중화인민공화국 증권투자기금법(2015년 개정)

제1장 총칙 제1조 증권투자기금의 활동을 규제하고, 투자자 및 관련 당사자의 합법적인 권익을 보호하며, 증권투자기금의 건전한 발전을 촉진하기 위해 이 법을 제정한다. 자본 시장. 제2조 중화인민공화국 영토 내에서 증권투자기금(이하 기금이라 함)은 공개 또는 비공개로 자금을 조달하여 설립하며, 기금관리인이 관리하고 기금관리인이 이익을 위해 보유한다. 기금지분 보유자의 증권 투자 활동은 본 법, "중화인민공화국 신탁법" 및 "중화인민공화국 증권법"의 규정에 따라 규율됩니다. 기타 관련 법률, 행정법규를 적용한다. 제3조 기금관리인, 기금관리인, 기금지분 보유자의 권리와 의무는 이 법의 규정에 따라 기금계약에서 규정한다.

기금 관리자와 기금 관리인은 본 법과 기금 계약 조항에 따라 수탁 의무를 수행해야 합니다.

공모를 통해 설립된 펀드(이하 공모펀드)의 펀드지분 보유자는 자신이 보유한 펀드 지분에 따라 수익을 누리고 위험을 부담하는 반면, 비공개 공모로 설립된 펀드(이하 (비공개모집펀드) 공모펀드의 수익배분 및 위험부담은 펀드계약서에 명시되어 있습니다. 제4조 증권투자기금 활동에 종사할 때에는 자발성, 공평성, 신의성실, 신용의 원칙을 준수해야 하며 국가이익과 사회공공이익을 침해해서는 안 된다. 제5조 기금재산의 채무는 기금재산 자체가 부담하며 기금지분 보유자는 출자액 한도 내에서 기금재산의 채무에 대한 책임을 진다. 다만, 기금 계약서에 본 법의 규정에 따른 기타 규정이 있는 경우 해당 규정이 우선 적용됩니다.

펀드재산은 펀드매니저 및 펀드관리자의 고유재산과 별개입니다. 기금관리인, 기금관리인은 기금재산을 자기재산으로 분류하여서는 아니 된다.

기금관리인, 기금관리인이 기금재산의 관리, 사용 또는 기타 상황으로 인해 취득한 재산 및 수입은 기금재산으로 분류한다.

기금관리인, 기금관리인이 법정해산, 법률에 따른 취소 또는 파산선고로 인해 청산된 경우 기금재산은 해당 청산재산에 속하지 아니한다. 제6조 기금재산에 대한 채권은 기금관리인 또는 기금관리인의 고유재산에 관한 채무와 상계할 수 없으며, 서로 다른 기금재산에 대한 채권은 서로 상계할 수 없다. 제7조 기금재산 자체가 부담하는 채무 이외의 채무에 대해서는 기금재산에 대하여 집행을 할 수 없다. 제8조 기금재산 투자와 관련된 세금은 기금지분 보유자가 부담하며, 기금관리인 또는 기타 원천징수 의무자는 국가 관련 세금 징수 규정에 따라 이를 원천징수하고 납부해야 합니다. 제9조 기금관리인, 기금관리인은 기금재산을 관리, 사용하고 기금서비스기관은 기금서비스 활동에 종사할 때 성실, 신중, 근면으로 직책을 이행하고 의무를 이행해야 한다.

펀드매니저는 펀드자산을 이용해 증권에 투자할 때 신중한 업무규칙을 준수하고, 과학적이고 합리적인 투자전략과 위험관리체계를 수립하며, 위험을 효과적으로 예방, 통제해야 한다.

기금 실무자는 기금 전문 자격을 갖추고 법률, 행정법규를 준수하고 직업 윤리 및 행동 규범을 준수해야 합니다. 제10조 기금관리인, 기금관리인, 기금서비스기관은 본 법에 따라 증권투자기금산업협회(이하 '펀드산업협회'라 함)를 설립하여 업계 자율을 실시하고, 업계 관계를 조정하며, 업계 서비스를 제공하고, 산업 발전을 촉진합니다. 제11조 국무원 증권감독관리기구는 법에 따라 증권투자기금활동을 감독관리하며, 파견기구는 수권에 따라 직책을 이행한다. 제2장 기금관리인 제12조 기금관리인은 법에 따라 설립된 회사 또는 합자회사이어야 한다.

공모펀드의 기금관리인은 규정에 따라 국무원 증권감독관리기구의 승인을 받은 기금관리회사 또는 기타 기관이어야 한다. 제13조 공개적으로 조달된 자금을 관리하기 위해 기금관리회사를 설립하려면 다음 조건을 충족해야 하며 국무원 증권감독관리기구의 승인을 받아야 합니다.

(1) 다음 사항을 준수하는 법률 및 규정이 있어야 합니다. 이 법과 중화인민공화국 회사법에 규정된 "중화인민공화국법" 정관

(2) 등록 자본금은 1억 위안 이상이어야 합니다.

(3) 대주주는 금융 사업 운영 또는 금융 기관 관리에 있어서 좋은 실적을 갖고 있고, 양호한 재무 상태와 사회적 평판을 갖고 있으며, 자산 규모가 금융 기관이 정한 기준에 도달해야 합니다. 국무원, 지난 3년간 불법 기록 없음,

(4) 펀드 실무자 자격을 취득한 직원 정족수 도달,

(5) 이사, 감독관 및 고위급 관리자는 해당 자격을 갖추고 있습니다.

(6) 요구 사항을 충족하는 사업장, 안전 예방 조치 및 자금이 있습니다. 사업과 관련된 기타 시설의 관리

(7) 좋은 내부 관계를 갖추고 있습니다. 거버넌스 구조, 완벽한 내부 감사 모니터링 시스템 및 위험 통제 시스템

(8) 국무원이 승인한 국무원 증권감독관리기구가 규정한 법률, 행정 규정 및 기타 조건. 제14조 국무원 증권감독관리기구는 기금관리회사 설립신청을 수리한 날로부터 6개월 이내에 이 법 제13조에서 규정하는 조건과 다음의 원칙에 따라 심사를 실시해야 한다. 신중하게 감독하고 승인 여부를 결정해야 합니다. 승인이 승인되지 않은 경우 그 이유를 신청인에게 통보해야 합니다.

기금관리회사가 지분 5% 이상을 소유한 주주를 변경하거나 회사의 실제 지배인을 변경하는 등 주요 사항을 변경할 경우 국무원 증권감독관리기구에 보고해야 합니다. 승인. 국무원 증권감독관리기구는 신청을 접수한 날로부터 60일 이내에 승인 여부를 결정해야 하며, 승인하지 않은 경우 그 이유를 신청인에게 통지해야 합니다.