피터 린치 관련 정보

당신이 억만장자라 할지라도, 전 세계가 숭배하는 투자 슈퍼스타라 할지라도, 부당하게 얻은 16,000달러는 당신이 열심히 노력하여 쌓아온 명성을 여전히 파괴할 수 있습니다.

월스트리트의 가장 위대한 투자자 중 한 명인 피터 린치는 1999년부터 2004년까지 총 15,948달러 상당의 증권 중개인에게 티켓을 받았기 때문에 위기에 처해 있는 것 같습니다. 그의 명예에 많은 손상을 입혔습니다.

미국 증권거래위원회(SEC)가 3년 동안 끈질기게 조사한 덕분이다.

미국 증권거래위원회(이하 'SEC')는 세계 최대 사모펀드 회사인 피델리티 인베스트먼트(Fidelity Investments)가 총액 160만 달러가 넘는 뇌물 사건을 해결했다고 5일 밝혔다. 이 사건은 규제 당국과 합의에 이르렀고 피델리티는 800만 달러의 벌금을 지불하기로 합의했습니다. Fidelity Investments의 부사장인 Peter Lynch는 증권 규제 위원회에서 요구하는 대로 $15,948(티켓 가치)를 반환하고 이자로 $4,138을 지불하는 데 동의했습니다.

3월 14일 피델리티 인베스트먼트는 본지에 “SEC가 지명한 직원 13명 모두 더 이상 고객과 직접 접촉하는 트레이더 직책을 맡지 않는다”는 공식 답변을 보냈다.

앞서 피터 린치가 피델리티 인베스트먼트 부사장직을 사임할 것이라는 소문이 돌았으나 피터 린치의 대변인 더그 베일리는 3월 14일 오전 본 신문에 “피델리티 린치는 여전히 재임 중이며 아무것도 없다”고 밝혔다. Peter는 여전히 Fidelity Funds에 투자 조언을 제공하고 있으며 앞으로도 계속 자선 활동을 이어갈 것입니다."

3천만 달러 기부와 16,000달러라는 작은 할인

Peter Lynch의 대변인인 Doug Bailey는 말했습니다. 이 기자: "피터는 SEC가 요구한 티켓 값인 미화 16,000달러를 방금 반환했습니다. SEC는 피터에게 벌금이나 어떤 형태의 처벌도 부과하지 않았습니다."

미국 증권 규제 위원회 피터 린치에게 이 문제에 대해 어떤 진술도 요구하지 않았고, 이를 부인할 필요도 없었습니다.

"피터 린치는 6년 연속 매년 500만 달러를 자선단체에 기부했다. 실제로 다우 베일리는 "6년 동안 총액이 3000만 달러가 넘는다"고 말했다. ."

피터 린치는 1944년에 태어나 보스턴 칼리지에서 학사 학위를 받고, 1968년 펜실베니아 대학교 와튼 경영대학원에서 석사 학위를 받았습니다.

SEC 서류에 따르면 피터 린치는 1969년부터 Fidelity Management Research의 연구원으로 근무해 왔습니다. 그는 1977년부터 1990년까지 Fidelity Investments의 Magellan Fund에서 펀드 매니저로 근무했습니다.

가장 유명한 13년, 피터 린치가 운용한 마젤란펀드는 13년 만에 평균 복리이자율 29%를 달성했다. 마젤란 펀드의 운용 자산은 2,000만 달러에서 140억 달러로 늘어났으며, 100만 명 이상의 펀드 투자자가 참여하여 세계 최대이자 가장 수익성이 높은 뮤추얼 펀드로 자리매김했습니다.

피터 린치가 월스트리트 최고의 투자자로 자리매김한 것도 이 13년이었다.

“일반적으로 펀드매니저는 수년간의 포괄 소득을 기준으로 보너스를 받습니다. 누적 보너스를 고려하지 않으면 1년 동안 인출되는 소득의 비율은 전체 소득에서 극히 일부에 불과합니다. 예를 들어, 우리 펀드의 배당률은 약 1.5%입니다." American Century의 동료 펀드 매니저인 Zou Fei가 기자에게 말했습니다.

월스트리트에서 가장 높은 연봉을 받는 펀드매니저인 피터 린치의 수입은 대중에게 공개되지 않았지만 의심할 여지 없이 억만장자다.

“피터 린치는 대부분의 사람들이 상상하는 것보다 더 많은 돈을 가지고 있습니다.” 글로벌 보스턴 매거진(Global Boston Magazine)의 기자인 마이클 폴슨(Michael Paulson)은 이렇게 말했습니다.

그러나 이것이 부유한 피터 린치가 소소한 이익을 이용하려는 정신이 없다는 것을 의미하지는 않습니다. 왜냐하면 그는 자신이 티켓이 있다는 것을 알고 있음에도 불구하고 여전히 부하들에게 티켓을 요구했다는 것을 이제 인정하기 때문입니다. 중개회사에서 무료로 제공한 것입니다. 이는 잘못된 행동입니다.

하급자들이 희생양이 됐다

SEC의 발표에 따르면 1999년부터 2004년 10월 사이에 피터 린치는 피델리티 주식 거래 현장의 트레이더 두 명인 로버트 번스를 이용했고 제프리 해리스(Jeffrey Harris)가 요청하고 이를 수락했습니다. 콘서트, 스포츠 행사 및 연극 공연 티켓 12장을 포함한 티켓 61장. SEC 보고서에 따르면 티켓의 총 가치는 15,948달러였습니다. 증권선물위원회는 또한 피터 린치가 아일랜드 록밴드 U2의 콘서트 티켓 11장, 1999년 캘리포니아 버클리와 매사추세츠에서 열린 라이더컵 골프 토너먼트 티켓 14장, 최소 6장 등 다른 프로젝트의 티켓도 받았다는 사실을 발견했습니다. 2004년 미시간에서 열린 라이더 컵 골프 토너먼트.

린치의 대변인 다우 베일리는 기자들에게 "피터의 티켓 대부분은 친구, 직장 파트너, 가족을 위해 준비됐고, 피터 자신은 거의 사용하지 않았다"고 말했다.

"

"피터 린치는 Fidelity와 거래하는 중개 회사로부터 티켓을 얻은 Jeffrey Harris로부터 여러 장의 Santana 콘서트 티켓을 받았습니다. SEC 조사관은 나중에 Peter Lynch가 티켓이 Fidelity와 거래했거나 Fidelity와 거래하기를 원하는 중개 회사로부터 얻은 것임을 알고 있음을 발견했습니다. Robert Burns와 Jeffrey Harris는 Peter Lynch가 부하 직원에게 중개 회사에 티켓을 요청하도록 요청했을 때 투자 은행법을 위반했습니다. SEC 공개.

피터 린치도 "나는 피델리티 주식 거래 현장의 거래자들에게 가끔 티켓 예약을 요청하는 과정에서 잘못된 일을 한 적이 없다"고 말했다. 저도 티켓팅 문제를 후회합니다. ”

“상위 경영진이 브로커와 거래하는 트레이더에게 티켓을 요구하면 트레이더에게 그러한 변칙적인 행위는 용인될 것이라는 신호를 보내는 것이며 공정한 문화를 훼손하는 것입니다. 미국 증권거래위원회에서 이 문제를 조사하는 책임을 맡고 있는 월터 리카르디(Walter Ricciardi)는 이렇게 말했다.

SEC는 성명에서 직원들이 선물을 받고 외부 브로커와 '모호한 관계'를 가졌기 때문에 피델리티는 증권브로커를 선택할 때 금융정보를 얻을 수 없었다. '가장 유리한 거래 조건', 즉 펀드 보유자들의 이익을 극대화하는 거래

리카르디 SEC 조사부 부국장은 말했다. 피델리티의 주식 거래 부서는 증권 중개인을 선택할 때 이미 선물과 엄청난 환대를 받았기 때문에 세 가지 사항을 고려해야 합니다. "그러나 SEC는 또한 피델리티와 피터 린치의 행위가 펀드 보유자들의 경제적 이익에 해를 끼치지 않았다고 밝혔습니다.

다우 베일리가 이 기자에게 확인한 대로 피터 린치는 17일 거래소 업무를 중단했습니다. 몇 년 전, 그는 어느 중개 회사가 그에게 고급 소셜 엔터테인먼트 공연장 티켓을 제공하는지 모르지만 그의 부하들이 대가를 지불해야 하고, 로버트 번즈와 제프리 해리스는 이로 인해 트레이더로서의 경력을 마감했습니다. /p>

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