수련자들에게는 매우 중요한 문제입니다! 중국재단의 주요 신규 규정, 알아야 할 9가지 질문과 9가지 답변

5월 10일 저녁, 중국자산관리협회는 '펀드 실무자 관리규칙'과 '펀드 실무자 관리규칙 시행에 관한 사항에 관한 규정'을 공포하고 수탁의무를 강조했다. 펀드 실무자의 직업 윤리 및 행동 규범 관리에 대한 책임과 자율성을 강화합니다.

'관리규정'에는 어떤 직원이 펀드 실무자격을 취득해야 하는지, 실무자격 등록조건, 펀드업계 기관의 관리책임, 전문행동기준, 자율관리 등 '관련 조항'을 명시하고 있다. 사항" 》에는 다양한 유형의 실무자가 합격해야 하는 시험 과목, 자격 인정 조건 등이 포함되어 있으며, 펀드 업계에서 성장하고 있는 실무자 팀의 건전한 발전을 위한 지침을 제공합니다.

펀드씨는 새 규정의 내용을 꼼꼼히 정리한 뒤 9문항과 9답변 형식으로 친구들에게 설명했다.

1. 펀드 적격 관리에 관여하는 기관은 무엇입니까?

"관리 규칙"은 여러 범주를 포함하여 전문 자격 관리의 구체적인 범위를 명확히 합니다.

(1) 민간 자산 관리 사업에 종사하는 공공 기금 관리자 및 증권 및 선물 운영 기관 ;

(2) 협회에 등록된 사모 펀드 매니저

(3) 펀드 관리인

(4) 펀드 판매, 판매 지급에 종사; , 주식 등록, 평가, 투자 컨설팅, 평가, 정보 기술 시스템 서비스 및 기타 사업을 제공하는 펀드 서비스 기관.

2. 어떤 인력이 펀드 실무자 자격을 취득해야 합니까?

'운용규정'에는 다음의 실무자가 등록하고 전문자격을 취득해야 함을 명시하고 있습니다.

(1) 민간자산관리업에 종사하는 공공펀드매니저, 증권 및 선물운용기관 투자펀드운용사 중 펀드판매, 상품개발, 연구분석, 투자관리, 매매, 위험관리, 주식등록, 평가회계, 청산결제, 감독 및 감사, 준법관리, 정보기술, 금융 업무를 담당하는 자를 말한다. 펀드사업 관련 관련 사업부서의 관리자를 포함한 경영진 및 기타 전문가

(2) 법정대리인, 임원 파트너(지정대리인), 준법감시 담당자 등 고위 경영진;

(3) 펀드업무와 관련된 계좌관리, 펀드청산, 평가심사, 투자감독, 정보공개, 내부감사 모니터링 등을 담당하는 펀드관리인 관련 사업부서의 관리자를 포함한 인력

(4) 펀드 서비스 기관의 펀드 판매, 판매 대금, 주식 등록, 평가, 투자 컨설팅, 평가 및 펀드 업무와 관련된 정보 기술 시스템 관련 업무 부서 관리자를 포함한 서비스 및 기타 전문가;

(5) 중국증권감독관리위원회 및 협회가 규정한 전문 자격 취득이 필요한 기타 인력.

3. 다양한 유형의 실무자가 통과해야 하는 시험은 무엇입니까?

'관련사항 규정'에는 펀드전문인력 등록을 신청하는 펀드전문인이 펀드업종에 따라 구체적인 시험과목 조합에 합격해야 한다고 명시되어 있다.

(1) 공공자금관리, 증권 및 선물운용기관의 사모자산관리(주식 제외), 증권사모펀드관리, 자금보관 및 각종 증권펀드 서비스업에 종사하는 실무자는 합격하여야 한다. 펀드 실무자 자격 시험 1번은 "펀드법, 규정, 직업윤리 및 영업기준", 2번은 "증권투자펀드 기본지식"입니다.

(2) 각종 비증권 사모펀드운용업에 종사하는 실무자는 펀드 실무자 자격시험 1, 2과목 또는 1, 3과목 '사모투자펀드 기본지식'에 합격하여야 합니다.

(3) 증권 및 선물 운용기관에 대한 지분투자를 영위하는 사모자산운용계획의 운용사 및 각종 펀드업무기관에서 사모펀드 서비스업만을 영위하는 실무자는 합격해야 함 1과 3과목의 시험과목 조합은 전문자격 등록에 사용된다.

또한 중국증권감독관리위원회 및 협회의 규정에 의거하여 "증권투자펀드", "증권시장기본지식", "증권투자펀드판매기초지식"을 제공하고 있습니다. 및 중국증권협회가 주최하는 "증권 발행 및 인수"(사모 투자 고위 관리자 및 벤처 캐피털 펀드 관리자에 한함) 시험 점수를 과목에서 인정합니다.

상기 관련 학과시험에 합격하고 협회에 처음으로 펀드업무자격(펀드판매업자격 포함) 등록을 신청한 자는 30시간 이상의 사후관리를 완료해야 한다. 등록 전 2년 이내에 직업훈련을 받거나, 실무자 자격시험에 다시 합격해야 합니다.

4. 전문자격 취득을 위한 등록조건은 무엇입니까?

'관리규정'에는 전문자격 취득을 위한 등록조건을 규정하고 있습니다. 등록된 전문자격을 신청하는 자(이하 '지원자'라 함)는 다음의 조건을 충족해야 합니다. 올바른 행동과 올바른 직업 윤리를 보유하고 있습니다.

(2) 전문 자격 시험에 합격했습니다.

(3) 이미 조직에 고용되어 있습니다.

(4) 최근 3년간 불법행위로 업무에 종사하지 아니한 경우

(5) 증권투자기금법 제15조에 규정된 정황이 존재하지 않는 경우

(6) 지난 5년간 중국증권감독관리위원회에 의해 취소되지 않은 경우 펀드 실무자 자격 또는 펀드 실무자 자격이 협회에 의해 취소된 경우

(7) 입국 금지 조치가 없습니다. 금융 규제 기관 또는 업계 자율 규제 기관의 조치를 받았거나 집행 기간이 만료되었습니다.

(8) ) 법률 및 규정, 중국 증권 감독 관리 위원회 및 협회에서 규정한 기타 조건.

또한, 국가 개방 정책 및 증권감독위원회 규정의 승인에 따라 특정 전문 자격 시험 과목을 면제할 수 있는 구체적인 상황이 규정되어 있습니다. 동시에 신청자가 협회가 주최하는 특별 교육을 통과하고 자격을 갖춘 것으로 판명되면 자격을 취득한 날로부터 2년 이내에 일시적으로 전문 자격 등록 조건을 충족한 것으로 간주됩니다.

5. 후속직업훈련의 요건은 무엇입니까?

'관리규정'에는 실무자가 펀드사업에 종사하는 동안 계속해서 전문자격 등록요건을 충족하고 후속직업훈련에 참여해야 한다고 규정하고 있다.

전문자격을 최초로 등록한 다음 해부터, 또는 전문자격 취소 후 재등록하는 해부터 법률, 규정과 관련된 후속 직업훈련을 15시간 이상 , 직업윤리, 전문기술은 매년 이수해야 하며, 그 중 직업윤리에 대한 후속 직업훈련은 5시간 이상이어야 한다.

또한, 4년 이상 연속으로 펀드업에 종사하지 않은 자로서 전문자격 등록을 신청한 자는 등록 전 2년 이내에 30시간 이상의 후속직업훈련을 이수하여야 하며, 전문 자격 시험에 다시 합격하십시오.

6. 자격 판정을 위해서는 어떤 조건을 충족해야 하나요?

'관계규정'에는 펀드 실무자 자격시험에 합격하고 다음 요건 중 하나에 해당하는 경우 펀드 실무자 자격 등록 조건을 충족한 것으로 간주할 수 있다고 명시하고 있습니다.

(1) 이사회 의장, 공공 기금 관리인의 업무 관리에 종사하는 고위 관리자 및 기타 이사 및 감독자, 공공 기금 관리인의 전문 기금 관리 부서의 고위 관리자는 "양해각서"에 서명할 자격이 있습니다. 중국 증권감독관리위원회와 "증권 및 선물 감독 협력" 국가(지역) 기금 또는 자산 관리, 펀드 판매 및 기타 관련 전문 자격, 또는 실무에 관련 전문 자격이 필요하지 않지만 국가(지역)에서 지난 5년 동안 자산 관리, 증권 투자 분석, 펀드 마케팅 및 기타 업무에 종사했습니다.

(2) 사모펀드운용사의 고위관리자는 증권자격, 선물자격, 은행업자격, 공인재무분석사(CFA) 등 금융관련 자격시험에 합격하거나 공인회계사 자격을 취득한 자이어야 합니다. , 법률전문자격, 자산평가사 자격 또는 국내 상장회사의 이사, 감사, 고위관리직을 역임한 자 또는 최근 3년 이내에 자산운용 관련 업무에 종사한 자 및 연평균 자산 규모 관리금액이 1000만원이 넘습니다.

(3) 증권자격 관련 자격시험에 합격하거나 증권사 등록을 완료합니다.

(4) 본토에서 펀드 사업에 종사하는 홍콩 전문가는 홍콩 증권선물위원회에서 발행한 카테고리 4(증권에 대한 조언 제공)/9(자산 관리 제공) 금융 라이선스를 보유하고 있습니다.

(5) 본토에서 펀드 사업에 종사하는 대만 동포는 대만 증권 투자 및 투자 컨설팅 영업사원, 증권 투자 분석가, 증권 딜러 고위 영업사원, 신탁 산업 비즈니스 인사 또는 고위 재무 관리자 자격을 취득했습니다. AFMA) 인증을 받았습니다.

(6) 베이징, 상하이, 하이난성, 충칭, 항저우, 광저우, 선전 행정 구역 내의 펀드 매니저, 펀드 관리인 또는 펀드 서비스 대행사에 고용되어 있으며 위에 언급된 해외 지역에 고용되어 있습니다. 지역 내 펀드업무에 종사하는 전문인력은 해외펀드 관련 자격을 취득하였습니다.

협회는 위 조건 중 하나라도 충족할 경우 직원이 근무하는 기관에서 관련 자격증 및 증명서를 제출하거나 기금 관리인이나 기금 서비스 대행사가 발행한 재무제표를 제출해야 한다고 명시했습니다. 협회에 펀드업 자격등록 신청시 운용자산 증명서류로 최근 3년 이상 협회는 산업 및 시장 발전의 필요에 따라 펀드사업 자격 등록 조건을 충족하는 인정 조건을 적절하게 늘리거나 조정할 것입니다.

7. 펀드산업 조직의 관리 책임은 무엇입니까?

'관리규정'은 전문자격관리의 내용을 정리하고 기관이 전문자격관리의 주요 책무를 다하도록 촉구하고 있다.

구체적으로 기관별 전문자격 관리 내용에는 전문자격 등록, 전문자격 정보 변경, 후속 직업훈련 관리, 청렴정보 관리, 전문자격 취소 등이 포함된다.

기관은 전문자격 관리를 담당할 전담자를 자격관리자로 지정해야 하며, 자격관리자의 선임 또는 교체는 영업일 기준 5일 이내에 협회에 보고해야 한다.

다음과 같은 상황이 발생할 경우, 기관은 관련 규정에 따라 근무일 기준 5일 이내에 직원의 청렴 정보를 기록해야 합니다.

(1) 직원이 위반한 사항 관련 법률, 규정, 규제 규정 및 자율 규제 규칙은 금융 규제 당국에 의해 처벌 및 감독 조치를 받거나 업계 자율 규제 기관에 의해 처벌 및 행정 조치를 취합니다.

(2) 직원 관련법규, 규제규정, 자율규제규칙을 위반하여 처벌을 받는 경우

(3) 직원이 기관의 규정을 심각하게 위반하여 기관으로부터 처벌을 받거나 해고되는 경우 불법적이고 신뢰할 수 없는 행위에 대한 기관

(4) 중국 증권감독관리위원회 및 협회가 규정한 대로 무결성 정보를 기록해야 하는 기타 상황.

8. 실무자를 위한 전문적인 행동 강령은 무엇입니까?

'관리 규칙'은 또한 실무자가 충성심, 신중함, 법률 및 규정 준수, 이해 상충 관리, 정보 공개, 적절성을 준수해야 함을 포함하여 실무자가 준수해야 하는 직업적 행동 강령을 강조합니다. 펀드 사업 활동에 참여할 때 성, 공정 경쟁 및 기밀 유지 의무를 준수합니다.

특히 직원은 개인의 직업적 평판과 소속 기관 및 업계의 평판을 의식적으로 유지하고, 사회 윤리 및 기업 윤리를 실천하고, 서로를 존중하고, 공정하게 경쟁하고, 정직하게 일해야 합니다.

구체적으로 '경영규칙'에는 실무자가 직무를 수행하고, 정직하고 신뢰하며, 법률과 규정을 준수하고, 투자자의 이익에 충실하며, 투자자의 이익을 이익보다 우선시해야 함을 명시하고 있습니다. 개인과 기관을 보호하고 투자자를 공정하게 대우합니다.

실무자는 개인의 이익, 관련 당사자의 이익, 투자자의 이익이 충돌하는 것을 피해야 하며, 충돌이 발생하거나 충돌이 발생한 경우 적시에 기관에 보고해야 합니다. 기관은 갈등의 가능성과 갈등 관련 상황을 적시에 투자자에게 완전히 공개해야 하며, 불가피한 경우 투자자의 이익이 공정하게 처리되도록 해야 합니다.

또한, 실무자는 상품을 판매하거나 서비스를 제공할 때 투자자 적합성의 원칙을 준수하고 투자자의 상황을 충분히 이해하며 투자자의 투자 요구와 목표, 재정 상태, 투자 경험을 토대로 결정을 내려야 합니다. , 유동성 요구 사항 및 위험 허용 범위 등은 적합한 투자자에게 적절한 상품 또는 서비스를 판매 또는 제공하고 투자 위험을 완전히 공개합니다.

9. 자율관리 조항은 무엇인가요?

'관리규정'에도 협회의 자율관리 책임 이행을 요구하고 있으며, 이는 기관 및 실무자의 전문자격관리 이행을 점검하는 협회의 기능을 규정하고 있다. 기관 또는 그 직원이 법령 및 규율 위반 혐의로 관계기관으로부터 조사·점검을 받는 경우, 협회는 해당 기관 또는 그 직원의 전문자격 관리에 관한 사항의 접수를 정지할 수 있음을 명확히 하였다. 기관 및 직원이 본 규정의 관련 규정을 위반할 경우 협회는 해당 기관 및 직원을 징계할 수 있다.

협회는 전문자격 관리에 있어 기관이나 실무자가 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우에는 전문자격 등록 접수 정지, 실무자 정보 변경, 전문자격 취소 등의 조치를 취할 수 있다고 밝혔다. 자격 등:

(1) 공안, 검찰, 징계 검사 및 감독 및 기타 관련 당국에서 법 집행에 대한 지원의 필요성을 제기했습니다.

(2) 거부합니다. 또는 감독자 또는 자율 징계 관리자가 법률 및 규정에 따라 감독, 검사, 조사 권한 또는 자율 징계를 행사하는 것을 방해하는 행위

(3) 본 규칙의 조항을 위반하고 다음과 같은 징계 조치를 받는 행위 협회의 관련 사업 승인 정지

(4) 기타 법률 및 규정의 심각한 위반이 의심되는 경우.

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