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펀드회사 관리조치 제3장
기금 관리인
제25조 기금 관리인은 법에 따라 설립되고 자금 관리 자격을 취득한 상업은행이어야 한다.
제26조 자금 관리 자격을 신청하려면 다음 조건을 충족해야 하며 국무원 증권감독관리기구와 국무원 은행감독관리기구의 승인을 받아야 합니다.
(1) 순자산 및 자본적정성 비율이 관련 규정을 준수합니다.
(2) 특별 자금 관리 부서를 설치합니다.
(3) 정규 직원 수 펀드 전문가 자격이 정족수에 도달한 경우,
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(4) 펀드 자산을 안전하게 보관할 수 있는 조건을 갖추고 있습니다.
(5) 안전하고 효율적으로 청산하고 전달 시스템
(6) 자금 보관 사업과 관련된 장소, 안전 예방 조치 및 기타 시설 요건을 충족하는 사업체를 갖추고 있습니다.
(7) 완전한 내부 감사 모니터링 시스템을 갖추고 있습니다. 및 위험 관리 시스템,
(8) 법적, 행정적 기타 법률 및 규정에 규정하고 국무원 증권감독관리국과 국무원이 승인한 국무원 은행감독관리국이 규정한 기타 조건 .
제27조 본 법 제15조 및 제18조의 규정은 기금 관리인의 기금 관리 전문 부서 직원에게 적용된다.
본 법 제16조 및 제17조의 규정은 기금 관리인의 전문 기금 관리 부서 관리자 및 기타 고급 관리자에게 적용됩니다.
제28조 기금관리인과 기금관리인은 동일인이 될 수 없으며, 서로 자본을 출자하거나 주식을 보유할 수 없다.
제29조 기금 관리인은 다음 임무를 수행한다:
(1) 기금 재산을 안전하게 보관한다.
(2) 규정에 따라 기금 재산을 공개한다. 자본 계정 및 증권 계정 규정을 준수합니다.
(3) 펀드 자산의 무결성과 독립성을 보장하기 위해 관리 중인 다양한 펀드 자산에 대해 별도의 계정을 설정합니다.
(4) 보존 기금 보관 사업 활동 기록, 장부, 명세서 및 기타 관련 정보
(5) 기금 계약 조항 및 기금 관리자의 투자 지시에 따라 청산 및 인도 문제를 처리합니다. 적시에
(6) 자금 관리 사업 활동과 관련된 정보 공개 문제를 처리합니다.
(7) 자금 재무회계 보고서, 중간 및 연간 자금 보고서에 대한 의견을 제시합니다.
(8) 펀드의 순자산 가치와 펀드 운용사가 계산한 펀드 단위의 청약 및 환매 가격을 검토, 검토합니다.
(9) 펀드 단위 회의를 소집합니다. 규정에 따른 보유자
(10) 펀드 매니저의 투자 운영에 대한 감독 규정에 따라
(11) 증권 감독 당국이 규정한 기타 임무 국무원.
제30조 기금관리인은 기금관리인의 투자지시가 법률, 행정법규 및 기타 관련 규정을 위반하거나 기금계약의 규정을 위반한 사실을 발견한 경우 이행을 거부하고 이를 통지해야 한다. 즉시 기금관리인에게 통보하고 적시에 국무원 증권감독관리기구에 보고한다.
기금관리인은 거래절차에 따라 효력을 발생하는 펀드운용사의 투자지시가 법률, 행정법규 및 기타 관련 규정을 위반하거나 펀드계약의 규정을 위반한 것을 발견한 경우 즉시 기금관리인에게 통보하고 적시에 증권감독관리기관에 보고해야 한다.
제31조 본 법 제20조의 규정은 기금 관리인에게 적용된다.
제32조 국무원 증권감독관리기구와 국무원 은행감독관리기구는 직권에 따라 다음 중 하나에 해당하는 기금관리인의 기금관리자격을 시정하거나 취소하도록 명령한다. 다음 상황:
(1) 법률 및 규정을 심각하게 위반한 경우
(2) 본 법 제26조에 규정된 조건을 더 이상 충족하지 못하는 경우
(3) 법률, 행정법규 기타 정황이 명시되어 있다.
제33조: 다음 상황 중 하나에 해당하는 경우 기금 관리인의 직무는 종료됩니다:
(1) 법률에 따라 기금 관리인 자격이 취소된 경우
( 2) 기금 지분 보유자 총회에서 해임됨,
(3) 법률에 따라 해산, 법률에 따라 취소되거나 법률에 따라 파산 선고
(4) 기금 계약에 규정된 기타 상황.
제34조: 기금 관리인의 직무가 종료된 경우, 기금 주주 총회는 새로운 기금 관리인이 선출되기 전 6개월 이내에 새로운 기금 관리인을 선출해야 하며, 해당 증권감독관리기관은 국무원은 임시자금관리인을 지정한다.
기금관리인의 직무가 종료된 경우에는 기금재산 및 기금보관업무 정보를 적절하게 보관하고, 기금재산 및 기금보관업무에 대한 인계절차를 적시에 완료해야 하며, 새로운 기금관리인이나 임시 기금관리인은 적시에 이를 수령해야 한다.
제35조 기금 관리인의 직무가 종료되면 규정에 따라 회계법인을 고용하여 기금 자산을 감사해야 하며 감사 결과를 공표하고 감사 결과를 다음 기관에 보고해야 합니다. 국무원 증권감독관리기구에 기록한다.
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