2021년 내부 감사 업무 요약

감사 업무는 회사 경제 관리의 핵심입니다. 감사인으로서 우리는 업무 요약을 통해 업무의 단점을 이해하고 회사의 경제적 안정을 강력하게 보장할 수 있습니다. 다음은 제가 모두를 위해 정리한 "2021년 내부 감사 업무 요약"입니다. 참고용으로만 읽어주세요. 2021년 내부 감사 업무 요약(1)

저는 대학을 졸업한 이후 수십 년 동안 각급 리더들의 보살핌과 지원을 받아 감사원이 된 것을 영광으로 생각합니다. 지난 1년간 국장들의 리더십과 보살핌 아래 우리는 학습을 강화하고 혁신에 중점을 두며 실용적인 업무 스타일, 엄격하고 진지한 업무 태도, 근면하고 성실하며 다양한 업무에 집중했습니다. "법에 따라 감사"라는 원칙을 고수하고 "전체 상황에 봉사하고 중심에 집중하며 핵심 사항을 강조하고 진실과 실용주의를 추구"하는 감사 업무 정책은 다양한 업무를 성공적으로 완료했으며 리더와 동료들이 만장일치로 확인했습니다. 구체적인 상황은 다음과 같습니다.

1. 학습을 강화하고 전반적인 자질을 배양하고 향상시킵니다.

자신의 이념적, 도덕적 구성을 강화하고 자존감, 자존감을 확립합니다. 자신감, 자립, 자기계발, 그리고 실무에 있어서 올바른 사상, 확고한 신념, 정치적 이념, 총체적 이념, 대중적 이념을 확고히 확립하고 각종 규칙과 규정을 엄격히 준수하며 지도자를 존중하고 동료를 단결시키며 성실하고 조화로운 대인관계를 갖고, 무원칙한 논쟁을 일으키지 않으며, 말과 행동을 표준화하고, 종합적인 자질과 능력을 끊임없이 배양하여 새로운 시대의 감사인이 되십시오.

2. 비즈니스 기술을 강화하고 좋은 비즈니스 성과를 창출합니다

나는 일상 업무에서 감사가 전문적이고 실용적이며 예술적인 직업임을 깊이 깨닫습니다. 특히 오늘날 점점 더 복잡해지는 경제 구조 및 감사 환경, 감사에 대한 법 집행 요구 사항 및 감사에 대한 사회적 기대가 점점 높아지고 감사 품질 요구 사항 및 기술 업데이트에 대한 심층적인 개발이 늘어나는 상황에서 더욱 그렇습니다. 감사를 잘하고 더 나은 결과를 얻으려면 인품도 좋아야 할 뿐만 아니라 비즈니스 능력도 뛰어나야 합니다. 풀뿌리 감사자로서 이론 및 비즈니스 학습을 강화하는 것은 업무 결과를 달성하는 중요한 방법입니다. 이를 위해 자신의 학습을 강화하고 전반적인 품질을 향상시키면서 전체 직원과 논의하여 뛰어난 문제, 전형적인 문제 및 중요한 위치에서 "품질 프로젝트"의 추진을 확고히 파악하고 모범을 보이며 시작했습니다. 이론적 지식과 문제 해결이 밀접하게 통합되고 조율되며 서로 얽혀 비즈니스 기술을 지속적으로 향상시킵니다. 둘째, 자기 계발을 강화하고 전반적인 품질을 향상시키려면 광범위한 이론 지식과 능숙한 감사 전문 지식뿐만 아니라 숙련된 비즈니스 기술도 필요합니다. 좋은 심리적 자질을 갖추고, 거시적 관점에서 문제를 분석하고 해결하는 능력을 향상시키며, 우수한 업무 성과를 달성하기 위해 노력합니다. xx, xx에 xx 감사원에서 주최한 고정자산 투자 감사 교육에 참여하여 좋은 학습 결과를 얻었습니다. xx, xx 에 xx 지방 건설부가 주최하는 국가 원가 담당자 시험에 참여하여 자격증을 취득했습니다. 국가비용관리사 시험.

3. 직무 수행 및 다양한 업무를 성공적으로 완료

지난 1년 동안 고정 자산 투자 감사 개발 상황의 요구에 적응하기 위해 우리는 더욱 표준화되고 고정 자산 투자 감사 업무를 심화하고 성공적으로 완료했습니다. xx 프로젝트 예산 검토, xx 프로젝트 예산 검토, 현의 18개 향 사법청 건설 프로젝트 완료 및 결산 감사, xx 현 예산 검토, xx 현 예산 검토 및 기타 감사를 완료했습니다. 국이 정한 업무. 10건의 감사 보고서를 발행하고 천만 위안 이상의 공제 감사를 받았습니다. 또한 프로젝트 관리 및 기타 측면의 기존 문제에 대한 20가지 합리적인 제안을 제시했습니다.

(1) 시스템 구축을 개선합니다.

건설 프로젝트 예산 검토 업무를 더욱 표준화하고 감사 효율성을 높이기 위해 xx 카운티 감사국은 xx 문서 작성에 참여했습니다. 하나는 정부 투자 프로젝트의 건설은 정부 투자 부서와 군 고정 자산 투자 감사 심의 센터에 프로젝트 예산 견적을 제출해야한다는 것입니다. 둘째, 수량에 따라 가격이 책정되는 프로젝트의 경우 건설 입찰은 승인된 예산을 초과할 수 없습니다. 이러한 시스템을 구축하면 고정자산 투자 과정에서 현 관련 부서의 조정과 협력이 효과적으로 강화됩니다. 국가 자금 사용의 효율성을 제고하고 고정 자산 투자 시장을 표준화하며 고정 자산 투자 감사 업무를 점차적으로 제도화되고 표준화된 궤도로 전환합니다.

(2) 아이디어를 확장하고 적극적으로 탐구합니다.

1. '품질 프로젝트'에 대한 인식을 확고히 확립합니다.

우리는 업무 수행 시 법정 감사 절차를 엄격히 준수하고, 다양한 감사 규범과 기준을 엄격히 이행하며, 법률 및 규정에 따라 문제를 엄격하게 처리합니다. 절차의 확보와 리스크 회피를 바탕으로 업무 아이디어를 혁신하고, 업무 방식을 탐구하며, 단계별, 계획적, 집중적으로 업무를 수행합니다. 감사계획의 수립, 감사수행프로세스의 운영, 감사증거의 입수, 감사보고서의 작성, 감사결론서의 작성, 감사결정의 이행까지 반복적으로 감사를 점검하였습니다. 감사 진행 상황을 정기적으로 상위 리더에게 보고하고, 감독자와 동료는 감사 업무를 효율적이고 고품질로 완료하기 위해 정보 자원을 최대한 공유합니다.

2. 위험을 방지하고 품질을 보장하며 감사 프로세스 제어에 집중합니다.

마스터플랜. 카운티의 고정자산 투자 관리를 표준화하고 정부의 고정자산 투자에 대한 보다 합리적이고 효과적인 감사 대상인 실질적인 참조 기반을 정부에 제공하려는 국의 제안을 실현하고 새로운 방법과 고정자산투자 감사의 새로운 방법, 나는 재판전 준비, 감사실시계획 작성, 감사보고서 발행, 감사결론 점검 등 감사업무의 각 측면을 하나하나 상세하고 명확하게 하였습니다.

분석에 집중하세요. 감사 평가는 특정 감사 프로젝트의 품질을 집중적으로 반영할 뿐만 아니라 감사 업무의 품질을 검토하는 것뿐만 아니라 관련 고정 자산 투자 활동에 대한 인적 요소의 영향을 평가하는 데 중점을 둡니다. 감사 대상 부서의 이익뿐만 아니라 정부의 이익과도 관련됩니다. 따라서 저는 감사대상 단위의 고정자산 투자 프로세스를 바탕으로 수집된 증거를 신중하고 책임감 있게 정리하여 현실적이고 객관적이며 공정한 평가를 하였습니다. 평가 시에는 감사기준 평가기준 및 국가정부 투자사업 감사관리방안에 따라 평가제안 및 감사의견을 제시합니다. 감사 과정에서 다루지 않은 사항은 평가하지 않으며, 증거가 불충분하거나 평가 근거나 기준이 불분명한 사항도 평가하지 않습니다.

(3) 감사 조사 및 연구에 주의를 기울이십시오.

감사 조사를 통해 문제점을 밝혀내고 원인을 분석하며 정부 지도자들의 거시적 의사 결정에 도움이 되도록 시스템 개혁, 시스템 개선, 경영 강화, 메커니즘 개선에 대한 제안을 제시합니다.

(4) 열심히 공부하고, 사업에 전념하고, 훌륭한 리더십 보조자가 되십시오.

저는 감사국에 근무하면서 진지하고 꼼꼼하며 정확하고 엄격한 업무 태도가 필요한 감사 업무의 본질의 중요성을 깊이 깨달았습니다. 정부의 청렴을 중요시하고 이를 우리 자신의 기본요구로 삼아 당풍, 깨끗한 정부 책임제도를 결연히 관철하며 당과 정부 간부들의 청렴과 자율에 관한 중앙정부의 규정을 준수해야 한다. 부패와 변화에 맞서 강력한 이념적 방어를 구축합니다. 겸손하게 주변 동료, 선배들에게 조언을 구할 수 있고, 더 많이 보고, 더 묻고, 더 많이 생각하며, 다양한 업무 환경과 콘텐츠에서 최단 시간 내에 역량을 갖추도록 노력할 수 있습니다. 귀하의 업무에 적극적으로 참여하고, 귀하의 업무를 엄격하게 통제하고, 세심하고, 귀하의 리더십이 할당한 모든 업무를 완료하기 위해 노력하십시오. 다양한 업무에 있어서 우선순위를 구분하여 과학적으로 정리하고, 시간, 질, 양에 맞춰 업무를 완수함과 동시에 타 부서와 협력하여 다양한 글쓰기 및 문서, 정보 제출 업무를 수행합니다.

4. 내년의 기존 문제와 발전 방향

지난 2년간의 작업을 통해 우리는 이념적, 정치적 자질을 더욱 향상시키고 시야를 넓히고 업무 아이디어를 넓혔습니다. , 그리고 우리의 전반적인 인식을 향상시켜 개방적이고 정직하며 위엄 있고 엄격하고 단순한 좋은 스타일을 강화합니다. 지난 몇 년간의 사업 성과를 되돌아보면 그것은 지도자들의 전폭적인 지지와 열정적인 도움의 결과이며, 동지들의 공동 노력의 결과입니다. 주로 연구를 더욱 강화하고, 정치 이론과 정책 수준을 향상시키기 위해 노력하고, 종합적인 분석에 중점을 두고, 목표적이고 합리적인 제안을 제시하고, 업무 수준과 능력을 향상시키기 위해 노력해야 합니다.

앞으로의 일에서는 지도자들과 동지들이 나에게 주신 비판과 제안을 진심으로 받아들이고 의무를 다하겠습니다. 동시에 우리는 새해에 성과를 이어가고, 단점을 극복하고, 업무 효율성을 향상하고, 업무를 새로운 수준으로 끌어 올려야 합니다. 2021년 내부 감사 업무 요약(2)

xx그룹사의 올바른 리더십 아래 감사 부서는 다양한 국가 법률 및 규정을 엄격히 준수하고 그룹의 "내부 감사 관리 시스템"을 성실하게 구현했습니다. ".

그룹사의 xx 업무에 대한 전반적인 요구 사항 및 감사 계획에 따라 그룹사의 기업 경영 연도를 중심으로 한 내부 감사 업무는 회사의 세련된 경영을 강화하고 핵심 사항을 강조하며 직무를 효과적으로 수행하고 연간 감사 업무를 성공적으로 완료했습니다. 계획 및 리더십 과제 xx의 감사 업무는 다음과 같이 요약됩니다:

1. 주요 업무 완료

xx에는 연간 재정 수입 및 지출을 포함하여 97개의 감사 프로젝트가 완료되었습니다. 연간 예산 집행 감사 12회, 특별 운영 평가 감사 1회, 임기 경제적 책임 감사 2회, 투자 기업 재정 수입 및 지출 및 자산 부채 감사 3회, 인프라 프로젝트 예산 감사 38회, 인프라 프로젝트 결산 감사 41회에 기여했습니다. 그룹의 운영 및 관리를 개선하고 경제적 이익을 향상시킵니다.

1. 예산 집행 감사와 재정 수입 및 지출 감사가 함께 진행됩니다.

예산 집행 과정을 검토할 때 재정 수입 및 지출 관리, 자기 보호 혜택과 연계하여 재정 수입 및 지출 준수 여부, 자산 관리, 내부 통제 시스템 구현, 내부 통제 프로세스를 감사합니다. 운영 등. 정기적인 검사를 실시하고, 다양한 문제를 발견하고, 적시에 다양한 부서와 소통하고, 감사 보고서에서 관련 제안을 제시하고 기존 문제에 대한 시정을 안내합니다. xx년도에는 전년도 재정 수입·지출 및 예산집행에 대한 감사 12건을 완료하여 문제점 41건을 발견하였고, 건의사항 36건을 제시하였습니다. 감사부는 10월부터 11월까지 연간 감사에서 발견된 문제점의 시정과 연체금 회수 등에 대한 감사 재방문을 실시했다. 특히 지도의견을 제시하고 미실효 부서의 효과적인 추진을 촉구했다. 수정. 감사를 통해 그룹사의 재무 관리 시스템과 재무 규율이 강화되었으며, 내년도 예산 집행에 대한 권한이 유보되었습니다.

2. 특별 비즈니스 평가 및 감사를 수행합니다.

2007년 7월 xx렌터카 회사의 연간 적자를 만회하기 위해 회사는 본부장을 재임명하고 그와 사업 평가 책임 서한을 체결했다. 그룹의 운영 및 관리에 협력하기 위해 감사 부서는 문서의 정신을 신중하게 연구하고 기업에 깊이 들어가 운영 상황을 이해하고 관련 부서와 반복적으로 협상하고 검토를 위해 감독자에게 제출한 후 최종 확인했습니다. xx Car Rental Company의 운영 성과 평가 결과를 통해 회사 운영 평가의 심각성을 유지하는 동시에 2차 기업의 성실하고 긍정적인 운영 결과도 확인했습니다.

3. 투자 기업에 대한 감사를 개선하고 투자 평가의 기반을 제공합니다.

외국인 투자기업의 경영효과를 평가하기 위해 그룹사 리더의 약정에 따라 투자기업을 감사하고, xx를 포함한 3개 회사의 금융수입과 자산 및 부채를 감사합니다. xx의 지방에서 투자에 대한 심층적이고 종합적인 평가를 수행합니다. 회사의 경영 효율성. 특히, 타이이컴퍼니의 운영계약이 만료됨에 따라 향후 투자결정의 근거를 마련하기 위해 향후 운영예측을 실시할 필요가 있다.

4. 출국감사를 강화하고 인사관리 참고자료를 제공합니다.

xx에서는 그룹사의 협의에 따라 전 본부장 xx와 차장 xx의 직위가 변경되어 사업완료에 대한 종합평가를 실시하였다. 임기 동안 목표, 운영, 자산관리 등에 관한 자료를 제공하고, 그룹 인사평가에 참고자료를 제공합니다.

5. 인프라 프로젝트 감사를 개선합니다.

20xx년에는 인프라 프로젝트가 많았고 현장 감독이 잦았으며 예산 및 결산 감사 업무가 과중했습니다. 엔지니어링 심사원은 프로젝트 현장에 깊이 들어가서 현장 엔지니어링 감독, 자재 감사 등을 수행하고 관련 부서 프로세스의 오류를 수정하며 사전 프로젝트 검토, 공정 중 감독 및 관리에 대한 체계적인 엔지니어링 감사 모델을 구현합니다. , 이벤트 후 비용 관리. xx년에는 38건의 기반 시설 프로젝트 예산 감사가 완료되었으며 예산 금액은 xx백만 위안, 공제 금액은 xx백만 위안이었습니다. 40건의 기반 시설 프로젝트 결산 감사가 완료되었으며 결산 금액은 xx백만 위안, 공제 금액은 384만 위안, 39만 위안.

그룹사의 요구사항에 따라 프로젝트 결산이 100만 건이 넘는 인프라 프로젝트의 경우 외부 인력과 시장 정보를 투입해 공정하고 공평하게 프로젝트 결산 검토를 실시할 예정이다. XX년에는 외력을 투입하여 1건의 사업비 심사를 진행하였으며, 심사를 위해 제출한 정산금액은 XX00만 위안, 공제금액은 XX00만 위안이었다. 이는 그룹의 프로젝트 비용을 절감하고 많은 비용을 절약했습니다.

2. 주요 업무 경험

1. 그룹 리더의 관심은 내부 감사 업무를 촉진하는 열쇠입니다.

XX에서는 그룹사 리더들의 큰 관심과 지원으로 감사부서 인력 부족 등 어려움을 극복하고, 2차 기업 재무장관 등 비즈니스 전문가를 성공적으로 파견했다. 2차 기업의 재무장관을 지원하기 위해 관리 및 비즈니스 프로세스에 대한 지식을 갖추면 감사 업무 진행이 편리해지고 연간 감사 업무가 원활하게 완료될 수 있습니다.

2. 프로세스 제어를 강화하고 내부 감사 품질을 개선합니다.

품질은 내부 감사 업무의 생명입니다. 감사부는 시스템, 방법, 결과 관리 등 다단계에서 내부 감사 업무의 품질을 종합적으로 향상시킵니다.

경영표준화 측면에서는 감사부서에서 감사관리, 내부통제, 위험관리, 감사파일 등의 관리방법과 시행계획을 수립, 개선하고 연간 감사를 구체적으로 규정하고 있다. 계획 수립, 계획 설계 및 증거 수집, 초안 로그 작성, 보고서 품질 관리, 파일 관리 등의 전체 프로세스 표준 시스템은 점차 효과적인 내부 감사 시스템 세트를 형성했습니다.

정보화 측면에서는 기업 ERP 시스템이 온라인화되면서 ERP 시스템의 풍부한 정보량과 강력한 검색 및 정보 분석 기능이 감사 업무에 큰 도움이 될 수 있다. 감사자들은 ERP 프로세스 운영을 적극적으로 배우고 ERP 감사 시스템의 적용을 심화하며 ERP 환경에서 프로젝트 감사 업무를 수행하기 시작했습니다.

3. 감사사업 확대, 감사목적 통합, 감사문제 시정 및 시행에 주력

XX년 감사인력 부족으로 예산 통합 재정 수입 및 지출 관리, 자가보험 집행 예산 집행 과정 검토 시 재정 수입 및 지출, 자산 관리, 내부 통제 시스템 구축, 내부 통제 프로세스 운영 등에 대한 준수 여부를 점검합니다. , 다양한 문제를 발견하고, 적시에 각 부서와 소통하고, 관련 제안을 하고, 시정을 안내합니다.

3. 기존 문제점 및 향후 계획

1.

① 감사부서는 현재 재무감사인 2명, 기술감사인 1명만 있어 30xx개 기업의 재정수입과 연간예산감사, 건설예산감사 등 업무에 어려움을 겪고 있다. - 다수의 인프라 프로젝트에 대한 결산 감사는 감사 인력을 효율성 감사, 경제적 책임 감사, 내부 통제 검토 등으로 세분화하기 어렵고 그룹 경영 개선에 대한 기여도 제한적입니다.

②그룹의 모회사와 자회사의 인프라 구축 프로세스는 인프라 단위와 사용자 단위 간의 의사소통 부족, 불완전한 프로세스, 반복되는 공사, 예산 초과, 불명확한 정산 등으로 불완전합니다.

2. 향후 계획.

①학습을 고집하고 전문지식과 전문적 응용능력을 향상시킨다. 그룹사의 감사인 및 파견감사보조인은 모두 재무에서 전출되어 감사 전문지식이 상대적으로 약하고 감사기술, 감사커뮤니케이션 등 전문적 능력이 부족한 점을 감안하여 감사인들은 관련 교육을 편성하여 참여하게 되었습니다. 심천내부감사협회 소속 동료들과 학습하고 소통하면서 실무 경험을 적극적으로 탐구하고 축적하고 있습니다. 학습에 인내하고, 전문 지식과 전문 능력을 향상시키며, 그룹의 감사 업무 발전을 위한 힘을 축적하십시오.

220xx년에는 그룹사의 리더십과 지원 하에 감사 업무가 많은 어려움을 극복하고 어느 정도 성과를 거두었습니다. 그러나 내부 감사 업무는 여전히 재무 및 엔지니어링 감사에 국한되어 있으며, 경영 감사도 감사 업무에 국한되어 있습니다. 감사 업무의 발전 요구에 따라 감사 혁신을 지속하고 감사 방법을 개선하며 감사 방법을 풍부화해야 합니다. 그룹의 내부 통제, 감독 및 관리에 있어 적절한 역할을 수행할 수 있습니다.

3인프라 관리 프로세스를 명확하게 하고, 선지급 및 정산 검토 프로세스를 개선하며, 인프라 프로젝트 프로젝트의 명확하고 투명하며 합리적이고 공정한 관리를 보장하도록 관련 부서를 지원합니다.