산업증권이 조사를 받고 있는 신규 OTC 회사는 무엇입니까?

최근 소식: 신태전기가 부정 발행 혐의를 받고 있어 후원사인 산업증권이 전면에 밀려났다. 이번 사건에는 새로운 전개가 있었다. 금일 중국 증권감독관리위원회의 조사를 위해 산업증권이 공개됐고, 후원 프로젝트도 중단될 예정이다.

평안증권, 민성증권, 난징증권, 에센스증권에 이어 이런 식으로 거래된 증권사가 또 있다. 증권사 중국 기자에 따르면 핑안증권과 민성증권에 대한 이전 조사에서 모든 IPO, 재융자, 인수합병, 구조조정 프로젝트가 승인된 프로젝트에 대해서도 발행 승인 문서가 발급되지 않았다.

산업증권은 오늘 오전 자사가 중국 증권감독관리위원회로부터 조사를 받았다고 발표했습니다. 증권사 중국 취재진의 다중 검증에 따르면 산업증권은 신태전기가 상장 사기 의혹을 받고 있어 조사를 받았다. 관련 법률 및 과거 판례에 따라 IPO 프로젝트 20개를 포함해 회사가 후원하는 모든 프로젝트가 중단될 수 있다.

모든 후원 프로젝트 중단

오늘 오전 산업증권은 중국 증권감독관리위원회(Shen Jia Cha Tong Zi No. 16005)로부터 조사 통지를 받았습니다. 규정을 준수하지 않는 행위로 인해 중화인민공화국 증권법 관련 규정에 따라 중국 증권감독관리위원회는 회사에 대한 조사를 시작하기로 결정했습니다.

신태전기 사기 혐의에 대해 잘 알고 있는 산업증권 측 관계자들은 조사 문건에 '심검사'라는 단어가 표기돼 있으며, 최근 산업증권이 기타 법규를 위반한 사례는 없다고 전했다. , 이번 조사는 신태전기의 부정상장 의혹 사건을 겨냥한 수사가 기본적으로 확실하다.

'증권발행 및 상장 후원업무 관리기준' 제70조의 규정에 의거 후원기관 또는 후원대표자가 법령 위반 혐의로 조사를 받고 있는 경우 스폰서십 사업 규정에 따라 중국증권감독관리위원회는 당분간 해당 스폰서 대표자가 특별히 책임을 져야 하는 추천은 받아들이지 않을 것입니다.

브로커리지 차이나 기자들이 핑안증권과 민성증권을 인터뷰한 뒤 양사 관계자는 앞서 조사 과정에서 투자은행의 IPO와 재융자, 인수합병, 구조조정 프로젝트가 모두 중단됐다고 밝혔다. 발행 승인 문서가 발행되었더라도 회의를 통과한 프로젝트에 대해서는 발행되지 않았습니다.

따라서 관련 법령 및 과거 사례를 토대로 업계의 판단에 따라 이번 회의에서 예정된 IPO 프로젝트 19개와 통과된 1개 프로젝트를 포함해 산업증권의 모든 IB 프로젝트가 중단될 예정이다. 회의.

Xintai Electric의 사기 혐의 재연

이전 6월 1일 저녁, Dandong Xintai Electric Co., Ltd.는 최근 중국 증권감독관리위원회로부터 승인을 받았다고 발표했습니다. “행정 처벌 및 시장 “금지 사전 통지”, 회사의 사기 발행 및 정보 공개 위반 혐의에 대해 중국 증권감독관리위원회가 조사를 실시했습니다. Xintai Electric은 다음과 같은 불법 사실을 발견했습니다. 관련 재무 데이터에 허위 기록이 있습니다. 중국 증권감독관리위원회에 제출된 IPO 신청 서류에는 이후 공개된 정기 보고서에 허위 기록과 중대한 누락이 있었습니다.

"GEM 주식 상장 규칙(2014년 개정)"에 따라 Xintai Electric은 향후 중국 증권감독관리위원회로부터 공식 "행정처벌 및 시장 금지에 대한 결정"을 받으면 다음과 같이 됩니다. 회사가 허위 발행 및 주요 정보를 가지고 있음을 확인했습니다. 불법 공개가 이루어진 경우 해당 회사의 주식은 심천 증권 거래소에서 상장이 정지됩니다.

많은 증권사 대표들이 '사기 발행'이라는 불법 행위는 되돌릴 수 없는 특성을 갖고 있다고 언급한 점은 주목할 만하다. 또한, GEM사는 백도어 거래를 허용하지 않으며, 신타이도 마찬가지다. 전기는 중국에서 부정 발행으로 인해 상장폐지되는 첫 번째 상장기업이 될 가능성이 높다.

산업증권은 최근 투자자의 이익을 최우선으로 보호한다는 원칙과 신주발행에 대한 사전보상제도 요건에 따라 투자자의 이익 실현을 위해 보상기금을 조성하기로 결정했다고 밝혔다. 법률 및 규정에 따라 보상 책임을 집니다.

평안민생난징안신의 과거 사건

1. 평안증권은 3개월간 후원사업 허가를 정지했다.

2013년 4월 중국증권감독관리위원회는 Wanfu Biotech의 사기 상장 혐의로 인해 스폰서인 Ping An Securities, 중개업체인 Zhonglei Accounting Firm 및 Hunan Boao Law Firm이 모두 조사를 받았으며 위에 언급된 중개인이 직무를 성실히 수행하지 않은 것으로 나타났습니다.

2012년 9월 14일 중국 증권감독관리위원회는 완푸바이오텍에 대한 조사에 착수해 현장조사가 기본적으로 마무리됐다. 조사 결과, 완푸바이오텍은 중국 증권감독관리위원회의 조사를 받기 전까지 2008년부터 허위 원자재 조달, 매출 부풀리기, 순이익 부풀리기 등 부정 행위를 저질렀다. Wanfu Biotech의 투자 설명서, 2011년 연간 보고서, 2012년 중간 보고서 및 기타 재무 보고서에 허위 기록이 포함되어 있습니다.

당시 중국 증권감독관리위원회 대변인은 완푸 생명공학 사기 사건이 300개 이상의 개인 계좌가 연루되는 등 숨겨진 운영 방식과 긴 자본 체인, 오랜 기간을 갖고 있었다고 지적했다. 조사대상은 4개 성·시 10개 군, 읍·면·진 667권, 총 15만 단어의 증거자료 667권으로 구성됐다.

2013년 10월 중국 증권감독관리위원회가 발표한 관련 처벌은 당사자의 불법 행위에 대한 사실, 성격, 정황 및 사회적 피해 정도를 토대로 다음 조항에 따라 처벌되는 것으로 나타났습니다. 증권법에 따라 중국 증권감독관리위원회는 핑안증권에 시정을 명령하기로 결정했으며, 위법행위에 대해서는 경고를 하고 사업소득 2,555만 위안을 몰수하고 후원사업허가증 5,110만 위안의 벌금을 부과했다. 당시 Ping An Securities의 Wanfu Biotech 프로젝트 후원 대표였던 Wu Wenhao와 He Tao, 당시 Ping An Securities의 Xue Rongnian 총책임자, 당시 Ping An Securities의 Zeng Niansheng 차장 및 Cui Ling이었습니다. , 당시 Ping An Securities Corporation 투자 은행 부문 상하이 사업 책임자는 경고를 하고 각각 30만 위안의 벌금을 부과했으며 Fushengke 프로젝트 팀원인 Tang Dezhi는 그에게 경고를 했습니다. 벌금 10만위안을 선고하고 증권자격을 취소했다.

2. 에센스증권과 난징증권이 동시에 조사를 받았다

2013년 5월 17일 중국증권감독관리위원회는 기자회견을 열어 민성증권과 난징증권에 대해 사실을 알렸다. 최근 관련 후원 프로젝트가 있었습니다. 해당 사건은 조사를 위해 접수되었으며, 추천 프로젝트 및 자료는 당분간 접수되지 않습니다.

중국 증권감독관리위원회의 이전 통지에 따르면 Shanxi Tianneng Technology, Guangdong Xindadi, Henan Tianfeng 등 회사가 조사 단계에 들어갔습니다. 그 중 Tianneng Technology의 후원자는 Minsheng Securities이고, Xindadi의 후원자는 Nanjing Securities이며, Henan Tianfeng의 후원자는 Everbright Securities입니다.

2013년 5월 31일 오후, 중국 증권감독관리위원회는 기자회견을 열어 IPO 과정에서 법률 및 규정을 위반한 혐의로 신다디와 그 중개인에 대한 처벌 결과를 발표했다. 난징증권에 이를 공개적으로 규탄하는 규제조치를 시정하고 시행하라는 명령을 내렸고, 내부통제시스템, 실사시스템 등에 기존 문제점을 시정하라는 시정명령이 6개월 주어졌다. 시정이 완료된 후 서면으로 보고서는 규제 당국에 제출되었으며, 규제 당국은 이를 조사하고 받아들였습니다. 스폰서 대표인 Hu Bing과 Liao Jianhua는 경고를 받았고 각각 15만 위안의 벌금이 부과되었으며 평생 증권 시장에서 금지되었습니다.

2013년 11월 중국 증권감독관리위원회가 부과한 벌금에 따르면 중국 증권감독관리위원회의 발표에 따르면 Tianneng Technology IPO 스폰서인 Minsheng Securities, Deng Debing 및 Liu Xiaoqun의 스폰서 대표인 Tianneng Technology 투자설명서에 서명하고 중국 증권감독관리위원회에 의해 행정처분을 받았습니다. 이 중 민성증권은 경고, 민성증권 영업소득 100만 위안, 벌금 200만 위안을 선고받았고, 덩더빙(Deng Debing)과 류샤오쿤(Liu Xiaoqun)은 경고와 벌금 15만 위안을 선고받았다.

당시 중국 증권감독관리위원회도 후원사업 허가가 정지된 상태에서 후원기관이 조사를 받고 있는 경우 법에 따라 해당 후원사업을 할 수 없다고 강조했다. 후원사업 관련 법규 위반 혐의가 있는 경우, 추천을 일시적으로 받아들이지 않을 경우, 후원기관은 시정기간 동안 자신이 추천하는 사업을 면밀히 검토하고, 성실히 업무를 수행하며, 리스크를 엄격히 통제하고, 보고서를 제출해야 합니다. 수정이 완료된 후 서면 보고서.

3. 에센스증권은 3개월 동안 후원자격을 정지했다.

2015년 3월 5일 에센스증권의 모회사인 차이나텍스인베스트먼트는 일부 중국 증권감독관리위원회는 관련 규정에 따라 2015년 3월 4일부터 2015년 6월 3일까지 Essence 증권의 후원자 자격을 정지하기로 결정했습니다. 그 이유는 자신이 후원한 시노벨 풍력발전의 실적이 위조됐고, 시노벨 풍력발전 상장 이후 에센스증권이 성실과 책임의무를 이행하지 못했기 때문이다.

중국 증권감독관리위원회는 앞서 조사 결과 Essence 증권이 다음과 같은 위반 사항이 있는 것으로 밝혀졌다고 밝혔습니다. 감독제도가 효과적으로 시행되지 않았으며, 후원업무와 관련하여 제출한 서류에 허위기록이 있습니다.

실제로 이미 2013년 5월 말 시노벨 풍력발전회사는 순이익을 부풀려 증권법을 위반한 혐의로 중국 증권감독관리위원회로부터 조사를 받았다.