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펀드 스폰서의 의무에 대해 무엇을 해야 하는가?
펀드 스폰서 책임에 관한
펀드 스폰서는 펀드 설립을 시작한 기관을 가리키며 펀드 설립 과정에서 중요한 역할을 한다. 우리나라에서는' 증권투자기금 관리 잠행방법' 규정에 의거한다. 기금의 주요 발기인은 국가 관련 규정에 따라 설립된 증권회사, 신탁투자회사 및 펀드관리회사이며, 펀드 발기인의 수는 두 개 이상이다. 기금 발기인의 직무에 대해 몇 가지를 나누어 드리며, 여러분을 도울 수 있기를 바랍니다! < P > 펀드 스폰서 개요 < P > 펀드 발기인은 펀드 설립을 시작한 기관으로 펀드 설립 과정에서 중요한 역할을 한다. 외국 기금의 발기인 대다수는 실력이 있는 금융기관으로, 하나 혹은 여러 개일 수 있다. 우리나라에서는' 증권투자기금 경영관리잠행방법' (폐지됨) 의 규범에 의거한다. 기금의 중요한 발기인은 국가 관련 규범에 따라 설립된 증권기업, 신탁투자기업 및 펀드 경영관리기업을 위해 펀드 발기인의 수가 두 개 이상이다.
기금 발기인의 권리와 의무
(1), 기금 발기인의 권리:
기금 발기인은 기금 설립 신청, 기금 보유자 대회 참석 또는 대표 임명, 기금 수익 획득, 관련 규범에 따라 펀드 단위 이전, 펀드 경영 상황 감독, 기금 업무 및 재무 상태 정보 얻기, 기금 청산 참여
(b), 펀드 스폰서의 의무:
1, 펀드 계약 준수
2, 모집 설명서 및 펀드 점유율 판매 공고 발표
3, 손해기금 및 본 기금의 다른 당사자의 이익에 관여하지 않는 행위
4, 기금이 성립되지 않을 경우 관련 법규에 따라 모금한 자금의 본이자를 제때에 환불하고 발행비를 부담한다.
5, 법률, 규정 및 기금 계약 규범에 대한 기타 의무. < P > 펀드 발기인의 중요한 책임 < P > 은' 증권투자기금 경영관리잠행조치' 및 중국증권감독회의 관련 규범에 따라 펀드 발기인의 중요한 직책은 다음을 포함한다.
(1) 관련 법률 문서를 작성하고 주관 기관에 기금 설립 신청서를 제출하여 기금을 마련하다.
① 펀드 발기인은 국가의 경제, 금융정책, 시장상황, 대중의 투자심리 등에 대한 연구분석을 실시해야 하며, 이를 바탕으로 설립될 펀드에 대한 계획을 세워야 한다. 예를 들면 펀드의 긴요 투입 결정, 펀드 유형, 펀드의 존속 기간, 기금 모집 규모 등이 있다.
② 펀드 스폰서는 펀드 보유자를 대표하여 펀드 경영인, 펀드 위탁인과 펀드 계약을 체결하고 펀드 각 당사자의 권리와 의무를 약정해야 한다. 이와 함께 펀드 발기인은 경영관리기관이 요구하는 기타 관련 서류 (예: 모집 설명서 등) 를 제작해야 한다.
③ 발행 계획을 결정하고 판매 기관을 선정한다. < P > 4 주관기관에 설립신청을 제출하고 주관기관이 요구한 관련 서류를 제출한다.
⑤ 설립 신청이 승인 된 후 공고를 실시한다.
(2) 일정량의 펀드 단위를 구독하거나 보유하십시오. 기금 발기인은 기금을 모금할 때 일정 수의 펀드 단위를 인수해야 하며, 기금 존속 기간 동안 일정한 보유 비율을 유지해야 펀드 발기인과 펀드 보유자의 이익을 하나로 만들 수 있다. 펀드 발기인이 투자자의 합법적인 권익을 수호하는 것을 행동 규범으로 삼고, 투자자의 이익에 손해를 끼치는 행위에 종사하지 않고, 투자자의 이익을 실질적으로 보호할 수 있도록 보장해야 한다.
(3) 기금이 성립되지 않을 경우 기금 발기인은 기금 모금비를 부담하고, 모금한 자금을 더하고, 은행 당좌예금 이자를 가산해 규범 시간 내에 펀드 가입자를 환불해야 한다. 펀드 스폰서가 펀드 설립에 큰 영향을 미치기 때문에 일부 국가에서는 스폰서가 갖추어야 할 조건에 대해 비교적 엄격한 요구 사항을 가지고 있습니다. < P > 우리나라' 증권투자기금 경영관리잠행방법' 규범은 펀드 발기인이 국가 관련 규범에 따라 설립된 증권기업, 신탁투자기업 및 펀드 경영관리기업이라는 조건을 갖추어야 한다. 펀드 발기인은 반드시 풍부한 자본력을 가져야 하며, 각 발기인의 납입 자본은 3 억 위안 이상이다. 기금의 중요한 후원자는 3 년 이상 증권 투자에 종사한 경험과 지속적인 이익 기록을 가지고 있다. 펀드 스폰서는 건전한 조직기구와 경영관리제도, 재무상태 양호, 경영행동규범 등을 갖추고 있다.
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- 펀드 매니저의 투자 수준을 어떻게 판단합니까? 펀드 매니저는 펀드를 관리하는 사람으로 펀드의 투자 수준을 크게 대표하며, 투자자가 펀드를 선택하는 것도 다음과 같은 측면에서 펀드 매니저의 투자 수준을 고려할 수 있다. 1. 펀드 매니저의 운영 능력 < /p > 실제 펀드 운영에서 펀드 매니저는 비교적 보수적이고 견고하며 펀드 포트폴리오에서 주식에 대한 투자 비율이 낮고 채권과 현금류 자산에 대한 투자 비율이 높다는 것을 보여준다. 이에 따라 투자자들은 펀드가 포트폴리오 공고서에 공개한 자산 배치 상황과 그 변화 상황을 근거로 큰 시장의 추세를 결합해 예상되는 연간 예상 수익과 위험에 대한 펀드 매니저의 선호 태도 (보수형 또는 급진형 등) 및 자산 배분에 대한 사고방식을 추론할 수 있다. 펀드 매니저가 증권시장 추세에 대한 연구의 정확성을 판단하다. 또 펀드 매니저의 투자 위험, 투자 전략 및 포트폴리오도 투자자들의 분석과 판단의 근거가 될 수 있다. 2. 펀드 매니저의 관리 능력 < /p > 펀드 매니저의 각 스폰서들의 경영 상황과 시장 이미지, 그들의 수익성은 어느 정도이며, 동업자보다 더 우수합니까? 그 연구 개발 부문의 실력이 탄탄한지, 연구 성과가 어떠한가? 주식투자 업무가 잘 운영되고 있습니까? 이것들은 모두 투자자들이 펀드 매니저에 대한 척도로 삼을 수 있다. 펀드 매니저 자체의 일부 상황도 그 우수성 여부를 반영할 수 있다. 예를 들면: 회사의 주요 책임자와 핵심 업무 인원이 풍부한 펀드 관리나 증권 투자 경험 등을 가지고 있는지 여부. 투자자는 펀드 매니저 산하 펀드의 전반적인 성과로부터 펀드 매니저의 관리 능력을 평가할 수도 있다. 3. 펀드의 투자수익률 < /p > 펀드의 성과를 평가할 때 투자수익률은 당연히 직설적이고 쉽게 받아들일 수 있는 지표다. 투자 수익률은 다음과 같은 공식을 사용하여 계산할 수 있습니다. < /p > 기간 미가격-기초 가격+현금 배당 < /p > 투자 수익률 =-------× 1% < /p >; 우수한 펀드 매니저는 중장선의 투자 방향을 파악하는 데 더 많은 관심을 기울이고, 투자자에게 안정적이고 지속적인 투자 수익을 제공하며, 실적이 크게 떨어지는 펀드 매니저는 신중하게 대해야 한다. 4. 펀드의 예상 연간 예상 수익 분배 비율 및 정책 < /p > 펀드 매니저는 예상 연간 예상 수익 분배 비율 및 정책에 따라 다르며, 일부 펀드 모집서는 관리자가 성과 보상을 받는 데 (1) 펀드의 연간 평균 단위 순자산 가치가 액면가 이하가 아니라고 규정하고 있습니다. (2) 기금은 순 예상 연간 예상 수익률이 같은 기간 은행의 연간 정기 저축 예금 예상 연간 이자율의 2% 이상을 초과 할 수 있습니다. (3) 펀드의 순자산 증가율이 증권 시장의 평균 연간 예상 수익률을 초과합니다. (4) 기금은 연간 예상 이익 분배 후 순 단위 자산이 액면가보다 작을 것으로 예상한다. < /p > 우수한 펀드 매니저는 좋은 성적을 거두면서 좋은 예상 연간 예상 수익으로 투자자에게 피드백을 분배한다. 펀드 매니저의 투자 수준을 정확하게 판단하는 것은 펀드 선택과 향후 예상되는 연간 예상 수익에 어느 정도 영향을 미친다. < /p >
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