펀드 매니저의 내부 통제

펀드 거래 업무 통제의 주요 내용: 펀드 거래는 집중 거래 제도를 시행해야 하며, 펀드 관리자는 직접 거래인에게 투자 지시를 내리거나 직접 거래를 해서는 안 된다. 회사는 관련 안전 시설을 개선하기 위해 거래 모니터링 시스템, 경보 시스템 및 거래 피드백 시스템을 구축해야 합니다. 투자 지침은 실행 전에 감사를 실시하여 합법성, 규정 준수 및 무결성을 확인해야 합니다. 위반 지침이나 기타 이상 상황이 발생하면 해당 부서와 인원에게 제때에 보고해야 한다. 회사는 서로 다른 투자자의 이익이 공정하게 대우되도록 공정한 거래 분배 제도를 실시해야 한다. 완벽한 거래 기록 제도를 수립하고, 일일 포트폴리오 목록은 제때에 점검하고 보관해야 한다.