증권투자자보호기금 운영방안

제1장 총칙 제1조는 증권회사의 위험을 예방 및 처리하고, 사회경제질서와 사회공익을 유지하며, 증권투자자의 정당한 권익을 보호하기 위한 장기적인 메커니즘을 구축하는 것이다. , 증권시장의 발전을 도모하고 질서 있고 건전한 발전을 위해 다음과 같은 조치를 제정합니다. 제2조 증권투자자 보호기금(이하 '기금'이라 함)은 본 방법에 따라 조성, 조성되어 증권회사의 위험을 예방하고 처리함에 있어 증권투자자의 이익을 보호하기 위해 사용되는 자금을 말한다.

100% 국영 중국증권투자자보호기금유한회사(이하 '펀드회사')는 자금 조달, 관리, 사용을 담당하기 위해 설립되었습니다. 제3조 기금은 주로 국가 관련 정책과 법규에 따라 채권자에게 상환하는데 사용된다. 제4조: 증권 거래 활동은 개방성, 공정성, 공평성, 투자 의사 결정에 있어서 투자자의 자율성, 투자 위험의 자기 책임 원칙에 따라 수행되어야 합니다.

증권 투자 활동 중 증권시장의 변동이나 투자상품 자체의 가치 변동으로 인해 발생하는 투자자의 손실은 투자자 본인이 부담합니다. 제5조: 자금은 시장에서 회수하여 시장에 사용하는 원칙에 따라 조달한다. 자금 조달 방법 및 기준은 중국 증권감독관리위원회(이하 "CSRC")가 재정부 및 중국 인민은행과 협의하여 결정합니다. 제6조 기금회사는 관련 국가 법률, 규정 및 본 조치에 따라 독립적으로 운영된다. 기금회사 이사회는 기금의 규정 준수 및 안전에 대한 책임을 진다. 제2장 펀드 회사의 책임 및 조직 구조 제7조 펀드 회사의 책임은 다음과 같습니다:

(1) 자금 조달, 관리 및 운영

(2) 증권 위험 모니터링 회사가 증권회사의 위험 처리 업무에 참여하는 경우

(3) 증권회사가 해산, 폐쇄, 파산되거나 중국 정부의 행정 인수, 보관 운영 및 기타 강제 규제 조치를 받는 경우 증권 규제 위원회, 채권자는 관련 국가 정책 및 규정에 따라 상환해야 합니다.

(4) 해산되거나 폐쇄되거나 파산한 증권 회사의 청산을 조직하고 참여합니다.

(5) 보상받은 자산을 관리 및 처분하고 펀드의 권익을 보호합니다.

(6) 증권회사의 운영 및 관리에서 투자자의 이익과 회사의 안전을 위협할 수 있는 주요 위험을 발견한 경우 증권 시장에 대한 감독 및 처분을 중국 증권감독관리위원회에 제안합니다. 해당 부서는 시정 메커니즘을 확립해야 합니다.

(7) 국무원이 승인한 기타 책임. 제8조 펀드회사는 중국 증권감독관리위원회와 증권회사 정보 공유 메커니즘을 구축해야 하며, 중국 증권감독관리위원회는 정기적으로 증권회사의 재무, 업무 및 기타 운영 및 관리 정보에 관한 통계 데이터를 펀드회사에 통보해야 합니다.

중국 증권감독관리위원회에서 잠재적 위험이 있다고 파악한 증권회사는 규정에 따라 금융, 사업, 기타 운영 및 관리 정보와 자료를 펀드회사에 직접 제출해야 합니다. 제9조 기금회사는 이사회를 설치하여야 한다. 이사회는 9명의 이사로 구성됩니다. 이사회 의장은 중국 증권감독관리위원회가 추천하고 국무원에 제출하여 승인을 받습니다. 제10조 이사회는 기금회사의 의사결정기관으로서 기본적인 관리체계를 수립하고, 내부관리기관의 설립을 결정하며, 고위관리자를 선임 및 해임하고, 인사 등 주요사항에 대한 결정을 내린다. 기금의 관리 및 사용, 기금회사의 정관에 규정된 직무의 수행. 제11조 기금회사 이사회는 분기별로 정기회의를 개최해야 한다. 임시이사회는 이사회 의장 또는 이사 3분의 1 이상의 공동 제의로 소집할 수 있다.

이사회는 전체 이사의 3분의 2 이상이 출석해야만 개최될 수 있다. 이사회의 결의는 전체 이사의 과반수 이상이 의결한 경우에만 유효합니다. 제3장 자금 조달 제12조 자금 출처:

(1) 상하이 증권 거래소와 선전 증권 거래소의 위험 자금이 각각 규정된 상한선에 도달한 후 거래 처리 수수료의 20%가 펀드

(2) 중국에 등록된 모든 증권회사는 영업이익의 0.5~5%를 펀드로 지급해야 합니다.

관리 및 운영 수준이 낮고 위험이 높습니다. 증권사는 자금의 비중을 더 높여야 한다. 각 증권사의 구체적인 지급 비율은 증권사의 위험 프로필을 토대로 펀드사가 결정한 후 중국 증권감독관리위원회에 보고하여 승인을 받고 매년 조정됩니다. 증권사가 지급한 자금은 운영비에 포함됩니다.

(3) 주식, 전환사채 및 기타 유가증권을 발행할 때 청약동결자금의 이자수익

(4) 회수 법률에 따른 관련 책임 당사자로부터의 소득 및 증권회사의 파산 청산으로 인한 소득

(5) 국내외 기관, 조직 및 개인으로부터의 기부금

(6 ) 기타 법적 소득. 제13조 기금회사가 설립되면 다년간 재무부 특별계정에 보관된 동결된 신주청약자금의 이자차액이 기금회사의 등록자본금으로 일괄 이체됩니다. 중국 인민은행은 펀드의 초기 자본금을 조달하기 위해 특별 재대출 발행을 주선할 것입니다. 특별재대출 잔액의 상한은 국무원이 승인한 금액에 따른다. 제14조: 펀드회사는 증권회사의 위험을 예방하고 처리하기 위한 필요에 따라 다양한 형태로 자금을 조달할 수 있습니다. 필요한 경우 국무원의 승인을 받아 기금회사는 채권발행을 통해 특별자금을 조달할 수 있다. 제15조 증권회사가 지불해야 할 자금은 증권회사 수수료 수입의 일정 비율에 따라 미리 인출되어야 하며, 중국예탁청산유한회사가 유보징수합니다(이하 청산이라 함). 회사). 연간 감사가 완료된 후 증권회사는 감사받은 수입과 사전 승인된 비율에 따라 지급해야 할 기금 금액을 결정하고 적시에 기금회사에 지급을 신고해야 합니다.

증권중개업을 영위하지 않는 증권사는 분기 영업이익과 사전 승인된 비율을 기준으로 매 분기 후 영업일 10일 이내에 선납해야 합니다. 연간 감사가 완료된 후 해당 연도에 지급해야 할 기금 금액이 결정되고 지급액은 적시에 기금 회사에 보고됩니다.