펀드매니저의 요구사항은 무엇인가요?

펀드 매니저의 요건은 무엇인가요?

펀드 매니저는 펀드 모집자이자 펀드 상품 매니저입니다. 이들의 주요 책임은 규정에 따라 펀드 자산의 투자를 책임지는 것입니다. 효과적인 위험 관리를 바탕으로 펀드 투자자의 최대 투자 수익을 위해 노력하는 펀드 계약 조항. 여기에서는 펀드매니저에 대한 몇 가지 요구 사항을 공유하고 싶습니다. 도움이 되기를 바랍니다!

펀드 매니저 개요

펀드 매니저(펀드 관리 회사)는 법률, 규정, 펀드 헌장 또는 펀드 계약 명세서에 따라 관리 중인 펀드의 자산을 사용하고 과학적인 투자 포트폴리오 원칙에 따라 투자 결정을 실행하기 위한 전문 지식과 경험에 따라 펀드 자산의 지속적인 평가를 추구합니다. 펀드 보유자가 최대한 많은 수입을 얻을 수 있도록 지원하는 기관입니다.

펀드 매니저는 국가(지역)마다 이름이 다릅니다. 예를 들어, 영국에서는 투자관리기업, 미국에서는 펀드운용관리기업, 일본에서는 투자신탁기업으로 부르는 경우가 많고, 대만에서는 투자신탁기업으로 부르기도 한다. 그러나 증권투자신탁회사의 책임은 기본적으로 동일합니다. 즉, 펀드자산의 사용과 운용 및 관리에 관한 것입니다.

펀드매니저란 펀드 자산의 관리자이자 사용자입니다. 펀드 수익의 질은 펀드 운용 수준과 펀드 자산 활용에 따라 달라지므로, 투자자의 이익을 보호하기 위해 펀드 운용사의 자격을 엄격하게 제한해야 합니다. 국가나 지역마다 펀드매니저 자격에 대한 기준이 다릅니다. 일반적으로 펀드매니저가 되기 위해 지원하는 기관은 해당 국가나 지역의 관련 증권투자신탁 규정을 준수하고 관련 정부 당국의 검토와 승인을 받아야 합니다. 펀드매니저 자격증을 취득할 수 있습니다. 검토 내용에는 펀드 관리 회사의 자본력과 평판이 좋은지, 펀드를 운영하기 위한 하드웨어 조건(고정 위치 및 필요한 시설 등)이 있는지, 전문 인재와 명확한 펀드 관리 계획이 포함됩니다. 기다리다.

본국의 '증권투자펀드 운용 및 관리에 관한 경과조치'에서는 펀드매니저의 주요 업무를 펀드자산을 투자에 활용하고, 펀드자산을 운용 및 관리하는 업무를 펀드운용사 기준에 따라 규정하고 있습니다. 펀드 보유자에게 적시에 전액을 지급합니다. 누군가가 펀드 수입을 15년 이상 보관하고 적시에 발표하며 중국에 보고합니다. 증권 규제 위원회는 펀드의 순자산 가치와 각 펀드 단위의 순 자산 가치를 계산 및 발표하고 펀드 계약을 규제합니다. 기타 책임: 개방형 펀드의 운영 관리자는 펀드 청약 및 환매도 처리합니다. 관련 국가 규정 및 기금 계약 규정에 따라 시기적절하고 정확한 방식으로 진행됩니다.

펀드매니저의 중요사항

(1) 펀드매니저의 자격

펀드의 성과는 펀드매니저의 운용능력과 직업윤리에 따라 크게 좌우됩니다. 펀드 투자자의 이익을 보호하기 위해 다양한 국가 및 지역의 자본 시장 규제 당국은 펀드 매니저, 특히 실무자의 자격을 엄격하게 규제하고 있습니다. 다양한 자본시장의 규제 당국은 일반적으로 펀드 관리 기업의 설립 및 운영이 시장이 위치한 국가 또는 지역의 관련 법률 및 규정을 준수할 것을 요구하며, 반드시 증권 감독 기관의 검토 및 자격을 받아야 합니다. 펀드운용 및 관리업무에 종사하기 전에 당국에 문의하시기 바랍니다. 검토 내용에는 주로 기업의 자본력, 증권 운영 실적, 자금 자산 활용 계획 및 핵심 운영 관리 품질이 포함됩니다. 우리나라에서는 증권투자기금법 제12조에 따라 기금운용관리인은 법에 따라 설립된 기금운용관리기업으로 한다. 펀드매니저로 활동하려면 국무원 증권감독관리기관의 승인을 받아야 합니다. 증권투자기금법 제13조에 따라 공모자금을 운영 및 관리하는 기금관리기업을 설립하려면 다음 조건을 충족해야 하며 국무원 증권감독관리기관의 승인을 받아야 합니다.

(1) 이 법과 "중화인민공화국 기업법"의 규정을 준수하는 정관을 보유하고 있어야 한다.

(2) 등록자본금은 1억 위안 이상이어야 한다. 불입 화폐 자본이어야 합니다.

(3) 주요 주주는 금융 사업 운영 또는 금융 기관 운영 및 관리에 있어서 좋은 성과를 가지고 있어야 하며, 양호한 재정 상태와 사회적 신용을 갖고 있어야 하며, 자산 규모는 다음을 충족해야 합니다. 국무원이 규정한 기준에 부합하고 지난 3년간 불법 기록이 없어야 합니다.

(4) 기금 자격을 갖춘 사람의 수가 정족수에 도달한 경우

(5 ) 이사, 감독자 및 고위 경영진은 해당 자격을 갖추고 있습니다.

(6) 요구 사항을 충족하는 자금 운영 및 관리 업무와 관련된 사업장, 안전 예방 조치 및 기타 시설을 갖추고 있습니다.

(7) 우수한 내부 관리 구조, 완전한 내부 감사 모니터링 시스템 및 위기 관리 시스템을 갖추고 있습니다.

(8) 법률, 행정법규 및 국무원 증권 규제 규정에 의해 규정되는 기타 조건 국무원의 승인을 받은 권한.

(2) 펀드운용사의 책임

펀드운용사는 펀드자산의 투자 및 운용을 담당하며, 주요 업무는 펀드자산 투자전략을 수립하고 전문인력을 조직하는 것입니다. 개인은 펀드계약의 명세에 따라 구체적인 투자대상을 선택하고, 투자시기, 가격, 수량을 결정하고, 펀드자산을 활용하여 증권에 투자합니다.

또한 펀드운용사는 펀드 홍보 및 판매를 자체적으로 실시하거나 타 기관에 위탁하여 실시해야 하며, 관련 펀드 운용 정보를 투자자에게 제공(펀드의 순자산 가치 계산 및 공시, 펀드 재무 보고서 작성 및 외부 세계에 적시에 발표하는 일 등을 담당합니다. 개방형 펀드 운영자는 국가 관련 규정 및 기금 계약 규정에 따라 시기적절하고 정확한 방식으로 펀드 청약 및 환매를 처리해야 합니다.

(3) 펀드 관리 관리자 및 펀드 실무자

일반 국가에는 법적으로 규제되는 펀드 관리 관리자 및 펀드 실무자가 있습니다. 우리나라의 "증권투자기금법" 제16조에서는 운용사 및 기타 펀드매니저의 고위관리자는 증권투자에 관한 법률 및 행정법규를 숙지하고, 펀드 실무자격을 갖추고, 직위와 관련된 경력이 3년 이상이어야 한다고 규정하고 있습니다. .업무 경험.

(4) 펀드매니저의 퇴직

우리나라 증권투자기금법 제22조에 따라 펀드매니저의 직무는 다음과 같은 경우 종료됩니다.

(1) 법률에 따라 기금 운용 및 관리 자격이 박탈된 경우,

(2) 기금 단위 보유자 회의에서 해임된 경우,

(3) 법에 따라 해산 또는 해산 법에 따라 해산 또는 파산 선고

(4) 펀드 계약에 규정된 기타 상황.

(5) 펀드매니저의 내부 통제

내부 통제 시스템은 단순히 운영 경영진이 각 부서의 운영 절차와 위기 통제 지점을 설계하고 이사회의 승인을 받는 것을 의미합니다. 이사회, 운영 경영진, 전 직원이 공동으로 시행하는 제도입니다. 펀드회사의 내부통제시스템은 일반적으로 자금조달, 자금운용 및 관리, 자금거래, 자금사무처리, 업무분쟁해결, 사업수익 등 6가지 주요 업무 항목으로 구분됩니다. 위기관리시스템은 펀드운용회사가 위기를 효과적으로 식별, 측정, 관리하는 프로세스를 말합니다.

기금 운용 및 관리 기업 설립 신청 절차 및 조건

기금 운용 및 관리 기업을 설립하려면 다음 조건을 충족해야 합니다.

(1) 주주는 증권 투자법 기금법과 본 조치의 규정을 준수합니다.

(2) 증권 투자 기금법, 기업법 및 중국 규정을 준수하는 헌장을 보유하고 있습니다. 증권감독관리위원회

(3) 등록 자본금은 3천만 위안 이상이어야 하며 주주는 화폐 자금으로 지불해야 하며 해외 주주는 자유롭게 태환 가능한 통화로 자본을 출자해야 합니다.

(4) 법률, 행정 규정 및 중국 증권감독관리위원회 규정을 준수해야 합니다. 고위 운영 관리자로 임명되도록 제안된 고위 운영 관리자 및 비즈니스 직원과 연구, 투자, 가치 평가, 마케팅에 종사하는 직원은 15명 이상이어야 합니다. 및 기타 사업체이며 펀드 전문가 자격을 취득해야 합니다.

(5) 요구 사항을 충족하는 사업장, 안전 예방 조치 및 기타 사업 관련 시설을 갖추고 있어야 합니다.

(6) 설정 합리적인 업무 분업과 명확한 책임을 갖춘 조직 구조 및 직무를 확립합니다.

(7) 중국 증권감독관리위원회의 규정을 준수하는 감독 및 감사, 위기 통제 및 기타 내부 통제 시스템을 갖추고 있습니다.

(8) 국무원이 승인하고 중국 증권감독관리위원회가 규제하는 기타 조건.

펀드 운용 및 관리 기업 설립을 신청하려면 해당 조건을 충족해야 하며 중국 증권감독관리위원회의 승인을 받아야 합니다. 신청서 검토 워크플로에는 주로 현장 검사, 업계 감독(자율 운영 및 관리) 부서에서 발행한 의견, 재료 승인, 피드백, 자격 승인의 5개 링크가 포함됩니다.

적격 자산관리기관은 관련 요건에 따라 준비를 하고, 기본적으로 준비가 완료된 후 현지 증권감독관리국에 현장실사 신청서를 제출해야 합니다. 산업감독(자율운영관리)부서는 현장점검을 통과한 후 공적자금 운용·관리업 자격 신청에 대해 해당 기관에 규제의견을 전달하게 된다. 업계 감독(자율 운영 및 관리) 부서에서 발행한 규제 의견서에 따라 해당 기관은 공식적으로 중국 증권 감독 관리 위원회에 공공 기금 운영 및 관리 업무를 수행하기 위한 신청서를 제출했습니다. 신청 자료를 받은 후, 중국 증권 감독 관리 위원회는 관련 조건을 충족하는 경우 신청을 승인합니다.