(2019 실질문) 펀드판매업자는 펀드판매업무에 있어서 다음 각 호의 행위를 하여서는 아니 됩니다( ).

답변: A, C, D, E

'증권투자 펀드판매 관리조치' 제82조에서는 펀드 판매 활동을 영위하는 펀드 판매 대행사는 다음과 같은 행위를 해서는 안 된다고 규정하고 있습니다. 다음과 같은 경우에는 ① 경쟁자를 압도할 목적으로 펀드의 수수료 수준을 낮추는 행위 ② 복권, 리베이트, 현물 증정, 보험, 펀드 지분 등을 통해 펀드를 판매하는 행위 원가보다 낮은 판매수수료로 펀드재산을 혜택양도에 사용하기로 약정 ⑤ 예약청약 또는 예약청약(펀드 정기정액투자사업은 제외)을 하고, 펀드 판매일을 공개하지 아니하고 변경한다. 규정에 따라 공표하는 경우 6. 펀드 판매 결산 자금을 유용하는 경우 7. 본 방법 제35조에 규정된 상황 8. 중국 증권감독관리위원회가 규정하는 기타 상황. 증권투자펀드 매매관리방법 제37조 나항에서는 펀드홍보자료는 관련 규정을 준수하고, 펀드 및 펀드매니저가 관리하는 기타 펀드의 과거 실적을 공시해야 한다고 규정하고 있습니다.