증권투자기금 관리에 관한 경과조치

제1장 총칙 제1조 증권투자기금 관리를 강화하고 기금당사자의 합법적 권익을 보호하며 증권시장의 건전하고 안정적인 발전을 촉진하기 위해 본 방법을 제정한다. 제2조 이 방법에서 증권투자기금(이하 기금이라 약칭)이란 이익을 최대한 공유하고 위험을 최대한 분담하는 집합적 증권투자 방식, 즉 기금 단위를 발행하는 방식을 말한다. 투자자의 자금은 모아지고, 자금은 보관인, 펀드매니저가 자금을 관리, 사용하여 주식, 채권 등 금융상품에 대한 투자에 참여합니다. 제3조 기금재산은 기금관리인, 기금운용인의 자산과 별개이다. 제4조 중국에서 기금 활동 및 관련 활동에 종사하는 자연인, 법인 및 기타 조직은 본 방법을 준수해야 한다. 제2장 자금의 설정, 조달 및 거래 제5조 자금의 설정은 중국증권감독관리위원회(이하 중국증권감독관리위원회라 함)의 심사와 비준을 받아야 한다. 제6조 기금 후원자는 개방형 기금 또는 폐쇄형 기금 설립을 신청할 수 있다. 제7조 펀드 설립을 신청하려면 다음 조건을 충족해야 합니다.

(1) 주 후원자는 관련 국가 규정에 따라 설립된 증권 회사, 신탁 투자 회사 또는 기금 관리 회사입니다.

( 2) 각 스폰서의 납입 자본금은 3억 위안 이상이며, 주 스폰서는 3년 이상의 증권 투자 경험과 지속적인 수익성 기록을 보유하고 있습니다. 펀드 관리 회사의 경우

(3) 스폰서, 펀드 관리인 및 펀드 매니저는 건전한 조직 구조와 관리 시스템, 양호한 재정 상태, 표준화된 업무 수행을 갖추고 있습니다.

(4 ) 기금 관리인 및 기금 관리자는 요구 사항, 안전 예방 조치 및 기타 사업 관련 시설을 충족하는 사업장을 보유하고 있습니다.

(5) 중국 증권감독관리위원회가 규정한 기타 조건.

개방형 펀드 설정을 신청하려면 최소한 펀드의 순자산 가치와 청약 및 환매 가격이 투자자에게 공개될 수 있도록 재능과 기술 시설도 갖추고 있어야 합니다. 일주일에 한 번. 제8조 펀드 후원자가 펀드 설립을 신청할 때 중국 증권감독관리위원회에 다음 서류를 제출해야 합니다:

(1) 신청 보고서

(2) 후원자 및 계약 목록,

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(3) 기금 계약 및 보관 계약,

(4) 투자 설명서,

(5) 다음과 같은 경우 증권회사 또는 신탁투자회사가 후원자인 경우 회계사는 해당 회사가 감사한 후원자의 지난 3년간 재무 보고서

(6) 법률 회사가 발행한 법적 의견

(7) 자금 조달 계획,

(8) 중국 증권감독관리위원회가 요구하는 기타 서류.

전항의 펀드계약, 보관계약 및 투자설명서의 내용과 형식은 중국증권감독관리위원회가 정한다. 제9조 기금 총액 중 기금 후원자가 가입한 기금 단위의 비율과 기금 총액 중 기금 기간 동안 보유하는 기금 단위의 비율은 중국 증권감독관리위원회가 규정합니다. 제10조 폐쇄형기금의 존속기간은 5년 이상, 최소 조달금액은 2억 위안 이상이어야 합니다. 제11조 폐쇄형 펀드의 확대 또는 갱신은 다음 조건을 충족해야 하며 중국 증권감독관리위원회의 검토 및 승인을 받아야 합니다.

(1) 연간 수익률이 전국 평균 기금 수익률보다 높아야 합니다. 요율;

(2) 펀드 관리인 및 펀드 매니저가 지난 3년간 중대한 법률 또는 규정 위반이 없었습니다.

(3) 펀드 보유자 회의 및 펀드 보관인이 펀드를 확장하거나 갱신하는 데 동의합니다.

(4) 중국 증권감독관리위원회가 지정한 기타 조건.

자금 확대 또는 갱신을 신청하는 경우 중국 증권 감독 관리위원회의 요구 사항에 따라 관련 서류를 제출해야 합니다. 제12조 기금 후원자는 기금 조성 3일 전에 중국 증권감독관리위원회가 지정한 신문, 간행물에 투자설명서를 게재해야 합니다. 제13조 폐쇄형 기금의 모금 기간은 기금 승인일로부터 계산하여 3개월이다. 폐쇄형 펀드는 승인일로부터 3개월 이내에 폐쇄형 펀드로 조달한 자금이 승인된 펀드 규모의 80%를 초과하는 경우에만 설정할 수 있습니다. 개방형 펀드는 승인일로부터 3개월 이내에 순매출액이 2억 위안을 초과하는 경우에만 설립될 수 있습니다.

폐쇄형 펀드로 모금한 자금이 모금기간 만료 시 승인된 펀드 규모의 80% 미만일 경우 해당 펀드는 조성되지 않는다. 개방형 펀드는 승인일로부터 3개월 이내에 순매출액이 2억 위안 미만인 경우 해당 펀드를 설립할 수 없습니다. 모금비용은 펀드 스폰서가 부담해야 하며, 모금된 자금과 은행 요구불예금 이자를 30일 이내에 펀드 가입자에게 반환해야 합니다. 제14조 개방형 자금은 국가 규정에 부합하는 장소에서만 청약 및 환매할 수 있다.

폐쇄형 펀드 설정 후 펀드 매니저와 펀드 관리인은 중국 증권감독관리위원회와 증권거래소에 펀드 상장을 신청할 수 있습니다. 펀드 상장 규정은 증권거래소에서 제정하고 중국 증권감독관리위원회에 제출하여 승인을 받습니다. 제3장 기금관리인 및 기금관리인 제15조 비준을 거쳐 설립된 기금은 상업은행에 기금자산 관리인을 맡기고, 기금관리회사에 기금자산 관리 및 활용을 위탁해야 한다. . 제16조 기금 관리인은 중국증권감독관리위원회와 중국인민은행의 심사와 승인을 받아야 한다. 제17조 기금관리인과 기금관리인은 행정적, 재정적으로 상호 독립되어야 하며, 그 고급관리인은 상대방에서 겸직할 수 없다.

제18조 기금 관리인은 다음 조건을 충족해야 합니다:

(1) 기금 관리 전담 부서를 보유해야 합니다.

(2) 납입자본금은 80억 이상이어야 합니다. 위안

(3) 보관 업무에 정통한 충분한 정규 직원을 보유합니다.

(4) 모든 펀드 자산을 안전하게 보관할 수 있는 조건을 갖추고 있습니다. >

(5) 안전하고 효율적인 청산 및 배송 능력을 갖추고 있습니다.