신탁회사 지분관리에 관한 경과조치

제1장 총칙 제1조 신탁회사의 지분관리를 강화하기 위하여 신탁회사 주주의 행위를 규제하고 신탁회사 및 신탁당사자의 정당한 권익을 보호하며 정당한 이익을 보호한다. 주주의 이익을 도모하고 신탁회사의 지속적이고 건전한 발전을 촉진하는 이 방법은 <중화인민공화국 회사법>, <중화인민공화국 은행감독법>, <신탁법> 등 법률과 규정에 따라 제정된다. 중화인민공화국법. 제2조 이 방법은 중화인민공화국 및 중화인민공화국 영토 내에서 법에 따라 설립된 신탁회사에 적용된다. 제3조 신탁회사의 지분관리는 기밀관리, 품질과 안정성, 명확한 구조, 명확한 권리와 책임, 질서 있는 변화, 투명성과 성실성의 원칙을 따라야 한다. 제4조 국무원 은행감독관리기구 및 그 파견기관은 신중한 감독원칙을 준수하고 법에 따라 신탁회사의 지분에 대한 침투감독을 실시해야 한다.

자본감독은 신탁회사의 설립, 지분의 변경이나 지분구조의 조정, 합병, 분할, 해산, 청산 등 신탁회사의 지분관리에 관한 사항을 통해 이루어집니다. 제5조 국무원 은행업감독관리기구 및 그 파견기관은 법에 따라 신탁회사의 형평성을 감독하고 신탁회사와 그 주주, 기타 단위 및 개인의 관련 법률, 법규 위반행위를 조사 처리한다. 제6조 신탁회사와 그 주주는 법률, 법규 및 규제 요구에 따라 관련 정보를 충분히 공개하고 사회 감독을 받아야 합니다. 제7조 신탁회사, 국무원 은행감독관리기구 및 그 파견기관은 신탁회사의 대주주에 대한 관리를 강화해야 한다.

신탁회사의 대주주란 신탁회사의 주식 또는 의결권의 5% 이상을 소유 또는 지배하거나, 자본금 또는 주식총액의 5% 미만을 소유하고 있으나, 신탁회사의 운영과 경영에 중대한 영향을 미칩니다.

전항의 '중요한 영향력'에는 이사, 감독자 또는 고위 관리자를 신탁회사에 배정하고 계약 또는 기타 수단을 통해 신탁회사의 재무 및 운영 관리 결정에 영향을 미치는 것을 포함하되 이에 국한되지 않습니다. 국무원은행 산업감독관리기관 및 그 파견기관이 정하는 기타 상황 제8조 신탁회사의 주주는 뛰어난 핵심사업을 보유하고 사회적 평판이 양호하며 기업지배구조, 청렴기록, 세무기록, 재무상태 및 지분구조가 투명하고 투명해야 하며 법률, 법규 및 감독요구를 준수해야 한다. 제9조 신탁회사 주주의 지분구조는 계층별로 최종 수익자까지 추적되어야 하며, 지배주주, 실제 통제자, 특수관계자, 공동행위자 및 최종 수익자 간의 관계는 명확하고 투명해야 합니다. .

주주와 특수관계인, 공동행위자의 지분율을 합산하여 계산합니다. 제10조 신탁회사에 투자하는 투자자는 자신과 그 특수관계인 및 공동행위자가 단독 또는 공동으로 100% 미만의 지분을 소유한 경우 사전에 국무원 은행감독관리기구 또는 국무원 파견기관에 보고하여 승인을 받아야 한다. 10분의 5를 제외한 상장신탁회사의 주식 총수입니다.

국내외 증권시장을 통해 신탁회사 주식 총수의 5% 이상을 보유하려는 자에 대한 행정허가 승인 유효기간은 6개월이다. 제2장 신탁회사 주주의 책임 제1절 주주의 자격 제11조 국무원 은행감독관리기구 또는 그 파견기관의 심사 및 승인을 거쳐야 하며 국내 비금융기관, 국내 금융기관, 해외 금융기관 및 금융기관이 인정하는 바에 따른다. 국무원 은행규제기관 기타 투자자도 신탁회사의 주주가 될 수 있습니다.

투자자와 그 계열사 또는 공동으로 행위하는 자가 개별적으로 또는 집단적으로 동일 상장 신탁회사의 동일 상장 신탁회사 주식을 5% 미만 소유하는 경우에는 동 상장 신탁회사에 관한 제한을 받지 아니합니다. 이 기사의 앞 단락.

제12조 신탁회사의 주주로서 국내 비금융기관은 다음 조건을 충족해야 한다:

(1) 법에 따라 설립되고 법인격을 갖는다;

(2) 우수한 기업 거버넌스 구조 또는 효과적인 조직 관리 방법을 보유하고 있습니다.

(3) 양호한 사회적 평판, 정직성 기록 및 납세 기록을 보유하고 있습니다.

(4) 올바른 운영을 보유하고 있습니다. 및 경영진, 지난 2년간 중대한 법률 위반 사실이 없음 불법 영업 기록

(5) 재무 상태가 양호하고 지난 2년 동안 지속적으로 이익을 창출한 경우 지배지분을 획득한 경우, 지난 3 회계연도 동안 지속적으로 이익이 발생해야 합니다.

(VI) ) 연말 분배 후 순자산이 총 자산의 30% 이상이어야 합니다. (연결재무제표), 지배지분을 취득한 경우 연말 배분 후 순자산은 총자산의 40% 이상이어야 합니다. (연결재무제표) 구경)

(7 ) 지배지분을 취득하는 경우 출자잔액은 회사순자산(본 출자금액, 연결재무제표 구경 포함)의 40%를 초과할 수 없으며, 국무원은행 투자회사 및 지주회사 제외 은행감독관리기관의 인정을 받은 회사

(8) 국무원 은행감독관리기관의 규정에서 규정하는 기타 건전성 조건. 제13조 국내 금융기관은 신탁회사의 주주로서 양호한 내부 통제 메커니즘과 건전한 위험 관리 시스템을 갖추고 해당 금융 기관과 관련된 법률, 법규, 감독 규정 및 본 방법 제12조 제5항을 준수해야 한다. .'지배지분을 취득한 경우 최근 3년 동안 지속적으로 이익이 발생하여야 한다.' 단, 6항과 7항은 제외한다. 제14조 신탁회사의 주주로서 해외 금융 기관은 다음 조건을 충족해야 합니다:

(1) 국제 금융 사업을 운영 및 관리한 경험이 있어야 합니다.

(2) 국무원의 은행감독을 받는다 최근 2년 동안 관리기관이 인정한 국제평가기관이 발행한 장기신용등급이 양호 이상일 것

(3) 재정상태가 양호하고 회사가 지난 2 회계연도 동안 수익을 올렸습니다.

(4) 회사가 위치한 국가 또는 지역의 규제 당국의 법률, 규정 및 건전성 감독 요구 사항을 준수하고 지난 2년 동안 중대한 불법 또는 불법 사업 기록이 없었습니다.

(5) 우수한 기업 지배 구조, 내부 통제 메커니즘 및 건전한 위험 관리 시스템이 있어야 합니다.

(6) 해당 국가 또는 지역의 금융 규제 당국은 국무원 은행 규제 기관과 양호한 감독 및 관리 협력 메커니즘을 구축했습니다.

(7) 효과적인 자금 세탁 방지 조치를 갖추고 있습니다. ;

(8) 해당 국가 또는 지역의 경제적 상황이 양호한 경우;

(9) 은행 감독 기관의 규정에 규정된 기타 건전성 조건 국무원.

신탁회사에 투자하는 해외 금융기관은 장기 지분 보유, 최적화된 지배구조, 비즈니스 협력, 경쟁 회피 원칙을 준수해야 하며, 외국 투자자의 중국 투자에 관한 국가 관련 규정을 준수해야 합니다.