우리 나라의 증권 투자 펀드 감독에 대한 법률 및 규제 시스템은 어떻게 구성되어 있나요?

'자금법'이 공포된 후 중국 증권감독관리위원회는 관련 부서와 함께 일련의 규제 규칙을 제정하여 '자금법'을 핵심으로 '증권 투자 기금 정보'를 구성했습니다. 공시관리조치”, “증권투자기금정보공시관리대책” 펀드판매관리대책”, “증권투자기금운용관리대책”, “증권투자기금관리회사관리대책”, “증권투자기금 수탁자격관리대책”을 지원하고 있다. 펀드 산업 시장 주체에 대한 정확한 규정을 제공하는 펀드 법률 시스템 규칙은 펀드 운영의 진입 기준, 행동 규칙 및 주요 비즈니스 측면을 체계적으로 표준화했습니다.

(1) 법률.

①'펀드법'은 펀드산업의 기본법이다. 기금법은 우리나라 펀드산업의 실무경험을 충분히 요약하고 성숙한 해외규정을 활용하여 펀드운용의 기본원칙을 체계적으로 규정하고 있습니다. 동시에, 기금법은 중국 증권감독관리위원회가 기금법의 원칙에 기초하여 원칙적이고 운영성이 높은 일부 운영 시행 규칙을 제정할 수 있는 권한도 부여합니다.

② 증권산업의 기본법으로서 '증권법' 역시 펀드산업에 이어 중요한 법률이다. 증권법은 증권법의 범위 내에서 증권투자기금 주식의 상장 및 거래를 규정하고 있습니다. 위 규정 외에도 펀드는 증권시장의 기관투자자로서 증권법상의 매매, 청산, 정보공개 등 일련의 원칙을 준수해야 합니다.

또한 펀드 활동에는 수많은 민사 법적 관계가 수반되며 펀드 계약 체결, 보관 계약, 대리점 판매 계약 등 기타 법률의 관련 조항과 계약법을 준수해야 합니다. 기금 활동과 관련된 기타 중요한 법률로는 주로 "민법 일반원칙", "계약법", "신탁법", "회계법" 등이 있습니다.

(2) 부서 규정 및 규범문서는 주로 다음과 같습니다.

① "기금관리회사에 대한 관리방법"은 주로 기금관리회사 및 주요회사의 설립기준 및 승인절차를 규정하고 있습니다. 승인절차, 기업지배구조 및 운영원칙, 감독관리조치 등의 변경

②'증권투자기금 보관자격 관리방안'은 주로 펀드관리자의 자격요건, 승인절차 및 규제요건을 규정하고 있다.

③'증권투자기금 운용 및 관리방법'은 주로 자금조달 신청조건, 승인절차, 설립조건, 자금청약 및 환매원칙, 펀드투자 및 수익배분원칙, 펀드소집 등을 규정하고 있다. 주주총회 절차, 규제 요건 등

4'증권투자 펀드판매 관리방법'은 주로 펀드판매대리점의 자격심사 및 승인, 펀드홍보 및 판촉자료에 대한 기본요건, 펀드판매수수료, 펀드판매 행동강령 및 감독관리 등에 관한 사항을 규정한다. , 등.

⑤'증권투자펀드 정보공개 관리방법'은 주로 펀드정보 공개에 관한 주요 내용과 기본요건을 규정하고 있다.

⑥'증권투자펀드산업 고위관리직 선임 관리방안'은 주로 펀드업계 고위관리자의 자격, 심사절차, 행동준칙 등을 규정하고 있다.

또한 업계 발전과 규제 요구에 따라 중국 증권감독관리위원회는 단독으로 또는 관련 부서와 협력하여 '지침 의견'과 같은 일련의 지원 규범 문서를 발행했습니다. 자금관리회사의 내부통제에 관한 규정”, “자금시장”, “자금관리에 관한 경과규정”, “증권투자펀드 정보공시 내용 및 형식에 관한 지침” 등

(3) 자기 훈련과 규범. 자율 규제 규정에는 상하이증권거래소와 심천증권거래소에서 발행한 "증권투자펀드 상장규칙", 상하이증권거래소에서 발행한 "집행형 오픈엔드 인덱스 펀드 업무실행규칙", 상하이증권거래소에서 발행한 "업계협약"이 포함됩니다. 중국증권협회.

건전하고 효과적인 펀드 감독 시스템은 펀드 산업의 건전하고 빠른 발전을 보장합니다. 수년간의 탐구 끝에 명확한 업무 분담, 조정, 효율성 및 질서를 갖춘 자금 감독 시스템이 확립되었습니다. 중국증권감독관리위원회는 기금감독관리제도의 조직자이자 지도자로서 행정허가, 정책연구, 규정제정, 파견사무소 및 증권거래소의 감독업무 조직 및 지도 등 주요 직책을 담당하며 핵심적인 직책을 맡는다. 중국 중국 증권감독관리위원회의 승인에 따라 중국 증권감독관리위원회의 각 현지 사무소는 관할권 내 실무자를 매일 감독하며 거래소에서 자금의 투자 활동을 감독합니다. 중국 증권 거래소에 상장된 펀드의 정보 공개 감독을 담당합니다. 업계 협회는 펀드 실무자와 실무자의 자율 규제 관리를 담당합니다.

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