자금조사 통지서는 어떻게 작성하나요?

다음은 참고용 펀드 검사 통지의 예입니다.

펀드 회사 특별 검사 실시에 관한 통지

Zheshang Fund Management Co., Ltd .:

"2013년 기금관리회사 현장점검업무계획 고시"(CSRC Banfa [2013] 제24호, 이하 참조) 관련 요건에 의거 (이하 '공지') 당사 사무국은 귀하의 업무계획을 조속히 검토할 예정입니다. 당사는 특별현장점검을 실시하였으며, 관련 사항을 아래와 같이 공지합니다.

1. 점검 핵심사항

2012년 1월 1일부터 다음 상황에 대해 핵심 특별점검을 실시한다.

(1) 3가지를 유지하기 위한 체계 최종 구성 및 실행. 주요점검 : 공정거래제도 구축 및 시행, 공정거래 분석방법 및 실효성 점검, 주요 관련거래 위반여부, 보관은행 발행 유가증권 매매 여부 등 , 지배주주의 매매 등 특수관계인이 발행한 유가증권, 인수기간 중 인수한 유가증권 등 불법적인 관련 거래, 회사 임직원을 위한 증권 투자 활동 관리 시스템, 특히 투자 및 인수 여부 연구자, 그 배우자, 이해관계자가 이익을 얻기 위해 기금의 비공개 정보를 사용하는지 여부에 관계없이 건전하고 효과적입니다.

(2) 투자 및 연구 활동에 대한 내부자 거래 방지 및 통제 메커니즘을 구축하고 구현합니다. 주요 점검 : "펀드관리회사의 투자 및 연구활동에 있어서 내부자거래 방지 및 통제에 관한 지침"의 요구사항에 따라 내부정보 신고 및 식별 시스템, 준법심사 시스템, 책임체계 등이 확립되어 있는지 여부 및 상기 시스템의 구현 여부, 내부 조사 보고서에 내부 정보가 포함되어 있는지 여부, 투자 결정 및 거래를 위해 내부 정보를 이용하는 행위가 있는지 여부 및 투자 의사 결정 메커니즘이 건전하고 합리적인지 여부 효과적으로 시행됩니다.

(3) 위험 관리 시스템의 완전성과 효율성. 주요 검사: 위험 관리 시스템이 위험 평가, 위험 식별, 위험 모니터링 및 분석, 위험 보고, 비상 사태 및 위험 대응 메커니즘과 같은 다양한 위험 통제 링크를 포괄하는지 여부, 특히 혁신을 포괄하는 규정 준수 위험 관리 신용 위험, 시장 위험, 유동성 위험 및 기타 상품 및 혁신 사업 위험, 회사의 펀드 운영 및 일상 관리와 관련된 주요 사업 위험, 특히 투자 위험, 백엔드 운영 위험 및 정보 기술 시스템 위험 등이 포함되는지 여부 .; 발생할 수 있는 위험 전이, 이해상충 및 이해관계 이전을 방지하기 위한 효과적인 자회사 사업 위험 관리 시스템, 모회사 사업 방화벽 시스템, 관련 거래 시스템 등이 구축되어 있는지 여부.

(4) 기업 지배 구조 및 관련 시스템의 완전성과 효율성. 주요 점검: 회사가 독립적으로 운영되는지 여부, 주주총회, 이사회, 감사위원회가 효과적인 견제와 균형을 갖추고 있는지 여부, 이사 및 감사가 관련 법률, 규정 및 회사 정관에 따라 직무를 수행하는지 여부 특히, 사외이사가 회사와 관련하여 독립적이고 객관적이며 공정하게 의견을 표현하는지 여부 회의록 원본이 사실이고 정확하며 완전한지, 규정에 따라 보관되는지 여부.

2. 점검 업무 준비

(1) 회사 자체 점검

귀사는 위의 점검 사항에 따라 시스템과 프로세스를 정리하고, 자체 검토 작업은 자체 검토 작업의 효율성을 보장하기 위해 필요한 자체 검토 리소스를 갖추고 있어야 합니다. 첫째, 자체점검 ​​업무 메커니즘을 구축 및 개선하고, 자체점검 ​​업무의 권리와 책임을 명확히 하며, 책임성을 실현해야 합니다. 둘째, 업무상 위험 요소를 정리하고, 자체점검 ​​업무서류를 수립 및 개선하며, 개선해야 합니다. 자체점검 항목은 위에서 언급한 점검핵심 사항을 포함하되 이에 국한되지 않는다. 셋째, 자체점검 ​​업무 흔적을 남기는 시스템을 개선하고 자체점검 ​​업무 파일을 구축해야 한다. -검사 보고서, 자체 검사 작업 서류 및 관련 자료 및 증거. 회사는 2013년 4월 15일 이전에 자체검사 업무를 완료하고, 자체검사 보고서(자체검사 업무서류 포함)를 당사 사무국에 제출해야 합니다. 자체검사 보고서에는 최소한 자체검사 범위가 포함되어야 합니다. 자체점검방법, 자체점검상황, 문제점, 책임성, 시정조치 등

(2) 현장 실사

귀사에서 제출한 자체 실사 보고서를 당사 사무국에서 검토하고, 자체 실사 효과를 평가하며, 귀사의 상황을 고려합니다. 최근 몇 년간 컴플라이언스 관리 및 리스크 관리 성과에 대해서는 4월 말 이전에 특별점검을 실시해 8월 말 이전에 완료할 예정이다. 점검 과정에서 발견된 문제에 대해서는 회사에 시정 계획 수립을 촉구하고 시정 계획 이행에 대한 후속 방문을 실시할 예정이다. 우리 사무국은 심각한 자체 심사를 실시하지 않고, 엄격하지 않고, 형식과 동의를 거치지 않는 기업과 현장 조사에서 심각한 문제가 발견된 기업을 엄중하게 처리할 것입니다.

알려드립니다.