증권사 고위관리자 경영대책

제1장 총칙 제1조 증권회사 고위관리직의 경영을 표준화하기 위하여 증권업 전문경영진의 구성을 촉진하고 증권회사의 운영 및 경영수준을 향상시키며, "증권"에 따라 투자자의 정당한 권리와 이익을 보호합니다. 이 방법은 "법률", "회사법", "실질적으로 필요한 행정 승인 항목에 대한 행정 허가 설정에 관한 국무원 결정"에 따라 제정됩니다. 보유' 및 기타 법률, 행정법규를 준수합니다. 제2조 이 방법에서 말하는 증권회사의 고급경리(이하 “고급경리”라 한다)라 함은 회장, 부회장을 포함하여 회사의 의사결정, 운영 및 관리에 대해 지도책임을 가지는 자를 말한다. 회장, 수석감찰관, 부장, 차장, 회사재무담당자, 준법감시담당자 및 위의 업무를 실질적으로 수행하는 자를 말한다. 제3조 증권회사는 증권회사 고급관리자 자격(이하 고급관리자격이라 함)을 취득한 자를 고급관리자로 선임하여야 하며, 고급관리자 자격을 취득하지 아니한 자는 직무를 수행할 수 없다. 고위 관리자.

고위 임원의 자격은 법률에 따라 중국 증권감독관리위원회의 승인을 받아야 합니다. 제4조 고위 임원은 법률, 행정법규 및 중국증권감독관리위원회의 규정을 준수하고 회사 정관 및 업계 규범을 준수하며 성실성을 준수하고 신중하고 성실하며 충성과 책임을 져야 한다. 제5조 중국증권감독관리위원회는 법에 따라 고급 임원을 감독 관리한다.

중국증권협회와 증권거래소는 법률, 행정법규, 중국증권감독관리위원회의 규정 및 자율규범에 따라 고위 임원을 관리합니다. 제2장 자격 제6조 회장, 부회장, 수석감찰인의 자격을 신청하려면 다음 조건을 충족해야 한다. (1) 증권 업무에 3년 이상 종사하거나 재무, 법률, 회계 업무에 3년 이상 종사한 자 5년 또는 10년 이상 경제 분야에 종사함,

(2) 중국 증권감독관리위원회가 인정하는 자격 수준 시험에 합격,

(3) 학사 학위 보유 학위 이상;

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(4) 정직하고 신뢰할 수 있으며 올바른 직업 윤리를 갖고 지난 5년 동안 나쁜 행동을 한 기록이 없습니다.

( 5) 증권회사의 운영 및 관리에 관한 법률지식을 숙지하고, 집행업무를 수행할 수 있는 능력을 갖추고 있어야 하며, 담당자의 책임에 필요한 업무관리 능력 및 조직조정 능력이 있어야 한다.

(6) 거기에 "회사법", "증권법" 및 기타 법률 및 행정 규정에 규정된 고위 임원 또는 직원의 직무를 금지하는 상황이 아닙니다.

(7) 중국 증권감독관리위원회가 규정한 기타 조건 . 제7조 총지배인, 차장, 재무이사, 준법감시인 자격을 신청하는 자는 본 방법 제6조 제2항부터 제6항까지 규정된 조건을 충족하는 것 외에도 다음 사항을 충족해야 한다.

(1) 증권업 실무자격을 취득한 것,

(2) 3년 이상 증권업에 종사하거나 5년 이상 금융업에 종사할 것 ;

(3) 증권, 펀드, 선물, 은행, 보험 및 기타 금융 기관의 부서장을 2년 이상 역임했거나 이에 상응하는 직위에 대한 관리 경험이 있어야 합니다.

회사 운영 및 관리 권한을 행사하는 이사회 의장 또는 부회장은 본 조에 규정된 자격을 충족해야 합니다. 제8조 고위임원 자격을 신청하려면 1년 이상 재직한 현직 고위임원 2명을 추천하고 서면 추천서를 발행해야 한다. 제9조 임원 자격을 신청하려면 신청자는 다음 신청 자료를 중국 증권감독관리위원회에 제출해야 합니다.

(1) 임원 자격 신청 양식

(2) 두 가지 명 추천인의 추천

(3) 자신이 근무한 부서의 사직감사보고서, 최근 3년간 근무했던 부서의 평가의견, 지원자의 직무에 대한 의견 최근 5년간 근무한 금융기관 규제당국의 경력 및 처벌 여부 또는 불량행위 기록 유무에 대한 감독 의견

(4) 신분증 사본 ;

(5) 학력증명서, 증권업 자격증, 자격시험 합격증명서, 전문 자격증 사본,

(6) 법률에 의해 발행된 법적 의견 회사;

(7) 중국 증권감독관리위원회가 규정한 기타 자료.

전항의 (2) 및 (3)항에 명시된 권장 의견, 외부 감사 보고서, 평가 의견 및 규제 의견은 다음을 대신하여 중국 증권감독관리위원회 및 CSRC에 발송됩니다. 의견서를 발행한 기관 또는 개인은 중국증권감독관리위원회 파견사무소로 한다. 기타 신청자료는 신청인이 주소지 중국증권감독관리위원회 파견사무소에 제출해야 한다. 녹음. 제10조 추천인이 발표하는 추천은 신청인의 개인 행위, 법률 및 규율 준수, ​​직업 수준, 관리 능력 등에 중점을 두고 명확하게 추천해야 합니다. 제11조 중국증권감독관리위원회 파견기구는 서류를 접수한 날로부터 10영업일 이내에 서류를 검토하고 신청인과 조사 및 면담을 진행하며 심사의견과 업무서류를 제출해야 한다. 중국 증권감독관리위원회의 조사 및 인터뷰. 제12조 중국증권감독관리위원회는 법에 따라 신청자료를 수리, 검토하고 행정허가 결정을 내린다. 조건을 충족하면 라이센스가 부여되고 고위관리자 자격증이 발급됩니다.

중국증권감독관리위원회에서는 검사, 면접 등을 통해 지원자의 인성, 업무능력, 업무경력 등을 확인할 수 있습니다.

제13조 신청인이 임원 자격을 신청하기 위해 관련 정보를 은폐하거나 허위 자료를 제공한 경우, 중국 증권감독관리위원회는 신청을 수리하거나 승인하지 않으며 신청인은 1년 이내에 다시 임원 자격을 신청할 수 없습니다. 뇌물수수 등 부당한 방법으로 고위경영자 자격을 취득한 경우에는 3년 이내에 다시 고위경영자 자격을 신청할 수 없습니다.