과학기술혁신위원회의 시장조성과 차입사업에 관한 세부규정이 발표되었습니다.

과학기술혁신위원회의 중국증권금융유한회사, 상하이증권거래소, 중국예탁청산유한회사의 시장조성 및 대출업무에 관한 세부규칙

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제1장 총칙

제1조는 증권회사의 과학기술혁신위원회에서 주식의 시장조성 및 매매업무를 수행하고 증권회사의 시장조성 및 차입업무를 규제한다. 이 세부 규정은 시·도 거래사업 시범 규정 및 기타 관련 규정에 따라 제정됩니다. 제2조 이 세칙에서 언급한 과학기술혁신위원회의 "시장조성 및 차입업무"(이하 "시장조성 및 차입업무"라 한다)라 함은 중국증권금융유한회사가 운영하는 업무를 말한다. (이하 "중국증권금융"이라 한다)은 법에 따라 존재하거나 조달된 과학기술혁신위원회 주식 및 예탁증서(이하 집합적으로 과학기술혁신위원회 주식이라 한다)를 유가증권에 대여한다. 과학기술혁신위원회(Science and Technology Innovation Board) 주식 시장 형성 및 거래 사업에 사용되는 회사. 제3조: 이 세부 규정은 시장 조성 및 차입 거래와 등록 및 결제 관련 업무에 적용됩니다. 본 세부 규정에 규정이 없는 경우 CSI Financial, Shanghai Stock Exchange(이하 SSE) 및 China Securities Depository and Clearing Co., Ltd.(이하 CSDC)를 따라야 합니다.

제2장 대출 기관 및 차용자

제4조 공적 기금, 사회보장 기금, 보험 기금 등 적격 기관 투자자와 과학 및 과학 프로그램에 참여하는 발행자의 기업공개(IPO) 기술혁신위원회 전략적 투자자(이하 전략적 투자자) 등 증권대여거래 대주인은 규정에 따라 시장조성 증권대여업 대주 역할을 할 수 있으며 과학기술혁신위원회 주식을 CSI 파이낸셜에 대여할 수 있습니다. 중국 증권감독관리위원회와 상하이 증권거래소의 규정에 따라 채권의 보유 기간 계산은 대출에 영향을 받지 않습니다.

제5조 CSI 파이낸셜은 시장 수요에 따라 차입주식(전략적 투자자가 약정 보유 기간 내에 배치한 주식을 포함하되 이에 국한되지 않음)을 증권회사에 빌려주어 그들이 과학거래소에서 주식의 시장조성 및 거래업무를 수행하도록 할 수 있습니다. 및 기술혁신위원회. 제6조: 중국 증권감독관리위원회의 승인을 받아 상장 증권의 시장 조성 및 거래 업무 자격을 취득한 증권 회사는 CSI Financial에 차용인이 되어 시장 조성 및 차입 업무에 참여할 것을 신청할 수 있습니다. 제7조 CSI Financial에 차용인이 되기 위해 신청하려면 증권회사는 시장 조성 및 차용 업무를 수행하는 데 필요한 업무 및 기술 조건을 갖추어야 하며 다음 신청 자료를 제출해야 합니다.

(1) 승인 법정 대리인이 작성하거나 권한을 위임받은 대리인이 서명하고 해당 기관의 직인이 찍힌 시장 조성 및 차입 사업 신청서

(2) 중국의 승인을 증명하는 서류 사본 증권 규제 위원회는 해당 기관의 직인을 받아 상장 증권의 시장 조성 및 거래 업무를 수행합니다.

(3) 이사회(또는 이사회가 위임한 의사 결정 기관)의 결의문 회사) 시장 조성 및 차입 수행에 동의하고 시장 조성 및 차용을 위한 신용 한도 신청

(4) 사업 구현 계획

(5) 특별 증권 계좌 과학기술혁신위원회의 주식 시장 형성을 위한 정보 양식

(6) CSI Financial에서 요구하는 기타 자료.

증권회사는 제출하는 신청서 자료가 사실이고 정확하며 완전함을 보장해야 합니다. 제8조 CSI Financial은 차용자와 시장 형성 및 대출 사업 계약을 체결하고 양 당사자의 권리와 의무는 물론 시장 형성 및 대출 사업과 관련된 사항을 규정합니다. 제9조 CSI Financial은 차용인의 신용 상태, 위험 통제 및 기타 요인에 따라 신용 한도 및 마진 비율을 결정하고 조정합니다. 제10조 차용인이 다음 상황 중 하나에 해당하는 경우, CSI Financial은 차용인에게 제공되는 시장 조성 및 차용 서비스를 중단하거나 종료할 수 있습니다.

(1) 더 이상 상장 시장 조성 및 거래 사업 자격이 없습니다. 증권;

(2) 시장 조성 및 증권 차입 참여 정지 또는 종료를 신청하는 행위;

(3) 비즈니스 규칙 또는 비즈니스 계약을 위반하여 비즈니스의 정상적인 운영에 영향을 미치는 행위 ;

(4) 주요 위험 사건의 발생

(5) CSI Financial이 결정한 기타 상황.

제3장 계좌 관리

제11조 차용인은 시장 조성 및 차용을 위한 보증 증권 상세 계좌 및 보증 기금 상세 계좌 개설을 신청해야 합니다. 시장조성 및 차입사업을 위하여 예치한 보증증권 및 보증자금을 말합니다. 제12조 차입자가 시장조성형 증권대여업무에 참여할 경우 시장조성형 증권전문계좌와 자체운영기금결제계좌를 이용하여야 한다. 제13조 시장조성 증권대여업에 참여하기 전, 차용인은 자신의 특별 시장조성 증권계좌, 자체운영기금 결산계좌, 거래단위 등 관련 정보를 CSI Financial에 보고해야 하며, 상기 사항의 변경사항을 보고해야 합니다. 정보를 얻으려면 적시에 CSI Financial에 변경 절차를 신청하세요.

차입자의 보증증권 상세계좌 및 보증자금 상세계좌 등록정보가 변경된 경우, 차입자는 즉시 CSI Financial에 등록정보 변경 절차 처리를 신청해야 합니다. 제14조 차용인이 CSI Financial에 보증 증권 상세 계좌 또는 보증 자금 상세 계좌 취소를 신청하는 경우 모든 시장 조성 증권 채권 및 채무를 미리 결제하고 증거금을 모두 회수해야 합니다.

제4장 거래관리

제15조: 과학기술혁신위원회의 시장 조성 및 차입 대상 주식의 범위는 과학기술혁신위원회의 재융자 대상 주식의 범위와 일치한다. 과학기술혁신위원회.

CSI Financial은 시장 상황에 따라 시장 조성을 중단하고 단일 또는 전체 기초 주식의 차입 거래를 중단하는 등 필요한 조치를 취할 수 있습니다. 제16조 차용자는 합의된 보고 방식 또는 합의되지 않은 보고 방식을 통해 과학기술혁신위원회의 시장 조성 및 차입 업무에 참여할 수 있다.

약정된 신고방식에 따라 시세채권 차입기간과 금리는 대출자와 차입자가 협상을 통해 결정하는데, 1~182일 범위 내에서 차입자가 신고한 금리로 설정해야 한다. 요금 차이 및 기타 요구 사항보다 낮거나 같을 수 없습니다. 환율 차이는 CSI Financial이 발표한 표준에 따라 시행되며, CSI Financial은 시장 수요와 공급 및 기타 요인에 따라 환율 차이를 조정할 수 있습니다.

미합의 신고 방식에서는 시장 조성형 증권 대출의 기간 등급 및 수수료율이 재융자 미합의 신고의 기간 등급 및 수수료율과 일치합니다. 제17조 증권 시장 조성 및 차용이 합의된 신고를 채택하는 경우 CSI Financial은 실시간으로 거래를 일치시키고 합의된 시장 조성 및 차용 신고 및 거래 데이터를 생성하여 실시간으로 상하이 증권 거래소에 보냅니다.

시장 조성 증권 차입에 합의되지 않은 선언이 사용되는 경우 CSI Financial은 합의되지 않은 선언을 영업 시간 외 증권 재융자와 대조합니다. 제18조: 상하이 증권 거래소는 CSI Financial이 보낸 시장 조성 및 차용 계약 선언과 거래 데이터를 받은 후 CSI Financial과 차용자 계좌의 거래 가능 잔액을 실시간으로 조정 및 확인하고 피드백을 제공합니다. CSI Financial에 대한 조정 결과입니다.

CSI Financial은 상하이 증권거래소에서 발송한 차용자 계좌의 거래 가능 잔액 조정 결과를 받은 후 시장조성 및 차입 계약 신고 거래 결과와 계좌 거래 가능 잔액 조정 결과를 실시간으로 대출을 받습니다. 제19조 차용자와 대출자가 합의에 도달한 경우 CSI Financial에 시장조성 채권 대여 계약을 신청하여 거래 연장 또는 결제를 사전에 선언할 수 있으며, 연장 또는 결제는 사전에 수행됩니다. 승인. 각 연장 기간은 182일을 초과할 수 없습니다.

차입자와 대출자는 같은 거래일에 CSI Financial에 연장 지시를 제출해야 하며, 합의된 반납일 이전 같은 거래일에 조기 결제 지시를 제출해야 합니다. 제20조: 합의된 신고 방식을 통해 시장 조성 및 차입 사업에 참여하는 자는 사업 개발, 확장, 조기 결제 등의 과정에서 어떤 형태로든 이익을 양도해서는 안 됩니다. 차용자와 대여자는 대출 이율, 기간, 실제 대출 일수 등 요소를 합리적으로 결정해야 하며 관련 규정을 위반해서는 안 됩니다.