자금청산이란 무엇인가요?

자금청산이란 무엇인가요? 기금 계약이 종료된 경우 법률, 규정 및 기금 계약 관련 규정에 따라 기금을 청산해야 하며, 기금 관리자는 청산팀을 구성하여 기금 자산을 청산해야 합니다. 청산팀은 펀드 매니저, 펀드 보관인 및 관련 중개 서비스 기관으로 구성됩니다.

청산팀이 작성한 청산보고서는 회계법인의 감사와 법무법인의 법률의견을 거쳐 국무원 증권감독관리기구에 보고되어 접수, 공고된다. 청산 후 잔여 기금 자산은 기금 지분 보유자가 보유한 주식에 비례하여 분배됩니다.

청산 조건:

1. 폐쇄형 펀드가 만료되어 갱신이 승인되지 않았습니다.

2.

3. 기존 펀드관리인 및 펀드관리인의 직무가 종료되고 새로운 펀드관리인 또는 펀드관리인이 인수되지 않는 경우

4. 정관.

펀드정산이란 무엇입니까?

펀드판매결산자금이란 펀드판매대행기관, 펀드판매지급결제대행업체 또는 펀드지분등록대행기관 및 기타 펀드판매 관련기관이 징수한 자금을 말하며, 펀드청약(청약), 환매, 현금배당, 기타 투자자의 결제계좌와 펀드재산보관계좌 간에 이체된 자금을 펀드판매기관에서 징수합니다.

결제 방법:

증권회사는 보관된 자금에 대한 현장 거래의 결제 업무를 담당하며 보관 결제 모델과 증권사 결제 모델을 채택할 수 있습니다.

리스크 관리 측면에서 증권사는 법인화해 원칙에 따라 다자간 차액 범위에 포함되는 모든 자체 운영, 중개, 보관 및 기타 업무에 대해 최종 결제 책임을 져야 합니다. 합의. 증권사가 보관업무의 정산을 불이행하는 경우 CSDC는 결제불이행을 보충하기 위해 자체운용결제자금 및 자체운용증권을 보류 및 처분할 수 있는 권리를 갖습니다. 증권회사가 자금보관 업무를 수행하는 경우에는 보관은행에 대한 관련 업계 협회의 요구사항을 참조하고 고객과 관련 증권펀드 정산 계약을 체결해야 합니다. 증권회사는 자금관리인으로서 중국증권청산회사가 공표하고 실시하는 "관리은행의 채무불이행 고객 증권 동결, 동결 해제, 양도 및 반환 지원을 위한 중국 증권 청산 업무 프로세스" 등 업무 규정을 참조하고 적용해야 합니다.