전미주식거래소에 상장된 주식에 투자하기 위한 공모 증권 투자 펀드에 대한 지침 및 시세

제1조는 증권투자펀드(이하 펀드)의 공모를 규제한다.

전국주식거래소에 상장된 주식 및 호가(이하 "펀드"라 한다)에 대한 투자 신3차보드)

투자위험을 예방하고 펀드지분자의 정당한 권익을 보호하기 위한 의결권 행사 행위

'증권투자기금법' 및 ' 공모증권투자펀드의 운용 및 관리에 관한 조치

및 기타 법률 및 규정을 통해 이러한 지침을 마련했습니다.

제2조 본 지침에서 말하는 '상장주식'이란 '비상장공모에 대한 감독관리방법'에 따라 신3판에 상장되어 공개양도된 주식을 말한다.

회사'.

제3조 상장주식 투자를 위한 자금 조달을 신청할 때 제안된 펀드매니저는 그에 상응하는 투자 조사 능력을 갖추고 충분한 투자 조사 인력을 갖추어야 합니다.

제4조 펀드가 상장주식에 투자하는 경우 펀드의 종류는 주식형 펀드, 혼합형 펀드, 채권형 펀드로 한다.

제5조 펀드 자산은 특정 주식에 대한 투자로 제한됩니다. 투자 주식이

선택 계층 밖으로 이전되는 경우 펀드 매니저는 양도일로부터 해당 주식에 신규 투자를 해서는 안 되며

주식을 양도해야 합니다. 적시에 포트폴리오를 출시합니다.

제6조 펀드 매니저는 "공모 개방형 증권 투자 펀드의 유동성 위험 관리에 관한 규정" 및 기타 규정에 따라 투자 포트폴리오 관리를 강화해야 합니다.

유동성 위험 투자에 유동성이 좋은 종목을 선별하여

신중하게 투자비율을 결정합니다.

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제7조 기금 관리자와 기금 관리인은 공정한 평가 방법을 사용하여 상장 주식을 평가하고 관련 평가 데이터와 근거를 적절하게 유지해야 합니다.

펀드가 투자하는 상장주식의 가치에는 상당한 불확실성이 있으며 잠재적인 가능성에 직면해 있습니다

대규모 환매를 신청할 경우 펀드운용사가 펀드 주주를 보호할 수 있습니다

관심사, 해당 절차를 완료한 후 사이드 포켓 ​​메커니즘을 활성화하세요.

제8조 펀드는 연간 보고서, 반기 보고서 및 분기별 보고서에 자신이 보유하고 있는 상장 주식의 총수와 상장 주식의 시장 가치를 백분율로 공개해야 합니다. 펀드의 순자산 가치

비율, 보고 기간 동안 보유한 상장 주식의 세부 정보입니다.

제9조 펀드 매니저는 펀드 계약서 및 투자 설명서의 눈에 띄는 위치에 펀드의 상장 주식 투자와 고유 위험을 명확하게 공개해야 합니다.

펀드 매니저는 위험 공개 명세서를 준비하고 투자자에게 종이 또는 전자 형식으로 상품 기능에 대한 이해를 확인하도록 요구해야 합니다

. 위험 공개 명세서에는 펀드 투자 전략, 투자 비율 제한, 펀드 위험 특성 등이 포함되지만 이에 국한되지는 않습니다.

제10조 펀드 매니저는 판매 대행사와 협력하여 투자자의 적정성 관리 시스템을 성실히 이행해야 하며, 펀드 상품 위험 등급 및 투자자 위험 허용 범위를 훌륭하게 수행해야 합니다.

역량 파악, 투자자 교육 및 기타 업무.

제11조 펀드매니저는 상장주식에 투자할 때 정직, 신용, 신중, 근면의 의무를 이행하고 관련 내부 통제 시스템을 구축 및 개선해야 합니다. 펀드매니저 및 관련 실무자는 내부자거래, 시장조작, 이익이전 등 불공정거래 행위를 엄격히 금지합니다.

제12조 펀드 매니저는 상장 주식에 대한 투자 의사결정 메커니즘과 위험 관리 시스템, 기술 시스템 및 기타 준비를 구축하고 개선해야 합니다.

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제13조 기금 관리자와 기금 관리인은 법률, 규정 및 업무 규칙에 따라 거래 실행, 기금 이체 및 기금 청산을 명확히 해야 합니다.

책임 회계, 회계

및 기타 비즈니스에서 자산 보안 메커니즘을 구축합니다.

펀드관리인은 펀드의 상장주식 투자에 대한 감독, 검증 및 위험통제를 강화해야 하며, 펀드운용사의 관련 투자가 법률, 규정 및 규정을 위반하는지 확인해야 합니다. 자금

계약에 약정된 경우 적시에 중국 증권감독관리위원회에 보고하여 자금 지분 보유자의 합법적인 권익을 효과적으로 보호해야 합니다.

제14조 본 지침을 시행하기 전에 중국증권감독관리위원회의 승인 또는 승인을 받은 펀드의 경우

, 펀드 계약서에 투자 가능 여부가 명확하게 규정되어 있지 않은 경우

법령, 규정 및 펀드 계약에 따라 적절한 절차를 완료한 후, 선택한 주식에 투자할 수 있습니다

.

제15조 본 지침은 공포일로부터 시행된다.