증권 실무자가 개별 주식을 추천하는 것은 불법인가요?

이러한 행위는 위반으로 간주되지 않지만 증권 실무자의 증권 업무 자격이 박탈될 수 있습니다.

1. 증권중개인이 주식을 추천하는 것은 불법이 아닙니다.

'증권업 실무자 행동강령'은 시험에 합격한 실무자는 물론, 자신의 증권계좌를 보유하지 않아도 되도록 요구하지 않는다. 증권 실무자 자격은 증권 실무자 자격 시험의 약칭입니다. 이 자격증은 국가자격인증시험으로 국가금융기관에서 인증하는 자격증으로 금 함유량이 높습니다. 증권사 자격시험은 증권업에 종사하는 사람을 대상으로 하는 입문시험입니다. 권장 사항은 불법은 아니지만 측정되어야 합니다.

2. 주식수익에 관하여.

주식소득, 즉 주식투자소득은 기업이나 개인이 주식을 매입하는 형태의 외부투자를 통해 얻는 배당금과 주식을 양도, 판매하여 얻는 금액, 그리고 주식의 실제 장부가액 단위당 증가한 순자산 보유액 등입니다. 주식소득에는 배당소득, 자본이득, 적립금 양도소득 등이 포함됩니다.

3. 증권중개인에게 불법적인 상황은 무엇인가요?

1. 증권 전문 자격(투자상담사/증권분석사) 없이 타인에게 주식을 추천하여 타인이 주식을 매수한 후 손해를 보게 되면 본인에게 피해를 주는 행위는 불법입니다.

2. 증권 자격을 갖춘 사람(투자상담사/증권분석사)이 유료로 주식을 추천하는 경우에도 허위사실을 조작, 유포하는 행위로 증권법 위반에 해당될 수 있습니다. 증권과 선물거래, 심지어는 증권과 선물거래 가격조작 범죄까지.

증권중개인은 증권거래소에서 증권을 매매하라는 고객의 지시를 받아 거래 당사자 간의 중개 역할을 하며 수수료를 징수하는 증권회사를 말한다. 이는 커미션 브로커, 2달러 브로커, 채권 브로커의 세 가지 범주로 나눌 수 있습니다. 실무자는 증권중개업에 종사하기 전에 증권 실무자 자격시험에 합격하여 자격증을 취득해야 합니다.

중국 증권감독관리위원회는 2009년 3월 16일 '증권중개사 관리에 관한 임시규정'을 공포했는데, 이 규정은 증권사 중개인의 자격과 직업적 행위, 증권사의 경영책임을 규정하고 있다. . 해당 규정은 4월 13일부터 공식 시행된다.

규정에 따르면 증권중개인은 증권사를 통해 중국증권협회에 업무 등록을 해야 하며, 증권사가 발행한 증권중개사 자격증을 취득한 후 증권사를 대신해 전담 업무를 수행해야 한다. 고객 권유 및 고객 서비스 활동에 참여합니다.