2009년 펀드 심사 질문에 감사드립니다.

그로스펀드의 기본 목표는 ( )이다. ㅏ. 안정적인 경상수입을 추구한다 나. 자본이득을 추구한다 C. 시장성과를 능가하는 투자성과를 추구한다. 라. 경상이익과 시세차익을 모두 고려 정답: B 참고분석: 시세차익 추구는 펀드 운용 중 자본에 중대한 영향을 미칠 수 있는 사건이 발생하는 경우 성장펀드의 기본 목표입니다. 펀드 단위 보유자 또는 펀드 단위의 거래 가격, 보고 및 발표는 관련 규정에 따라 적시에 이루어져야 합니다. 펀드단위 보유자의 권익 및 펀드단위 거래가격에 중대한 영향을 미치지 아니하는 다음의 사항은 ( )입니다. ㅏ. 펀드단위 주주총회 결의 나. 펀드매니저 또는 펀드관리인의 변경 다. 펀드매니저 또는 펀드관리인의 이사, 감독관, 고위관리자의 변경 다. 펀드운용사 또는 펀드관리인의 주요 업무인원이 1년 이내에 20% 이상 변경되었습니다. 정답: D( )는 펀드운용사의 투자운용 행위가 법령 및 관련 규정을 준수하는지 감독하기 위한 것입니다. 펀드계약. ㅏ. 자산 보관 b. 자금청산 다. 투자감독 라. 회계검토 정답: C 참고분석: 투자감독은 펀드매니저의 투자운용 행위가 법령, 펀드계약 조항을 준수하는지 감독하는 것입니다. 주식, 채권, 증권투자펀드의 위험과 수익에 대한 다음 설명 중 옳은 것은 무엇입니까? ( ) ㅏ. 나. 펀드투자의 위험성은 채권에 비해 크다. 채권 수익은 불확실하다 C. 증권투자펀드의 수익이 채권의 수익보다 낮다. 라. 주식투자의 위험은 펀드보다 낮습니다. 정답: A 참고분석: 펀드투자의 위험은 채권보다는 크지만 주식보다는 낮습니다. 패시브 주식 투자 전략의 분류는 인덱스 투자를 통해 시장 거래 비용이 낮은 주식 투자 포트폴리오를 관리하는 것입니다( ). ㅏ. 관리자가 주식 포트폴리오의 추적 오류를 줄이는 데 도움이 됩니다. B. 주식 포트폴리오의 추적 오류를 줄이는 데 따른 관리자의 단점 C. 시장가치법 D를 사용하여 투자 포트폴리오를 구성하는 데 도움이 됩니다. 투자 포트폴리오를 구성할 때 계층적 방법을 사용하는 것이 유익합니다. 정답: A( )는 펀드매니저가 대중의 존경을 받기 위한 노력에 중점을 두고 있으며 펀드 홍보의 수단 중 하나이기도 합니다. ㅏ. 공개 *** 관계 B. 인사관계 다. 광고 및 판촉 라. 사업 추진 정답: A 참고 분석: 홍보는 펀드매니저가 대중의 존경을 받기 위해 기울이는 노력에 중점을 둡니다. 증권거래소 자율관리 내용에는 ( )가 포함되지 않습니다. ㅏ. 펀드회사 직원의 선임 다. 펀드 상장 거래의 모니터링 및 관리 다. 투자자의 펀드 거래 행위의 적법성 및 준수 여부를 모니터링하고 관리합니다. 라. 증권시장에서 증권투자펀드의 투자행위를 감시하고 관리하기 위하여 정답: 우리나라의 증권거래소는 증권의 집중화 및 조직적인 거래를 위한 장소와 시설을 제공할 목적으로 법률에 따라 설립되었습니다. 법률, 규정, 규칙 및 정책에 명시된 책임을 가지고 자율경영을 수행하는 법인입니다. ㅏ. 이익을 극대화하기 위해 B. 이익을 목적으로 하지 않음 다. 소득을 극대화하기 위해 D. 지수 극대화 정답 : B 펀드운용사 설립을 계획하고 있는 신청자는 ( )년 전에 자율규제 확약서를 거래소에 제출해야 합니다. ㅏ. 1B． 2C. 3D. 4 정답 : A 참고분석 : 중국법에서는 펀드운용사 설립을 희망하는 지원자는 1년 전에 자율규제 확약서를 거래소에 제출해야 한다고 규정하고 있다. ( )는 보관업무가 발생할 때 "내부통제 우선" 원칙에 따라 정확하고 시기적절하게 기록해야 함을 의미하며, 새로운 기관을 설립하거나 새로운 업무 유형을 추가할 때 관련 규칙 및 규정을 마련해야 함을 의미합니다. ㅏ. 적법성의 원칙 나. 무결성 원칙 다. 적시성 원칙 D. 신중의 원칙 정답 : C 기초분석의 장점은 ( )이다. ㅏ. 증권 가격의 기본 추세를 비교적 포괄적으로 파악할 수 있고, 적용도 비교적 간단하다. 다. 시장에 가까워지면 문제 C를 고려하는 것이 더 간단합니다. 예측 정확도가 D보다 높습니다. 정답: A 참고분석: 기본분석은 주로 기업의 펀더멘탈을 분석하며, 증권가격의 기본추이를 종합적으로 파악할 수 있으며 비교적 적용이 간편합니다.