자금 청산과 결제의 차이점은 무엇인가요?

중국 문화는 광범위하고 심오합니다. 많은 단어가 비슷해 보이지만 실제로는 상황에 따라 다른 의미를 표현합니다.

사모펀드 청산 절차는 무엇인가요? 펀드 폐쇄 및 이체란 무엇을 의미하나요?

펀드 청산이란 무엇인가요?

펀드계약이 종료된 경우에는 법령 및 펀드계약 관련 규정에 따라 펀드를 청산해야 하며, 펀드관리자는 펀드자산을 청산하기 위해 청산팀을 구성해야 합니다. 청산팀은 펀드 매니저, 펀드 보관인 및 관련 중개 서비스 기관으로 구성됩니다. 청산팀이 작성한 청산보고서는 회계법인의 감사와 법무법인의 법률의견을 거쳐 국무원 증권감독관리기구에 보고하여 신고, 공고한다. 청산 후 잔여 기금 자산은 기금 지분 보유자가 보유한 주식에 비례하여 분배됩니다.

청산 조건:

1. 폐쇄형 펀드가 만료되어 갱신이 승인되지 않았습니다.

2.

3. 기존 펀드관리인 및 펀드관리인의 직무가 종료되고 새로운 펀드관리인 또는 펀드관리인이 인수되지 않는 경우

4. 정관.

자금정산이란 무엇인가요?

펀드판매결산자금이란 펀드판매기관, 펀드판매지급결제기관, 펀드지분 등록기관, 기타 펀드판매 관련기관이 징수하여 펀드투자자 결산계좌와 펀드재산 간에 이체되는 자금을 말합니다. 양육권 계좌. 양도된 자금 청약(청약), 환매, 현금 배당 및 기타 자금.

결제 방법:

증권회사는 보관된 자금에 대한 현장 거래의 결제 업무를 담당하며 보관 결제 모델과 증권사 결제 모델을 채택할 수 있습니다.

리스크 관리 측면에서 증권사는 법인화해 원칙에 따라 다자간 차액 범위에 포함되는 모든 자체 운영, 중개, 보관 및 기타 업무에 대해 최종 결제 책임을 져야 합니다. 합의. 증권사가 보관업무의 정산을 불이행하는 경우 CSDC는 결제불이행을 보충하기 위해 자체운용결제자금 및 자체운용증권을 보류 및 처분할 수 있는 권리를 갖습니다. 증권회사가 자금보관 업무를 수행하는 경우에는 보관은행에 대한 관련 업계 협회의 요구사항을 참조하고 고객과 관련 증권펀드 정산 계약을 체결해야 합니다. 증권회사는 자금관리인으로서 중국증권청산회사가 공표하고 실시하는 "관리은행의 채무불이행 고객 증권 동결, 동결 해제, 양도 및 반환 지원을 위한 중국 증권 청산 업무 프로세스" 등 업무 규정을 참조하고 적용해야 합니다.