사모펀드 운용사는 실사 중에 자금을 철수했는지 여부를 확인해야 하나요?

2016년 2월 5일, 중국자산관리협회는 '사모펀드 운용사 등록에 관한 특정 사항 추가 규제에 관한 고시'와 첨부된 '사모펀드 운용사 등록에 관한 법적 의견 가이드라인'을 발표했습니다. "라고 규정하고 있으며, 사모펀드 운용사 등록 등 신청 시 중국 변호사의 법률 의견서를 제출하거나 보완해야 한다고 규정하고 있습니다. 법률의견 발행의 가장 기본적인 업무는 사전실사 조사입니다. 본 글에서는 귀하의 참고를 위해 실사와 관련된 사항을 다음과 같이 나열합니다.

1. 펀드운용사 및 자회사(지점) 기본정보

(1) 펀드운용사 기본정보

1. 관리자의 유효한 영업 허가증, 조직 코드 증명서, 은행 계좌 개설 허가증, 세금 등록 증명서, 회사 정관 및 국유 자산 재산권 등록 증명서(있는 경우)가 국영 기금 관리자의 승인 문서를 제공합니다. 또는 국유자산관리기관의 의사결정 권한을 가진 이사회 또는 주주의 결의문.

2. 공상행정기관에서 출력한 기본정보조회 양식에 펀드매니저의 현재 기본상황을 기재한 양식(상무행정부 조회인이 찍힌)을 제출해 주세요.

3. 펀드매니저의 설립 이후 전체 산업 및 상업 등록 정보를 제공하십시오(상공 행정 부서의 조회 도장이 찍혀 있음).

4. 펀드 매니저의 등록 위치와 일치하는 사업장 위치 증명을 포함하여 펀드 매니저의 사업장 위치를 ​​제공하고, 임대한 경우 재산권 증명서를 제공하세요. 그런 다음 임대 계약서와 세금 납부액을 증명해야 합니다.

5. 펀드매니저의 납입 등록 자본에 대한 이전 자본 확인 보고서(자본 출자 증명서 원본 포함)를 제출하십시오.

6. 특수 산업이나 사업과 관련된 정부 승인, 인증서 또는 라이센스(있는 경우)를 펀드 매니저에게 제공하십시오.

7. 펀드매니저의 최근 3년간 감사 재무 보고서와 지난달 재무제표를 제공해 주세요.

(2) 펀드매니저의 자회사, 지점 및 기타 제휴기관에 대한 기본 정보(해당되는 경우)

8. 펀드매니저의 자회사(금융회사의 5% 이상)를 제공해 주십시오. , 상장회사 및 기타 주식 20% 이상 보유 기업), 지점 및 기타 관련기관(동일한 지배주주/실질지배자가 지배하는 금융회사, 자산관리기관 또는 관련 서비스 기관) 현재 유효한 영업허가증 및 정관 .

9. 상무청에서 인쇄한 펀드매니저의 자회사, 지점, 기타 소속 기관의 현재 기본 정보(등록 자본금, 설립일, 사업 범위, 사업 기간, 기본 정보 포함)를 제공하십시오. 문의양식(주주 및 투자현황, 출자 또는 압류 여부 등)

10. 해당 펀드 운용사의 자회사, 지점 및 기타 관련 기관의 설립 이후 전체 산업 및 상업 등록 정보를 제공하십시오(상업 행정 부서의 조회 도장이 찍혀 있음). 해외 자회사인 경우, 지점 및 기타 관련 기관의 경우 사업자등록증, 전년도 연차보고서, 회사 정관 등을 제출해 주시기 바랍니다.

11. 펀드매니저의 자회사, 지점, 기타 소속기관이 사모펀드매니저로 등록되어 있는지 여부. 그렇다면 해당 펀드매니저 등록서류를 제공해 주시기 바랍니다.

12. 감사를 받은 펀드매니저 자회사의 최근 3년간 재무보고서와 전월 재무제표를 제공해 주십시오.

(3) 해외 관련 펀드매니저 승인 현황(해당되는 경우)

13. 펀드매니저 및 그 자회사 및 계열사가 해외 기관 주주(직접 또는 간접)를 보유하고 있는 경우, 관련 관할 당국이 발행한 다음 문서를 제공하십시오:

(1) "외국인 투자 기업 승인 증명서";

(2) "FDI 기업 등록 증명서"(발행: 은행)

(3) 상무부 승인(외국인 투자 기업 및 외국인 투자 벤처 캐피털 기업에 적용)

(4) "증권 투자 사업" 라이센스"(기관 투자자의 적격 해외 국내 증권 투자에 적용됨)

(5) 심천 재무국 또는 기타 QFLP 시범 지역 당국이 발행한 사업 자격 서류 또는 승인

(6) "자금 관리" 자격 증명서"(중외 합자 증권 투자 기금 관리 회사에 적용)

(7) 외국인 투자에 대한 접근과 관련하여 기타 주관 기관이 발행한 증명서 또는 승인 서류 투자 산업.

2. 펀드 운용사의 주주 및 실제 통제자

14. 펀드 운용사의 현재 지분 구조 차트를 제공하십시오. 해당 구조 차트는 최종 지분 보유자에게 공개되어야 합니다. 각 주주(실제 지배인) 및 지분율을 자연인 또는 국유자산관리기관에 공개합니다.

15. 자연인 주주를 위해 다음 자료를 제공하십시오(직접 및 간접):

(1) 국내 자연인 주주의 신분증 사본

(2) 해외 자연인 주주의 신원 서류;

(3) 이름, 성별, 국적, ID 번호, 외국인 투자 상태 등을 포함하되 이에 국한되지 않는 자연인 주주의 개인 정보를 제공하십시오. .

16. 국내 기관 주주(직접 및 간접)를 위해 다음 자료를 제공하십시오:

(1) 현재 사업 허가증

(2) 최신 회사; 정관(파트너십 계약),

(3) 현재 주주(파트너) 및 자본 출자금(자연인 또는 국가로 추적되어야 함)이 나열된 산업 및 상업 행정 부서에서 인쇄한 기본 정보 조회 양식 소유자산관리기관) .

17. 다음을 포함하되 이에 국한되지 않는 공증 및 인증을 받은 해외 기관 주주(직접 및 간접)의 등록 정보 전체를 제공하십시오.

(1) 사업자 등록 증명서,

(2) 지난 연도의 연간 수익,

(3) 정관.

18. 펀드 매니저와 그 자회사가 신탁 보유, 위탁 보유 또는 유사한 약정을 보유하고 있는지 여부, 그렇다면 관련 계약을 제공해 주십시오.

19. 펀드 매니저가 실제 통제자를 갖고 있는 경우, 다음 자료를 제공하십시오:

(1) 실제 통제자의 신원 문서; ) 대상자의 자격을 입증하는 서류,

(3) 실제 관리자의 외부 투자에 대한 설명.

20. 펀드매니저의 주주(파트너)가 관련 계약 및 약정에 직접 서명하는지 여부. 그렇다면 모든 계약서, 첨부서류 및 보충 계약서를 제출해 주세요.

3. 펀드매니저의 고위 임원

21. 법적 대리인(임원 파트너의 지정 대리인)을 포함하여 현재 펀드 매니저의 고위 임원 목록을 제공하십시오. 과장, 차장(해당되는 경우), 준법·위험관리 담당자 등은 상기 인원의 신분증 사본을 제공하고, 현재 고용상태(펀드매니저의 각종 직위 포함)를 기재합니다. 및 기타 단위) 이 문서에는 "임원 설문지"가 첨부되어 있습니다.

22. 펀드 관리자의 최근 사회 보장 및 주택 적립 기금 송금 서류, 사회 보장 및 적립 기금 지불 증서(사회 보장부 및 적립 기금 관리 부서에서 발행)

23 펀드매니저 및 고위 경영진 경영진 고용 계약, 성과 보상 계약, 프로젝트 후속 투자 계약 등

24. 고위 임원의 펀드 전문 자격 증명서 사본을 제공하십시오.

IV. 펀드매니저의 조직 구조 및 내부 지배구조

25. 현재 내부 조직 구조 차트(모든 부서 및 종속 자회사 및 지점 포함)를 제공하십시오. .

26. 펀드매니저 내부 조직의 기능을 소개해주세요.

27. 펀드운용사가 지원하는 사모펀드 운용업의 유형에 따라 펀드운용사에게 적합한 현행적이고 효과적인 시스템을 마련했는지 설명해 주십시오. 그렇다면 모든 시스템을 제공해 주십시오. 문서(구체적인 시스템은 특정 사업 유형에 따라 다름), 주로 다음을 포함합니다:

(1) 회사의 기본 시스템: 세 가지 회의 절차 규칙, 총지배인의 업무 규칙, 관련 거래 시스템, 외부 보증 시스템, 외부 투자 관리 시스템, 자회사 관리 시스템, 재무 관리 시스템, 운영 관리 시스템, 행정 관리 시스템, 인사 관리 시스템, 기밀 유지 시스템, 직무 격리 시스템 등

(2) 운영 위험 제어 시스템,

(3) 정보 공개 시스템,

(4) 조직의 내부 거래 기록 시스템,

(5) 내부 거래 방지를 위한 투자 거래 시스템 및 이해 상충

(6) 적격 투자자 위험 공개 시스템

(7) 적격 투자자 내부 검토 프로세스 및 관련 시스템

(8) 비공개 주식형 펀드 육성 및 모금 관련 규정 시스템

(9) 공정 거래 시스템(사모 증권 투자 펀드 사업에 적용)

(10) 실무자를 위한 증권 거래 보고 시스템.

V. 펀드매니저의 업무

28. 펀드매니저의 주요 업무와 겸업에 대해 설명해 주십시오.

29. 펀드 매니저가 사업 범위 내에서 다양한 사업에 참여할 수 있도록 정부가 부여한 모든 사업 허가 및/또는 승인을 제공하십시오.

30. 펀드매니저의 산업 및 상업 업무 범위 및/또는 실제 업무 범위가 사모대출, 사모금융, 자본배분 업무 등 사모펀드 운용업무와 상충될 수 있는 업무를 겸업하는지 여부 중소기업 등 자산관리, 소액대출, P2P/P2B, 크라우드펀딩, 팩토링, 보증, 부동산 개발, 트레이딩 플랫폼 및 기타 사업이 있다면 관련 상황을 설명해 주세요.

31. 펀드매니저의 산업 및 상업 업무 범위 및/또는 실제 업무 범위가 매수자의 "투자 관리" 업무와 상충되는 업무를 겸업하는지 여부, 또는 기타 비금융 업무를 겸업하는지 여부 그렇다면 관련 상황을 설명해주세요.

32. 펀드매니저에게 지난 1년간의 모든 주요 운영 계약을 제공하도록 요청하고 펀드매니저의 지급 진행 상황, 당사자의 실적, 계약 위반, 정지에 대한 설명을 포함하여 계약 이행에 대해 설명하십시오. 또는 계약 종료.

33. 회사가 다른 기관과 자금 아웃소싱 서비스 계약(판매, 판매 대금 지급, 주식 등록, 평가 회계, 정보 기술 시스템 등의 서비스 제공 포함)을 체결했는지 여부를 제공하십시오. 관련 아웃소싱 계약, 펀드매니저의 해당 리스크 관리 프레임워크(시스템) 및 계약 기관에 대한 실사 보고서.

VI. 주요 소송, 중재 및 행정 처벌

34. 펀드 매니저 및 그 자회사, 지점, 실제 통제자 및 고위 임원이 주요 소송 및 중재 사건에 대해 합의하지 않았거나 처리하지 못했습니다. 사건의 진행상황(원고, 피고, 제3자), 상대방, 분쟁의 대상, 관할기관에 대해 기술해 주십시오. (최근 3년간) 다만, 아직 종결되지 아니한 사건의 확정판결, 판결, 조정서 및 집행신청서/아직 종결되지 아니한 진행중인 사건에 대한 기소, 변론, 판결 및 판결).

35. 현재 펀드매니저와 그 자회사, 지점, 실제 통제자 및 고위 임원이 정부 기관의 조사 절차에 참여하고 있는 경우 관련 상황을 설명하고 관련 문서를 제공하십시오.

36. 펀드매니저 및 그 자회사, 지점, 실제 통제자 및 고위 임원이 형사처벌, 금융감독기관의 행정처분, 행정규제조치 또는 업계 협회로부터의 처벌을 받은 적이 있습니까? 징계처분이 있는 경우 관련 벌금서류 및 벌금납부증명서를 설명하고 제출해주시기 바랍니다.

37. 펀드 매니저 및 그 자회사, 지점, 실제 통제자 및 고위 임원 여부:

(1) 펀드 산업 협회 또는 기타 산업 협회로부터 징계를 받았습니다.

(2) 자본시장 건전성 데이터베이스에 부정적인 정보가 있는지 여부

(3) 부정행위 단속대상자 명단에 포함되는 경우

(4) 국가기업신용정보홍보시스템의 비정상적인 사업 운영 또는 심각한 불법 기업 목록에 포함된 경우

(5) 'Credit China' 웹사이트에 신용 불량 기록이 있는 경우.

그렇다면 상황을 설명해 주세요.

7. 펀드 매니저에 대한 과세

38. 펀드 매니저에게 적용되는 세금 유형 및 세율과 그들이 누리는 정부 세금 혜택에 대한 설명. 펀드 매니저(세금 우대 정책, 세금 면제, 일반적으로 적용되는 세율의 세금 감면, 세무 부서에서 발행한 증명서를 포함하되 이에 국한되지 않음) 및 관련 정부 승인.

39. 펀드 매니저와 세무 부서 사이의 모든 세금 분쟁과 세무 부서가 펀드 매니저에게 부과한 벌금에 관한 진술서.

40. 과세등록증명서(국세 및 지방세) 및 재무등록증명서 및 기타 관련 세금 서류.

8. 회사 직원 및 사회 보장

41. 펀드 매니저와 그 자회사 및 지점의 직원 상태(직원 명단)를 간략하게 설명하십시오.

42. 펀드매니저와 직원간의 근로계약 체결과 회사의 인사파일 관리에 대해 간략하게 설명해주세요.

43. 기금운용사가 체결한 근로계약에 관한 정보(최초 근로계약 체결 시작일 및 종료일, 최근 근로계약 갱신 시작일 및 종료일, 불이행 사유) 근로계약을 체결합니다.)

44. '5대 보험 1펀드'(연금보험, 의료보험, 실업보험, 업무상 상해보험)를 포함한 펀드매니저 및 그 자회사, 지점의 사회보장계좌 등록정보를 제공해주세요. , 출산 보험 및 주택 공제 기금 등).

45. 펀드매니저와 그 자회사 및 지점이 직원을 위한 사회보험과 사회보험료 납부를 어떻게 처리하는지 설명해주세요.

46. 지난 3년간 펀드매니저와 그 자회사 및 지점이 사회보장 보험료를 납부하지 않았는지, 사회보장 행정처분을 받았는지 설명해 주십시오. 정정통지), 벌금납부증서.

9. 기타 사항

47. 지난 3년간 펀드매니저와 그 자회사 및 지점이 발행한 재무제표를 산업, 상업, 세무, 노동, 사회 보험 및 주택 공제 기금 당국의 법률 준수를 입증하는 문서입니다.

48. 실제 관리자와 펀드매니저의 고위 경영진의 범죄경력증명서를 제출해 주세요.