다섯째, 업계 컴플라이언스 체계 구축을 강화하고 업계 내부통제 수준을 제고해야 한다. 다음 단계는 준법경영시스템을 업계 전반에 널리 확산시켜 증권회사의 자기경영과 자율성을 제고하고 지속가능하고 건전한 발전을 이룩하며 핵심경쟁력을 강화할 수 있는 제도적 기반을 마련하는 것입니다. 증권산업협회는 증권사의 정보시스템에 관한 지침을 마련하고 증권사의 발행, 후원, 자체운영 등 업무정보의 격리를 위한 구체적인 요구사항을 제시하기 위해 노력하고 있습니다.

여섯째, 업계 팀 구성을 강화하고 직원의 자질을 향상시키는 것이 필요하다. 자본시장의 발전으로 수많은 금융기관이 생겨나고 수많은 금융인재가 양성되었습니다. 자본시장이 수천 가구에 진출하고 금융관리 문화가 조용히 등장했습니다. 이러한 변화의 과정에서 증권회사는 경제 발전과 경제 변혁의 속도를 전체적으로 따라잡기 위해 직원들의 직업적, 윤리적 기준을 지속적으로 향상시켜야 합니다.

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