증권투자기금 매매결제자금 관리에 관한 경과규정 제3장 감독기관 및 감독계약

제13조 감독 기관은 다음 조건을 충족하는 중국 청산 및 상업 은행입니다:

(1) 펀드 판매 업무 자격;

(2) 예금주 판매업무 관련 정보관리 플랫폼과 연계된 감독정보 플랫폼을 구축합니다. 감독 정보 플랫폼에는 펀드 투자자 신원 인증 감독, 계좌 연결, 자금 이체 제어, 자본 흐름 모니터링, 대규모 조기 경보 처리, 펀드 판매 데이터 가져오기, 중국 증권감독관리위원회의 종합 펀드 감독 시스템과의 네트워킹 등의 기능이 있어야 합니다. ;

(3) 감독 책임을 수행할 특정 부서를 지정합니다.

(4) 계정 소유자와 감독 계약을 체결합니다.

제14조 계정 소유자와 감독 기관 간에 체결된 감독 계약은 서면으로 작성되어야 합니다. 감독 기관은 감독 책임이 제대로 이행되도록 보장하기 위해 해당 관리 시스템을 구축하고 개선해야 합니다.

시중은행은 펀드판매업무부서 외의 부서를 지정하여 감독업무를 수행해야 한다.

제15조 계정 소유자와 감독 기관 간에 체결된 감독 계약에는 계약 당사자의 진술과 보증이 명시되어야 하며 최소한 다음 내용을 포함해야 합니다.

(1) 계좌 소유자가 판매 계좌를 개설할 수 있는 법적 주체 자격을 갖추고 있으며, 법률, 행정법규, 규칙 및 규범 문서에 따라 판매 계좌 개설을 금지하거나 제한하는 상황이 없습니다.

(2) 계약에 대해 명확히 동의합니다. 만료 후 해당 사업 계획을 적절하게 처리합니다.

(3) 계약 위반에 대한 책임에 대해 명확하게 동의합니다. 계약 위반에 대한 책임이 불분명한 경우 감독 기관은 펀드 투자자에 대해 공동으로 그리고 개별적으로 보상 책임을 집니다.

(4) 분쟁 해결 방법에 대해 명확하게 동의합니다.

(5) 당사자는 상대방이 본 계약을 준수한다는 사실을 이해할 책임이 있습니다. 상대방이 계약을 위반하거나 위반한 것으로 밝혀진 경우 상대방은 계약을 규정하고 이행할 의무가 있습니다. 기한 내에 정정하고 적시에 중국 증권감독관리위원회에 보고합니다.

(6) 본 규정 제4장 및 "펀드 판매 정산 자금" 이체 절차"(첨부 참조).

상업은행이 감독 업무를 수행하기 위해 내부 부서를 지정하는 경우 위의 해당 감독 업무 이행을 보장하기 위한 내부 관리 시스템을 구축해야 합니다.