펀드 운영에서 펀드 관리인의 역할은 무엇인가요?

펀드 관리인은 펀드 운용에 있어서 매우 중요한 역할을 하며, 그 핵심은 펀드 자산의 안전을 보장하고 펀드 보유자의 이익을 보호하는 것입니다. 구체적으로 반영되는 내용은 다음과 같습니다.

(1) 펀드 관리인의 개입은 펀드 자산의 소유권, 사용권 및 보관권을 분리하여 펀드 관리인, 펀드 매니저 및 펀드 보유자 간에 일종의 관계를 형성합니다. 제한적인 관계를 통해 기금 재산이 다른 목적으로 사용되는 것을 방지하고 자산 안전을 효과적으로 보장합니다.

(2) 투자목적, 투자범위, 투자제한 등 펀드운용사의 투자운용에 대한 펀드관리인의 감독을 통해 펀드운용사가 규정에 따라 운용하는지 적시에 확인할 수 있습니다. 관련 법률 및 규정을 준수합니다. 관리인은 펀드매니저의 불법적, 비정상적 행위를 감독관리부서에 즉시 보고할 수 있습니다.

(3) 관리인의 회계 및 평가를 통해 펀드 자산의 상태를 적시에 파악하고 '블랙박스' 운영으로 인해 펀드 자산에 초래되는 위험을 피할 수 있습니다. 펀드 스폰서의 역할은 펀드를 설립하는 것이고, 펀드 매니저는 펀드 자산을 운영하고 관리하며, 펀드 보관인은 펀드 자산의 명목상 보유자이자 수탁자입니다. 기금관리인이란 법률, 법규의 요구에 따라 증권투자기금 운용에 있어서 자산관리, 거래감독, 정보공개, 기금 청산, 회계 등 관련 책임을 맡는 당사자이다. 기금 관리인에게는 네 가지 책임이 있습니다:

1. 자산 관리, 즉 펀드 관리인은 모든 펀드 자산의 안전과 완전성을 보장하기 위해 펀드 자산에 대한 독립적인 계정을 설정해야 합니다. 2. 펀드청산이란 펀드의 명의로 펀드운용사의 투자지시를 집행하고 펀드거래를 처리하는 것을 말합니다.

3. 자산회계, 즉 펀드계좌장부를 설정하고 회계를 수행하며, 운용사가 산정한 펀드의 순자산가치와 순지분가치를 검토 및 검토하는 업무를 말합니다.

4. 투자 운용 감독이란 펀드 매니저의 행위가 법률, 규정 및 펀드 계약 조항을 준수하는지 여부를 감독하는 것을 의미합니다. 펀드 보관인은 주로 보관업무를 통해 보관료를 주요 수입원으로 획득하며, 보관 규모는 보관료 수입에 정비례합니다.