증권 투자 펀드 포커스

증권투자펀드 과목 시험개요

목적 및 요건

이 부분에는 증권투자펀드의 개념과 특성, 증권투자의 법적 형태와 운용 등이 포함된다. 자금방식, 국내외 증권투자펀드산업의 발전개요, 금융시스템에서의 현황과 역할, 증권투자펀드의 종류, 주요 자금조달, 거래 및 분석방법 등록, 자금 관리 회사 및 자금 관리인의 주요 책임, 자금 마케팅, 비용 및 회계, 자금 정보 공개, 이 부분의 내용에는 투자 포트폴리오 이론과 그 응용, 자산 배분 관리, 주식 및 채권 포트폴리오 관리, 펀드 성과 측정도 포함됩니다.

본 파트의 학습을 통해 증권투자펀드의 기본이론 및 운용실무는 물론 펀드투자운용에 관한 투자지식을 숙지하고 기본요건을 숙지하여야 한다. 관련 법률, 규정 및 자율규제 규범을 준수합니다.

제1장 증권투자펀드 개요

증권투자펀드의 개념과 특성을 숙지하고 증권투자펀드와 주식, 채권, 은행예금의 차이점을 숙지한다. 증권 투자 펀드 시장 운영 및 참여 주체를 이해합니다.

계약펀드와 기업펀드의 개념과 차이점을 이해하고, 증권투자펀드의 기원과 발전을 이해하며, 우리나라 증권투자펀드 산업의 발전 개요를 이해한다.

폐쇄형 펀드와 개방형 펀드의 개념과 차이점을 이해합니다.

금융시스템에서 펀드산업의 위상과 역할을 이해한다.

제2장 펀드의 종류

증권투자펀드 분류의 의미를 이해하고, 각종 펀드의 기본적 특성과 차이점을 숙지한다.

투자 포트폴리오에서 주식형 펀드의 역할을 이해하고, 주식형 펀드와 주식의 차이점을 숙지하고, 주식형 펀드의 분류를 숙지하고, 주식형 펀드의 투자 위험을 이해하고, 주식 분석 방법을 숙지합니다. 자금.

투자 포트폴리오에서 채권 펀드의 역할을 이해하고, 채권 펀드와 채권의 차이점을 숙지하고, 채권 펀드의 유형을 숙지하고, 채권 펀드의 투자 위험을 이해하고, 채권 분석 방법을 숙지하세요. 자금.

투자 포트폴리오에서 머니마켓 펀드의 역할을 이해하고, 머니마켓 상품과 머니마켓 펀드의 투자 대상을 이해하고, 머니마켓 펀드의 투자 위험을 이해하고, 머니마켓 펀드의 분석 방법을 터득합니다.

투자 포트폴리오에서 하이브리드 펀드의 역할을 이해하고 하이브리드 펀드의 유형을 이해하며 하이브리드 펀드의 투자 위험을 이해합니다.

자본보증기금의 특성을 이해하고, 자본보장기금의 자본보전 전략을 숙지하고, 자본보증기금의 종류를 이해하고, 자본보장기금의 투자위험을 이해하고, 자본보장기금의 분석방법을 숙지한다. 자금.

ETF의 특성과 차익거래 원칙을 숙지하고, ETF의 종류를 이해하며, ETF의 투자위험과 분석방법을 이해한다.

투자 포트폴리오에서 QDII 펀드의 역할을 이해하고, QDII의 투자 대상을 이해하며, QDII 펀드의 투자 위험을 이해합니다.

제3장 자금 조달, 거래 및 등록

폐쇄형 펀드의 자금 조달 절차를 이해하고 폐쇄형 펀드 계약의 효율성 조건을 숙지합니다. 폐쇄형 펀드의 매매조건 및 매매조건 계좌개설 및 매매규칙, 폐쇄형 펀드의 거래비용을 숙지하고 폐쇄형 펀드의 할인(프리미엄)비율 계산을 숙지합니다.

개방형 펀드의 모금 절차를 이해하고, 개방형 펀드의 펀드 계약이 발효되는 조건을 숙지하고, 개방형 펀드의 가입 채널, 단계 및 청구 모델을 숙지하세요. 자금 및 펀드 가입 지분 계산을 마스터하십시오.

개방형 펀드 청약 및 환매의 개념을 숙지하고, 개방형 펀드 청약 및 환매 시기를 숙지하고, 개방형 펀드 청약 및 환매의 원칙을 숙지하고, 계산 방법을 숙지하세요. 청약 지분 및 상환 금액. 막대한 상환액을 식별하고 처리하는 방법을 이해하십시오.

전환, 비교거래 양도, 보관권 양도 및 개방형 펀드 지분 동결의 개념을 이해합니다.

ETF 주식 청약 방법과 주식 전환 방법을 숙지하고 ETF 주식 청약 및 환매 원칙을 숙지합니다. ETF 주식청약 및 환매에 관한 사항입니다.

상장 개방형 펀드의 장외 자금 조달 개념을 숙지하고, 상장 개방형 펀드의 주식 청약 및 환매에 대해 숙지하고, 양도 개념을 숙지하십시오. 상장된 개방형 펀드의 주식을 보관합니다.

개방형 펀드 지분 등록의 개념을 숙지하고, 개방형 펀드 등록 기관과 그 책임을 이해하며, 펀드 등록 절차를 숙지하고, 펀드 지분 청약(청약) 및 환매에 대해 이해합니다. 자금 청산 과정.

제4장 펀드운용사

펀드운용사의 시장접근 규정을 숙지하고, 펀드운용사의 책임과 역할을 숙지하고, 펀드운용사의 주요 업무를 이해하고, 자금운용 회사의 업무특성을 이해합니다.

펀드 관리 회사의 조직 구조와 부서별 책임을 숙지하세요.

펀드 관리 회사의 투자 의사 결정 기관을 이해하고 투자 의사 결정 위원회의 주요 책임을 숙지하며 일반적인 투자 의사 결정 절차를 이해합니다. 펀드 관리 회사의 거래 및 투자 위험 관리 업무 펀드 투자에 대해 잘 알고 있습니다. 펀드 실무자가 투자한 증권 투자 펀드에 대한 감독 및 관리에 대해 잘 알고 있습니다.

펀드관리회사의 지배구조에 대한 전반적인 요구사항을 이해하고, 펀드관리회사의 지배구조에 대한 기본원칙을 숙지하며, 사외이사제도와 감사원제도에 대해 이해한다. 펀드관리회사의 내부통제 개념을 숙지하고 내부통제의 목적, 원칙, 기본 요구사항 및 주요 내용을 숙지합니다.

제5장 펀드 보관인

펀드 자산 보관 업무, 펀드 운영에서 펀드 보관인의 역할을 숙지하고, 펀드 보관인의 시장 접근 규정과 펀드 마스터를 이해합니다. 인간 책임, 자금 보관 업무 프로세스를 이해합니다.

기금 관리인의 제도적 설정과 기술 시스템을 이해합니다.

펀드 자산 보관에 대한 기본 요구 사항을 이해하고, 펀드 자산 계정 유형을 숙지하며, 펀드 자산 보관 내용을 숙지하세요.

환시장, 국내은행간시장, 장외시장에서 자금청산의 기본과정을 이해한다.

펀드 회계 검토 내용을 이해합니다.

펀드운용사에 대한 펀드관리인의 감독 주요 내용과 펀드 투자 운용 감독 결과의 처리 방법을 이해한다.

기금관리인 내부통제의 목적, 원칙, 기본요소 및 주요 내용을 숙지하세요.

제6장 펀드마케팅

펀드마케팅의 의미와 특징을 이해하고, 펀드마케팅의 내용을 숙지한다.

펀드 상품의 설계와 가격 책정을 이해합니다.

펀드의 판매채널과 판촉방법을 이해하고, 펀드의 고객서비스 방법을 이해한다.

판매 대리점의 접근 조건을 이해하고, 펀드 판매 대리점의 책임에 관한 관련 법률 및 규정을 이해합니다.

펀드 판매원 행동 규정 숙지, 펀드 홍보 자료 및 활동 규정 숙지, 펀드 판매 수수료 규정 숙지, 펀드 판매 적용 내용 숙지 및 이해 펀드투자자 교육활동의 의의를 자세히 설명합니다.

펀드판매업 정보관리 내용을 이해한다.

펀드 판매 구조에 대한 내부 통제의 개념, 목적, 원칙 및 주요 내용을 숙지합니다.

제7장 펀드 평가, 비용 및 회계

펀드 자산 평가의 개념을 숙지하고, 펀드 자산 평가의 중요성을 이해하고, 펀드 자산 평가 요소에 대한 고려 사항을 이해하고, 우리나라의 펀드 자산 평가 방법, 계산 오류에 대한 처리 및 책임을 숙지하고 평가 정지 상황을 이해합니다. QDII 펀드 자산의 가치평가를 이해합니다.

펀드운용 과정에서 두 가지 비용의 차이점을 이해하고, 펀드비용의 유형을 숙지하며, 각종 비용의 적립기준과 방법을 숙지한다.

펀드회계의 특징을 익히고, 펀드회계의 주요 내용을 이해한다.

펀드재무회계 보고분석의 목적을 이해하고, 펀드재무회계 보고분석 방법을 숙지한다.

제8장 펀드 이익 분배 및 과세

펀드 이익의 원천을 숙지하고 당기 이익, 당기 실현 소득, 기말 분배금의 개념을 숙지합니다. 이익 및 미분배 이익.

펀드 이익 분배가 펀드 지분의 순 가치에 미치는 영향을 숙지하고 폐쇄형 펀드, 개방형 펀드 및 머니마켓 펀드의 소득 분배에 관한 관련 규정을 숙지하세요.

사업체로서 펀드에 대한 조세 규정을 숙지하고, 펀드 매니저 및 보관인을 위한 조세 제도 및 규정을 이해하며, 기관 법인 및 개인 투자자에 대한 조세 규정을 숙지하세요.

제9장 기금정보 공개

펀드정보 공개의 의미와 역할을 이해하고, 정보공개의 실체원칙과 형식원칙을 이해하며, 펀드정보 공개 금지사항을 숙지한다. 표준화하고, 기금정보 공개의 분류를 이해하며, 기금정보 공개에 있어 확장 가능한 사업보고언어의 적용을 이해하고, 우리나라의 기금정보 공개제도를 이해한다.

펀드 매니저의 정보 공개 의무를 숙지하고, 펀드 관리인 및 펀드 지분 보유자의 정보 공개 의무를 이해합니다.

펀드 계약 및 투자 설명서의 주요 공개 사항을 이해하고, 펀드 보관 계약의 주요 내용을 숙지합니다.

펀드 분기보고서, 반기보고서, 연차보고서의 주요 내용을 숙지하세요.

자금 정보 공개에 대한 중요성의 개념과 기준을 이해하고, 임시 정보 공개가 필요한 주요 사건에 대해 숙지하며, 기금 설명 공시 공개에 대해 이해합니다.

머니마켓 펀드 수익공시 공시 내용을 이해하고, 순가치 편차 정보 공시 요건을 숙지하며, 머니마켓 펀드, 순가치 성과, 투자 포트폴리오 보고서의 주요 공시 항목을 이해한다. . QDII 자금의 정보 공개 내용과 요구 사항을 이해합니다.

제10장 펀드 감독

펀드 감독의 의미와 역할을 이해하고, 펀드 감독의 목적을 숙지하고, 펀드 감독의 원칙을 숙지하고, 펀드 감독에 대한 규제 시스템을 이해합니다. 우리나라의 펀드산업을 감독합니다.

펀드 규제 기관의 펀드 시장 감독을 숙지하고 업계 협회 및 증권 거래소의 펀드 산업 자율 규제 관리를 이해하십시오.

펀드 관리 회사의 시장 접근 감독 및 일상 감독 내용을 이해하고, 자금 관리 은행의 감독을 이해하며, 자금 등록 기관의 감독을 숙지합니다.

펀드 모금 신청 승인의 주요 절차와 내용을 숙지하고, 펀드 판매 활동 감독 내용을 숙지하고, 펀드 투자 감독 내용을 숙지합니다. 거래 활동.

펀드 업계의 고위 관리자에 대한 감독 강화의 중요성을 이해하고, 펀드 업계의 고위 관리자에 대한 자격을 이해하고, 기본 규칙을 이해합니다. 투자 관리자를 위한 행동 강령은 펀드 관리 회사 감사관의 감독 및 관리를 이해합니다.

11장 증권 포트폴리오 관리 이론

증권 포트폴리오의 의미, 유형, 분류 기준 및 특성을 숙지하고 증권 포트폴리오 관리의 의미, 특성 및 기본 단계를 숙지합니다. ; 현대 포트폴리오 이론 시스템의 형성 및 개발 과정에 익숙합니다. 현대 포트폴리오 이론에 대한 Markowitz, Sharp 및 Ross의 주요 기여에 익숙합니다.

개별 증권과 증권 포트폴리오의 기대수익률과 변동성 계산, 상관계수의 의미를 이해합니다. 보안 포트폴리오의 실현 가능한 영역과 효율적인 경계의 의미를 숙지하고, 보안 포트폴리오의 실현 가능한 영역과 효율적인 경계의 일반적인 그래픽을 숙지하고, 효과적인 보안 포트폴리오의 의미와 특성을 숙지합니다. 선호도, 무차별곡선의 의미, 기능 및 특성을 숙지합니다. 최적의 증권 포트폴리오의 의미를 숙지합니다. 최적의 증권 포트폴리오의 선택 원칙을 숙지합니다.

자본 자산 가격 책정 모델의 가정을 숙지하고, 무위험 증권의 의미를 숙지하고, 최적의 위험 보안 포트폴리오와 시장 포트폴리오 간의 관계를 숙지합니다. 자본 시장 라인과 증권 시장 라인의 정의, 그래픽 및 경제적 중요성을 숙지하고 증권 베타 계수의 정의와 경제적 중요성을 숙지합니다.

자본자산 가격결정 모델의 적용 효과를 숙지하세요.

차익거래 가격 이론의 기본 원칙을 숙지하고, 차익거래 포트폴리오의 개념과 계산을 숙지하고, 차익거래 가격 방정식을 사용하여 유가증권의 기대 수익률을 계산할 수 있으며, 차익거래 가격 모델을 적용합니다.

효율적 시장의 기본 개념, 형태 및 적용을 마스터하세요.

행동재무이론의 배경, 이론적 모델, 적용을 이해합니다.

제12장 자산 배분 관리

자산 배분의 의미와 주요 고려 사항을 숙지하고 자산 배분 관리의 이유와 목표를 이해합니다. .

자산 배분의 기본 방법을 이해하고, 과거 데이터 방법 및 시나리오 종합 분석 방법의 주요 특성과 이를 자산 배분 프로세스에 적용하는 방법을 숙지합니다. 효과적인 시장 개척.

자산 배분의 주요 분류 방법과 유형을 이해하고 다양한 자산 배분 전략의 일반적인 특성과 자산 배분의 구체적인 적용을 숙지하고 전략적 자산 배분과 전술적 자산 배분 간의 유사점과 차이점을 숙지합니다. 자산 배분.

13장 주식 포트폴리오 관리

주식 포트폴리오의 목적을 이해합니다.

주식 포트폴리오 관리의 기본 전략을 숙지합니다.

주식 투자 스타일 분류 체계, 주식 투자 스타일 지수, 주식 스타일 관리를 숙지하세요.

액티브 주식 투자 전략의 분석 기초를 이해하고, 기술적 분석의 기본 이론을 이해하고, 기본 분석의 주요 지표와 이론적 모델을 이해합니다.

패시브 주식 투자 전략을 이해하고 지수 투자 전략의 이론적이고 실제적인 기초, 오류 문제 추적 및 향상된 지수 방법을 숙지합니다.

14장 채권 포트폴리오 관리

단일 채권의 수익률을 측정하는 방법을 이해합니다. 채권 포트폴리오의 수익률을 측정하는 방법에 대해 잘 알고 있습니다. 채권 수익률에 영향을 미칩니다. 수익률 곡선의 개념을 이해합니다. 몇 가지 주요 기간 구조 이론에 익숙해집니다.

채권 위험의 유형을 이해하고 채권 가격 변동성을 측정하는 방법을 숙지합니다.

액티브 채권 포트폴리오 관리와 패시브 채권 포트폴리오 관리의 이론적 기초와 다양한 전략을 이해합니다.

제15장 펀드 성과 측정

펀드 성과 측정의 목적과 중요성을 이해하고, 펀드 성과를 측정할 때 고려해야 할 요소를 숙지하십시오.

펀드 순가치 수익률의 여러 계산 방법을 숙지하세요.

펀드 성과 수익 측정을 이해합니다.

위험 조정 성과 측정 방법을 숙지하세요.

타이밍 능력이 어떻게 측정되는지 이해하세요.

성과기여도 분석방법을 숙지하세요.