5 월 펀드 회사 설문 조사 응답

상호 제한 원칙은 펀드 매니저의 내부 부서와 일자리 설정에 명확한 의무와 견제와 균형이 있어야 한다는 것을 의미한다. 펀드 매니저 내부의 한 업무가 두 개 이상의 상호 제약적인 링크를 통해 규제와 검증을 진행한다면 실수와 남용이 발생할 확률이 낮다. 구체적인 내부 통제 조치의 경우 수평 통제와 수직 통제 사이의 제약 관계를 고려해야 합니다. 수평 관계에서, 한 부분의 완성은 두 개의 독립된 부서나 인원의 조율 운영, 상호 감독, 상호 제한, 상호 증명이 필요하다. 수직관계에서, 한 일의 완성은 두 개 이상의 서로 소속되지 않은 직무와 링크를 거쳐야 하며, 부하 직원은 상급자의 감독을 받고, 상급자는 부하 직원의 제약을 받는다. 가로와 세로 관계의 검증과 제약을 통해서만 실수와 폐단을 낮은 수준으로 낮출 수 있고, 문제가 발생하더라도 빨리 발견하고 바로잡기 쉽다.