중국 증권감독관리위원회는 어떤 일을 하나요?

(1) 증권 및 선물 시장에 대한 정책 및 개발 계획을 연구하고 수립하며, 증권 및 선물 시장에 대한 관련 법률 및 규정의 초안을 작성하고 규정 및 규칙을 제정합니다. 증권 및 선물 시장과 방법에 대한 감독.

(2) 국가 증권 및 선물 규제 기관을 수직적으로 이끌고, 증권 및 선물 시장에 대한 중앙 집중식 감독을 구현하고 관련 증권 회사의 리더십 팀과 주요 구성원을 관리합니다.

(3) 주식, 전환사채, 증권회사 채권, 채권 및 국무원이 중국 증권감독관리위원회 소관으로 결정한 기타 유가증권의 발행, 상장, 거래, 보관 및 결제를 감독합니다. , 증권 투자 기금 활동을 감독하고, 회사채 상장을 승인하며, 상장된 국채 및 회사채 거래 활동을 감독합니다.

(4) 법률 및 규정에 따라 관련 의무를 이행해야 하는 상장회사 및 그 주주의 증권시장 행위를 감독합니다.

(5) 규정에 따라 국내 선물계약의 상장, 거래 및 결제를 감독합니다.

(6) 증권 및 선물 거래소를 관리하고, 규정에 따라 증권 및 선물 산업 협회를 중앙 집중식으로 관리합니다.

(7) 증권 및 선물 운용 기관, 증권 투자 기금 관리 회사, 증권 등록 및 청산 회사, 선물 결제 기관, 증권 및 선물 투자 컨설팅 기관, 증권 신용 평가 기관을 감독합니다. 자금 보관 기관의 자격 자금 보관 업무

관련 기관 고위 관리자의 자격 관리 대책을 수립하고 실행을 조직하여 중국 증권 산업 및 선물 협회가 증권 자격 관리를 수행하도록 안내합니다. 그리고 미래 실무자.

(8) 국내 기업의 주식 발행 및 해외 상장을 감독하고, 해외 상장 기업의 해외 전환사채 발행을 감독하여 해외 증권 및 선물 기관 설립을 감독합니다. 국내 증권 및 선물 기관을 설립하고 증권 및 선물 업무를 영위하기 위해 해외 기관을 설립합니다.

(9) 증권 및 선물 정보 보급 활동을 감독하고 증권 및 선물 시장의 통계 및 정보 자원 관리를 담당합니다.

(10) 관련 부서와 협력하여 회계법인, 자산 평가 기관 및 그 구성원이 증권 및 선물 중개 업무에 종사할 수 있는 자격을 검토 및 승인하고 법률 회사, 변호사 및 자격을 갖춘 회계 법인 및 자산 평가 기관과 그 회원은 증권 및 선물 관련 사업 활동에 종사합니다.

(11) 법에 따라 증권 및 선물 위반 행위를 조사하고 처벌합니다.

(12) 증권 및 선물 산업의 외부 거래소 및 국제 협력 업무에 대한 중앙 집중식 관리를 담당합니다.

(13) 국무원이 할당한 기타 사항을 수행합니다.

추가 정보:

중국 증권감독관리위원회의 역사적 발전:

1992년 10월 국무원 증권위원회(국무원 증권이라고도 함) 위원회)와 중국증권감독관리위원회(이하 중국증권감독관리위원회)가 설립되어 중국 증권시장에 대한 통일된 규제 시스템 형성의 시작을 알렸습니다.

국무원 증권위원회는 증권시장의 통일적인 거시관리를 담당하는 국가의 주관기관이다. 중국증권감독관리위원회는 국무원 증권위원회의 규제집행기관으로서 법률과 규정에 따라 증권시장을 규제한다.

국무원증권위원회와 중국증권감독관리위원회가 설립된 이후 시장의 발전과 함께 이들의 권한 범위도 점차 확대됐다. 1993년 11월 국무원은 선물시장 시범사업을 국무원 증권위원회에 넘기기로 결정했고, 중국 증권감독관리위원회가 이를 시행하게 된다.

1995년 3월 국무원은 '중국 증권감독관리위원회 제도설립계획'을 공식 승인하여 중국증권감독관리위원회가 국무원 직속의 차관급 기관이자 규제집행기관임을 확인했다. 국무원 증권위원회 산하 기관으로 법률, 규정, 규정에 따라 증권과 선물시장을 감독한다.

1997년 8월 국무원은 상하이증권거래소와 선전증권거래소를 동시에 중국증권감독관리위원회 증권감독관리위원회 사무실의 감독하에 두기로 결정했습니다. 상하이와 선전에 위원회가 설립되었습니다.

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11월 중앙 정부는 국가 재정 업무 회의를 열고 국가 증권 관리 시스템을 개혁하고 증권 감독 시스템을 합리화하며 수직적 구현을 ​​결정했습니다. 지방 증권 감독 부서와 중국인민은행이 원래 감독하던 양도 증권 운영 기관에 대한 지도력을 중국 증권감독관리위원회의 통일된 감독 하에 두었습니다.

1998년 4월 국무원의 제도개혁계획에 따라 국무원 증권위원회와 중국증권감독관리위원회를 통합해 국무원 직속의 장관급 기관으로 구성하기로 결정됐다. 주의회. 이러한 개혁 이후 중국 증권감독관리위원회의 기능은 대폭 강화되었으며 중앙 집중적이고 통일된 국가 증권 감독 관리 시스템이 기본적으로 형성되었습니다.

1998년 9월 국무원은 '중국 증권감독관리위원회의 직능배분, 내부구조 및 인력배치에 관한 규정'을 승인하여 중국증권감독관리위원회가 증권감독관리위원회 직속 기관임을 더욱 명확히 했습니다. 국무원은 국가 증권 및 선물 시장을 책임지고 있으며, 관할 당국은 중국 증권 감독 관리 위원회의 기능을 더욱 강화하고 명확하게 했습니다.

2015년 5월 1일 중국 증권감독관리위원회는 행정비준 항목 8개, 전문자격 면허 및 인정 항목 1개를 취소하는 등 취소된 행정비준 항목과 기타 사항을 발표했고, 4개 항목은 그대로 유지했다. 항목 산업 및 상업 등록에 대한 사전 승인 사항.

2015년 9월 중국증권감독관리위원회(CSRC)는 '전력'을 발휘해 법률과 규정을 위반한 기관과 개인에게 자비를 베풀지 않았다.

Observer.com의 통계에 따르면 9월 2일부터 9월 19일까지 중국 증권감독관리위원회는 증권사, 선물회사, 헤지펀드, 제3자 거래 등을 포함해 17억6000만 위안의 벌금을 부과했다. .플랫폼 및 기타 여러 기관 및 개인. 이 가운데 '우삼' 위안하이린은 주식조작 혐의로 2억7800만 위안의 손실을 입었지만 여전히 벌금 300만 위안을 선고받았다.

CSRC는 시장조작, 불법영업(증권서비스), 법규위반(증권선물), 불법 보유자산감소 및 단기매매 등 5가지 행위에 대한 단속에 중점을 두고 있으며, 40건의 사건이 접수됐다.

이 가운데 시장 조작 의혹 사건은 기관 1명, 개인 6명 등 7명이다. Donghai Hengxin은 180ETF를 조작한 혐의로 불법 수익을 압수하고 ***7억 3700만 위안(벌금 5억 5000만 위안)의 벌금을 부과했습니다. 이는 중국 증권감독관리위원회가 최근 부과한 벌금 중 최대 규모이기도 하다.

바이두 백과사전—중국 증권감독관리위원회