(2020 실질문) 주식투자펀드 업계의 자율 및 정부 감독에 대한 잘못된 설명은 ( )입니다.

답변:D

펀드매니저와 시장서비스기관이 공동으로 설립한 산업협회***는 주식투자펀드에 대한 자율규제기구이다. 옵션 D가 잘못되었습니다.

업계 자율규제와 정부 규제의 차이. 첫째, 그들은 성격이 다릅니다. 정부의 감독은 행정관리의 성격이고, 산업의 자율은 산업의 자제이다. 둘째, 기초가 다릅니다. 정부 감독은 해당 국가의 관련 법률, 규정, 규칙 및 정책에 근거하는 반면, 업계 자율은 해당 국가의 관련 법률, 규정, 규칙 및 정책뿐만 아니라 헌장, 비즈니스 규칙에 근거합니다. 업계 자율 규제 기관이 제정한 세부 규칙. 셋째, 법을 어긴 사람에 대한 처벌이 다릅니다. 정부 규제 기관은 법률 및 규정을 위반하는 시장 주체에 대해 시정 명령, 규제 면담, 경고 서한 발행, 공개 규탄 등 행정적 규제 조치 및 행정 처벌을 취할 수 있으며, 업계 자율 규제 기관은 일반적으로 회원에게 더 가벼운 처벌을 부과합니다. 공개적 비난 및 회원자격 정지, 회원자격 취소 등