큰 천둥! 시장에 진입하기 위해 수백만 달러를 지출한 후 4년 만에 순자산은 거의 0이 되었습니다! 12명 이상의 투자자가 펀드매니저를 고소했습니다!

최근 중국판결문서네트워크(China Judgment Documents Network)가 발표한 12개 이상의 민사 판결에 따르면 다수의 투자자가 Beijing Jiayi Wealth와 그 펀드 매니저인 Li Wendong을 고소했습니다.

사건은 2017년 투자자들이 자신이 운용한 사모펀드를 샀지만 1년 뒤 손실을 입었다는 사실이다. 펀드매니저인 리원동은 만약 투자자들이 앞으로 3년 안에 펀드를 환매하지 않으면, 그는 자신의 이름으로 펀드의 순 가치가 1위안 이상으로 돌아올 것을 보장합니다. 그렇지 않으면 그는 투자자에게 1위안 금액을 보상할 책임이 있습니다.

그러나 합의한 3년이 다가온 2021년까지 일부 투자자는 100만 위안에 982,900위안의 손실을 입었고, 일부 투자자는 4년 만에 91.2%의 손실을 입었다.

실제로 베이징자이웰스는 지난해 8월 사모펀드 등록이 취소됐다. 이 회사의 펀드매니저인 리원동은 투자자들에게 홍보, 이익 등의 위반을 약속했다. 승진을 감독하고 경고장을 발행합니다.

펀드가 배당금을 먼저 지급한 뒤 순자산이 폭락했다

투자자들은 4년 동안 보유 후 91% 이상 손실을 입었다

민사 판결에 따르면, 2017년 베이징 출신의 리씨 6월 2일 펀드매니저인 리원동의 소개를 통해 펀드매니저인 베이징가이자산투자관리유한회사와 '가이-사모 학원 엘리트 322호 펀드 계약'을 체결했다. 펀드 관리인인 China Merchants Securities는 Jiayi-Private Equity Academy Elite No. 322 펀드 클래스 A 주식을 인수하며 인수 금액은 100만 위안입니다.

본 펀드는 2017년 6월 19일에 설립되어 운용을 시작했으며 초기 순자산 가치는 1위안입니다. 2017년 11월 14일, Li 씨는 Jiayi 제322호 펀드의 배당금을 사용하여 펀드를 인수했으며 현재까지 청약 지분이 459,800주임을 확인했으며 Jiayi 제322호 펀드의 총 1,459,800주를 보유하고 있습니다. .

그러나 이후 펀드 단위의 순 가치는 계속 하락했다. 이 기간 동안 Li 씨는 Li Wendong에게 반복적으로 전화하여 Jiayi No. 322 펀드의 투자 상황과 지속적인 하락 이유를 문의했습니다. 그러나 Li Wendong은 그 대신 해당 펀드의 구체적인 투자 방향을 공개하지 않았습니다. 투자자들은 이를 계속 보유하고 펀드의 순 가치가 1위안 이상으로 돌아갈 것을 보장했습니다.

펀드 손실 상황에서 리 씨는 2018년 12월 2일 리원동이 서명하고 발행한 '상위 9개 시리즈 사모 증권 투자 펀드에 대한 보충 계약'을 받았습니다.

리원동은 '보충약정서'에서 자이 322호 펀드 투자자를 포함한 상위 9개 사모증권투자펀드 투자자들이 12월부터 3년 이내에 어떠한 투자도 하지 않겠다고 약속했다. 2018년 12월 2일. 펀드 환매를 위해 Li Wendong은 "2018년 12월 2일부터 3년이 지나면 펀드 순 가치가 1위안 이상으로 돌아올 것"이라고 개인 이름으로 보증합니다. 그때까지 펀드는 1위안으로 돌아갈 수 없으며, Li Wendong은 투자자 1인당 최대 1위안을 책임질 것입니다.

그러나 2018년 12월 2일부터 2021년 12월 15일까지 3년 동안 자이 322호 펀드의 순가치는 1위안을 넘은 적이 없다.

이와 관련해 리씨는 변호사에게 '변호사 서신'을 리원동에게 보내 '보충약관'의 약속에 따라 2021년 12월 19일 이전에 추가금을 지급하도록 요구했다. 합의했다"고 밝혔으나 리원동은 응하지 않았다.

이 펀드는 2021년 12월 20일 자신이 보유하고 있던 Jiayi No.322 펀드 14598만주 전량 환매를 신청했다. 환매금액은 0.088위안으로 128,500위안을 받았습니다. 즉, 운용 4년 만에 펀드 손실률이 91.2%에 달하는 셈이다.

100만 원금 손실 982,900위안

투자자들은 펀드매니저의 운영에 의문을 제기했다

투자자 송씨도 2017년 11월 비슷한 상황에 처했다. 지난 16일 북경자이자산과 '9강 하위신성장 1호 사모증권 투자 펀드 계약'을 체결했으며, 펀드 액면가는 1위안으로 100만 위안을 청약했다.

그러나 기금이 손실을 입은 후 리원동은 송씨와 '보충 계약'을 체결해 송씨가 2018년 12월 2일부터 3년 이내에 자금을 상환하지 않으면 Li Wendong은 개인의 이름으로 "2018년 12월 2일부터 3년이 지나면 펀드의 순 가치가 1위안 이상으로 돌아올 것"을 보증합니다. 그때까지 펀드의 순 가치를 1위안으로 회복할 수 없는 경우 Li Wendong은 충전 후 Song 씨를 위해 최대 1위안을 마련할 책임이 있습니다. 펀드 투자자는 이를 상환할 수 있습니다.

물론 송씨는 3년이 지나도 펀드를 환매하지 않았지만, 2021년 12월 2일 현재 그녀가 보유한 펀드는 순 가치를 1위안으로 회복하지 못했다. 그녀는 Li Wendong에게 여러 번 연락하여 보충 합의에 따라 투자 손실을 지불하도록 요청했지만 Li Wendong은 항상 그녀를 만나지 않았습니다.

당시 송씨가 보유한 펀드도 큰 손실을 입었고, 펀드 순가치는 0.0314위안에서 0.0171위안으로 줄었고, 투자 손실액은 982,900위안에 이르렀다. 즉, 펀드의 손실률은 98.29%에 이르렀다.

또한 투자자 차오씨가 제공한 '보충약정서'에 따르면 2018년 12월 2일부터 3년 이내에 펀드의 순가치가 1%로 돌아오지 않은 경우에도 펀드의 순가치가 1%로 돌아오지 않는다고 기재되어 있다. 위에서 언급한 바와 같이, 펀드 투자자가 이때 펀드를 환매하려는 경우 환매 절차는 펀드 계약에 따라 완전히 진행됩니다. Li Wendong은 "투자 손실에 대한 보상"에 대한 책임을 지지 않습니다. 자금이 1위안 미만이에요."

또한 '보충 합의서'에는 펀드 투자자들이 향후 3년 동안 펀드매니저인 Li Wendong의 운영에 간섭하지 않도록 하여 Li Wendong이 전략적 관점에서 상위 9개 시리즈 펀드를 운영할 수 있도록 명시하고 있습니다. 원활하게 운영할 수 있습니다. 향후 강세장 가능성이 있습니다.

그러나 펀드는 결국 시장 기회를 포착하지 못하고 큰 손실을 입었다.

투자자 차오 씨는 2018년 12월부터 2020년까지 주식시장이 구조적 여건으로 가득 차 있었다고 의문을 제기했다. 업계의 성과 비교 벤치마크인 CSI 300은 2019년 수익률이 36.7%에 달했다. 2020년 수익률은 27.2%, 2021년 수익률은 -5.2%로 공공자금의 평균 수익률은 일반적으로 20%를 상회하는 수준인데, 전문 사모펀드 운용기관으로서 이런 수익률은 당연히 맞지 않습니다. 일반적인 시장 추세에 맞춰 동종 기업의 성과를 심각하게 벗어나고 업계 지식을 위반하는 경우 "책임을 성실하게 수행했는지, 펀드 보유자의 이익을 심각하게 훼손했는지 의심하게 만드는 것은 불가피합니다. 펀드 재산을 횡령하거나 남용하고 이익을 양도했습니다."

베이징 하이뎬 지방 법원은 검토 결과 2018년 12월 2일 Li Wendong과 위에서 언급한 Song 씨가 서명한 추가 계약에 다음과 같은 내용이 명시되어 있다고 판결했습니다. Nine Strong 시리즈 사모 증권 투자 펀드 투자자의 중요한 이익을 보장하고 Nine Strong 시리즈 사모 증권 투자 펀드의 미래 운영이 더욱 건전하게 운영될 수 있도록 보장하여 미래 투자 수익을 극대화하기 위해 Mr. Li Wendong, Nine Strong 시리즈 사모 증권 투자 펀드의 운용사는 Nine Strong 시리즈 사모 증권 투자 펀드의 모든 투자자와 다음 계약을 체결하기로 결정했습니다.

1. 상위 9개 시리즈 사모 증권 투자 펀드의 투자자 Li Wendong 씨는 2018년 12월 2일부터 3년 이내에 자금 환매를 하지 않으며, 12월 2일부터 계산하여 펀드 순 가치를 1위안으로 반환합니다. 2018년에는 3년이 지나면 1위안 이상으로 돌아갈 것이다." 그때까지 펀드의 순 가치를 1위안으로 회복할 수 없는 경우, Li Wendong 씨는 각 투자자에 대해 1위안의 금액을 보충할 책임을 지며, 금액을 보충한 후 펀드 투자자는 이를 상환할 수 있습니다. 보충 계약서에는 Li Wendong과 Song Ms.의 개인 서명이 포함되어 있습니다. 위 보충합의서의 내용과 서명인의 내용으로 볼 때, 보충합의서는 송리화 청약사건과 관련된 펀드에 투자된 자금에 대해 리원동이 제공한 개인 보증이므로 그 성격은 다음과 같아야 한다. 보증 계약. 송리화는 '보충약정'이 별도의 보증계약이라고 밝혔다. 중화인민공화국 보증법 제19조에 따르면 “당사자가 보증 방법을 약정하지 아니하거나 약정이 불명확한 경우에는 연대책임보증의 규정에 따라 보증책임을 진다”고 되어 있다. 보충약정은 보증방법에 관하여 합의하지 아니하였으므로 상기 법률조항에 따라 보증방법은 연대보증 및 복수보증으로 하여야 합니다.

중화인민공화국 민사소송법 제22조 1항에 따르면, “피고인의 주소가 일상거소와 일치하지 아니하는 경우, 일상거소지 인민법원은 관할권을 갖고 있습니다." 사건은 베이징 시청구 인민법원으로 이관되어 처리되었습니다.

Jiayi Wealth는 사모펀드 등록이 취소되었습니다.

Li Wendong은 베이징 증권감독관리국으로부터 경고 서한을 받았습니다

공개 정보에 따르면 Beijing Jiayi Wealth Investment Management Co., Ltd. 회사는 2011년 3월 3일에 설립되었으며 등록 자본금은 천만 위안입니다. 회사의 주요 주주 및 법적 대표자는 Ma_입니다. 올해 6월 24일 베이징가이포춘(Beijing Jiayi Fortune)이 비정상적 운영으로 인해 사모 증권 투자 펀드 운용사 등록이 취소되었다는 점에 주목할 필요가 있습니다.

지난해 8월 25일 베이징 증권감독관리국은 베이징 자이 웰스와 그 펀드매니저인 리원둥에게 각각 경고 서한을 보내는 등 두 가지 행정 감독 조치를 내렸다.

구체적으로 조사 결과 Jiayi Wealth Fund의 관리자인 Li Wendong은 다음과 같은 위반 행위를 저질렀습니다. 1. 회사 외부 직원이 투자자 등을 받도록 알선하는 것은 신중한 의무를 이행하지 않음을 반영합니다. 2. 통과 WeChat 공개 계정 및 기타 방법을 통해 불특정 대상을 홍보하고 홍보합니다. 3. 투자자에게 투자 원금을 잃지 않을 것이라고 약속하거나 최소한의 수익을 약속합니다.

베이징 증권감독관리국은 리원둥의 위와 같은 행위가 '민간투자기금 감독관리에 관한 임시조치' 제4조, 제14조, 제15조 규정을 위반했다고 밝혔다. '경과조치' 제33조의 규정에 따라 경고장을 발부하여 행정감독 조치를 취하기로 결정하였습니다.